□李華瑩

一、檔案中介機(jī)構(gòu)研究現(xiàn)狀

對于何為“檔案中介機(jī)構(gòu)”一說,學(xué)界眾說紛紜。有學(xué)者認(rèn)為“檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是介于政府與企事業(yè)單位之間、專門從事檔案技術(shù)和事務(wù)服務(wù)的一種社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?！雹儆袑W(xué)者認(rèn)為：“根據(jù)社會中介組織的定義，采取形式邏輯的方法可對檔案中介機(jī)構(gòu)作如下定義：檔案中介機(jī)構(gòu)是介于檔案行政管理部門與社會之間提供檔案業(yè)務(wù)服務(wù)的社會中介組織。”②也有學(xué)者認(rèn)為：“檔案中介組織是社會中介組織的一種，指在政府、企事業(yè)單位和個人之間架起溝通的橋梁，是為社會提供檔案業(yè)務(wù)技術(shù)服務(wù)及檔案信息咨詢的各種組織、機(jī)構(gòu)的總稱。其以提供檔案保管、利用、處置和咨詢等服務(wù)為主要目的和工作內(nèi)容?！雹劭偟膩碚f，檔案中介機(jī)構(gòu)的特征主要為：社會性、服務(wù)性和獨(dú)立性。

首先，社會性是指其介于政府與社會之間，為政府和企事業(yè)單位、個人提供檔案服務(wù)。其次，服務(wù)性即檔案中介機(jī)構(gòu)為政府、企事業(yè)單位或個人提供的是一種檔案咨詢、代管等服務(wù)。最后，獨(dú)立性是指檔案中介機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立的法人組織，盈虧自負(fù)，責(zé)任自擔(dān)。其中，具有爭議的是，檔案中介機(jī)構(gòu)是否具有非營利性。

有學(xué)者認(rèn)為，按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，檔案中介機(jī)構(gòu)有不同分類：①按照產(chǎn)生方式可以分為體制內(nèi)檔案中介機(jī)構(gòu)，如檔案培訓(xùn)中心、檔案咨詢服務(wù)中心等；體制外檔案中介機(jī)構(gòu)，如檔案行業(yè)協(xié)會、民營檔案中介機(jī)構(gòu)等。②按照職能可以劃分為組織協(xié)調(diào)型：檔案行業(yè)協(xié)會；咨詢服務(wù)型：檔案咨詢服務(wù)中心、檔案事務(wù)所；專門技術(shù)服務(wù)型：檔案整理中心、檔案寄存中心、檔案鑒定中心等；綜合服務(wù)型：檔案服務(wù)有限公司。③按照投資方可以劃分為事業(yè)單位型；民營型；外資型，如上海信安達(dá)檔案文件管理有限公司。④有學(xué)者認(rèn)為，我國的檔案中介機(jī)構(gòu)應(yīng)分為企業(yè)性質(zhì)的檔案中介機(jī)構(gòu)和事業(yè)性質(zhì)的檔案中介機(jī)構(gòu)。⑤也有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)將其分為商業(yè)化中介機(jī)構(gòu)和行政化中介機(jī)構(gòu)。⑥總的來說，對我國檔案中介機(jī)構(gòu)的分類是基于其設(shè)立現(xiàn)狀，或由檔案行政管理機(jī)構(gòu)直接設(shè)立，或掛靠于檔案行政管理機(jī)構(gòu)，或由社會力量所設(shè)立（此種被稱之為民營檔案中介機(jī)構(gòu)）。

二、現(xiàn)階段我國檔案中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生基礎(chǔ)

有學(xué)者認(rèn)為，作為社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的一種，檔案中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生基礎(chǔ)為“市民社會與政治國家”或“小政府、大社會”理論，體現(xiàn)的是還權(quán)于社會。對此，有學(xué)者還援引我國《行政許可法》第13條的規(guī)定為據(jù)，即“通過下列方式能夠予以規(guī)范的，可以不設(shè)行政許可：①公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；②市場競爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；③行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；④行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的?！贝送?，還有學(xué)者從效益最大化角度或業(yè)務(wù)外包角度論證其產(chǎn)生基礎(chǔ)。所謂“效益最大化”，是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，單位保管檔案的成本逐漸上升，包括人員、庫房、箱柜及溫濕度調(diào)控設(shè)備等，故成立檔案中介機(jī)構(gòu)可以降低企業(yè)或單位的成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化。而“業(yè)務(wù)外包”（outsourcing）是指在市場運(yùn)作中，為了節(jié)省資金，最大限度地追求利潤，企業(yè)會選擇將自己內(nèi)部一些非核心的、次要的或者輔助性的功能或者業(yè)務(wù)承包給企業(yè)外部的一些更加專業(yè)、更加優(yōu)秀的服務(wù)機(jī)構(gòu)。⑦

除此之外，學(xué)界關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)的研究主要集中在圍繞檔案中介機(jī)構(gòu)的體系建設(shè)，如檔案管理機(jī)構(gòu)的地位、責(zé)任、權(quán)利、服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、賠償制度及其與檔案行政管理部門之間的關(guān)系。而針對我國檔案中介機(jī)構(gòu)存在問題進(jìn)行分析，則認(rèn)為主要存在以下幾個方面問題：①與檔案行政管理機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分不清；②檔案中介機(jī)構(gòu)方面的法律法規(guī)建設(shè)極不完善，全國目前只有浙江省檔案局2004年頒發(fā)的《浙江省檔案中介服務(wù)管理辦法》唯一一部專門的法規(guī)性文件；③服務(wù)層次較低，檔案中介機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)主要集中在檔案代管、咨詢、教育培訓(xùn)和檔案用具銷售；④人員隊(duì)伍建設(shè)落后，檔案中介機(jī)構(gòu)吸納的技術(shù)人員多為臨時性，或業(yè)已退休的檔案人員，故而工作難以創(chuàng)新。

筆者認(rèn)為，對檔案中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)固然重要，但我國檔案中介機(jī)構(gòu)的存在現(xiàn)狀所體現(xiàn)出的深層次現(xiàn)象，如我國檔案中介機(jī)構(gòu)與檔案行政管理機(jī)構(gòu)的關(guān)系為何如此糾纏不清，以至于成為檔案中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展的桎梏等，都須以研究。而這一切都源于檔案及其管理之于社會的不可或缺性。正是此種“不可或缺性”成就了不同的利益訴求，也同樣成就了檔案中介機(jī)構(gòu)的雙重屬性，即商業(yè)屬性和社會服務(wù)屬性。

三、關(guān)于設(shè)立檔案中介機(jī)構(gòu)的利益分析

利益是各個人所提出來的要求、愿望或需要，可以被分為三類：個人利益、公共利益和社會利益。個人利益是直接包含在個人生活中并以這種生活的名義而提出的各種要求、需要或愿望；其他一些是包含在一個政治組織社會生活中并基于這一組織的地位而提出的各種要求、需要或愿望；還有一些其他的利益或某些其他方面的同類利益，它們是包含在文明社會的社會生活中并基于這種生活的地位而提出各種要求、需要或愿望。⑧

對于個人或國家而言，檔案的不可或缺性所體現(xiàn)的就是這樣一種利益訴求。自1949年以來，我國所建立的檔案管理體系主要是遵循國家意志，實(shí)現(xiàn)公共利益。在這一過程中，檔案的不可或缺性一律被上升為公共利益，主要由檔案行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行收集、管理和利用等。然而檔案畢竟是作為一種“公共物品”而存在，隨著國家和社會關(guān)系的再定位，在這一公共物品的分配和利用過程中，個人或社會對其的利益訴求及相互之間的重疊或沖突也隨之出現(xiàn)。因而，在檔案中介機(jī)構(gòu)的建立過程中就先后出現(xiàn)過這樣一些聲音，如不應(yīng)建立檔案中介機(jī)構(gòu)，仍應(yīng)由檔案行政管理機(jī)構(gòu)對檔案進(jìn)行管理；檔案中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)是象征性的，其定位應(yīng)更偏向于社會服務(wù)性；應(yīng)將檔案中介機(jī)構(gòu)區(qū)分為行政性中介機(jī)構(gòu)和商業(yè)性中介機(jī)構(gòu)等等。伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及國家機(jī)構(gòu)職能的轉(zhuǎn)變，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)必然成為趨勢。然而如何建立檔案中介機(jī)構(gòu)在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)仍將是學(xué)界爭論的焦點(diǎn)，而檔案中介機(jī)構(gòu)與檔案行政管理機(jī)構(gòu)二者“涇渭分明”則還有很長的路要走，畢竟在我國檔案的公共服務(wù)性和秘密性更多地被強(qiáng)調(diào)，而現(xiàn)階段的立法及檔案中介機(jī)構(gòu)的信用體系建設(shè)都不是一朝一夕可以實(shí)現(xiàn)的。

對利益的任意調(diào)整，是不能長久維持的。⑨故而，在檔案中介機(jī)構(gòu)建立和發(fā)展的過程中，簡單地用檔案行政管理機(jī)構(gòu)取代中介機(jī)構(gòu)是不科學(xué)的，而完全由檔案中介機(jī)構(gòu)取代管理機(jī)構(gòu)對檔案的微觀管理職能，在現(xiàn)階段看來，短期內(nèi)是不可實(shí)現(xiàn)的。但檔案中介機(jī)構(gòu)可以圍繞著非國有的這部分檔案進(jìn)行研究，并努力開拓代管檔案、檔案咨詢、教育培訓(xùn)及檔案用具銷售之外的服務(wù)領(lǐng)域，提高自己的業(yè)務(wù)能力，才是其存在之本。

在我國現(xiàn)階段，檔案中介機(jī)構(gòu)無論是由檔案行政管理機(jī)構(gòu)直接設(shè)立，或掛靠于檔案行政管理機(jī)構(gòu)，或由社會力量所設(shè)立（此種被稱為民營檔案中介機(jī)構(gòu)），其所體現(xiàn)的不過是不同利益之間的博弈。而商業(yè)性中介機(jī)構(gòu)與行政性中介機(jī)構(gòu)共存體現(xiàn)的更是利益之間的一種均勢。因而，檔案行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在尊重各方利益的基礎(chǔ)上，科學(xué)地做出抉擇，而不應(yīng)簡單地應(yīng)用行政手段消滅商業(yè)性中介結(jié)構(gòu)，或形成一種檔案領(lǐng)域的“行政壟斷”。畢竟，當(dāng)人們的主張和需求被拒絕承認(rèn)而且還是在非理智的基礎(chǔ)上被否認(rèn)時，他們會感到雙重不滿。⑩

檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，是中國市民社會發(fā)展的必然趨勢。民主意味著公眾參與，公眾參與的領(lǐng)域越廣泛，公眾參與度越高，一國之民主才可能稱得上較高程度的民主。公眾參與并不意味著“官退民進(jìn)”，相反，其更多的時候體現(xiàn)為公眾對公共事務(wù)的知曉和參與，它代表的是政府與公眾的良好互動，在二者互動的過程中，提高公眾對政府及其行為的認(rèn)可度，既可以很好地確立政府機(jī)關(guān)的威信，也可以提高政府工作效率。筆者認(rèn)為，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，正是這樣一種理念在檔案領(lǐng)域的踐行，而檔案中介機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展和運(yùn)行也有賴于檔案行政管理機(jī)構(gòu)對此理念的尊重。

誠如前述所言，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，是個人利益或社會利益和公共利益的重疊或沖突，排解此種重疊和沖突并不一定要消滅其中的某一項(xiàng)利益。在此種情形下，要達(dá)到“利益最大化”，即在最少阻礙和浪費(fèi)的條件下使檔案這一公共物品滿足人們的需要和要求，顯然，盲目消滅其中的某一項(xiàng)利益并非明智之舉,而且在非理智的基礎(chǔ)上否認(rèn)其中一項(xiàng)利益，不僅會面臨阻礙，也是對市場規(guī)律的一種違背。某種要求或愿望以規(guī)模形式被提出后，首先要做的是確認(rèn)某項(xiàng)利益是否必須被承認(rèn)。在承認(rèn)該項(xiàng)利益之后，就要努力保障在確定限度被承認(rèn)的利益。既然檔案中介機(jī)構(gòu)作為一種檔案利用形式為市場所需要，那么檔案行政管理機(jī)構(gòu)所要做的就是對這種需要進(jìn)行權(quán)衡，然后確認(rèn)在什么限度內(nèi)對該種利益進(jìn)行保障。對此，上海檔案咨詢服務(wù)中心的設(shè)立就是一個很好的典范。

既然現(xiàn)階段檔案行政管理機(jī)構(gòu)與檔案中介機(jī)構(gòu)二者共存，那么檔案行政管理機(jī)構(gòu)的工作重心理應(yīng)放在理順二者的關(guān)系及規(guī)范檔案中介市場秩序上。檔案行政管理機(jī)構(gòu)仍履行管理職責(zé)，但該管理不應(yīng)狹隘地定位于對檔案的管理。固然對檔案的管理是其基本的業(yè)務(wù)能力和要求，但對檔案管理領(lǐng)域新生事物的應(yīng)對和管理理應(yīng)是“管理”的內(nèi)在涵義。對于目前檔案行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的聯(lián)合檔案室以及檔案寄存中心等，不妨將其看作檔案管理和利用的另一種形式。但此種利用方式，畢竟只能極為有限地緩解市場需要。檔案行政管理機(jī)構(gòu)不妨立足于對整個市場秩序的建設(shè)和規(guī)制，把好檔案市場的脈象，未雨綢繆，應(yīng)對來自國外的競爭。

從未來看，社會性的檔案中介機(jī)構(gòu)是檔案管理的中堅(jiān)力量。但現(xiàn)階段，二者只能并存，檔案行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有意識地去保護(hù)社會性的檔案中介機(jī)構(gòu)，不需要行政力量去消滅，造成行業(yè)壟斷。

總體來說，目前檔案市場出現(xiàn)的檔案中介機(jī)構(gòu)及檔案行政管理機(jī)構(gòu)采取的新舉措，都是由市場需求所推動的，檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)更是帶有很強(qiáng)的“脅從性”或被動性。這也就導(dǎo)致了檔案利用率不高，社會檔案意識不強(qiáng)的局面。正如有的學(xué)者所提出的，“檔案是一種寶貴的社會資源，檔案信息以其直接性、原始性而優(yōu)于其他信息。然而由于社會檔案意識不強(qiáng)，利用的方式又繁瑣、單調(diào)，很難激起利用的欲望，致使檔案館反不及圖書館、博物館等社會文化事業(yè)機(jī)構(gòu)的利用率高”。?被動地由市場推動，充其量是“由下而上”的形式之一，但一門學(xué)科的真正發(fā)展應(yīng)是“由上而下”和“由下而上”的相互作用。我國的檔案管理機(jī)構(gòu)屬于“局館合一”的體制，由上而下的效力能更好地發(fā)揮，故而，檔案行政管理機(jī)構(gòu)更應(yīng)發(fā)揮“由上而下”的推動作用，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，提高檔案的社會認(rèn)知度和利用度。檔案絕不應(yīng)是可有可無的“擺設(shè)”，它亦可以創(chuàng)造社會效益。

當(dāng)一種制度的變革為市場所要求時，我們所要做的不是排斥或打壓。對于檔案中介機(jī)構(gòu)，它絕不是“洪水猛獸”，相反，檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，可以為檔案學(xué)科提供更多的活力。不論是商業(yè)性的檔案中介機(jī)構(gòu)，還是行政性檔案中介機(jī)構(gòu)，都是市場的發(fā)展而推動形成的，都應(yīng)順應(yīng)市場需要及時調(diào)整自己的市場走向。作為檔案中介機(jī)構(gòu)的管理者，檔案行政管理部門理應(yīng)創(chuàng)造一個利益平衡點(diǎn)，使兩種檔案中介機(jī)構(gòu)和諧共存。作為檔案工作者，我們理應(yīng)用科學(xué)的方法論來看待檔案中介機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中所出現(xiàn)的種種問題，不盲目地批判或者繼承。檔案中介機(jī)構(gòu)這個檔案服務(wù)主體定會越走越好。

注釋：

①鄭金月：《檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)存在的問題及其對策》，《中國檔案》2000年第3期。

②宗培嶺：《檔案中介機(jī)構(gòu)的社會定位》，《浙江檔案》2005年第7期。

③韓玲玲、沈麗、謝靜：《我國檔案中介服務(wù)業(yè)及其組織優(yōu)化模式》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》2005年第9期。

④苗華清：《淺析檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展策略》，《浙江檔案》2006年第12期。

⑤徐云鵬、潘純瑤：《淺談我國檔案中介機(jī)構(gòu)的改革》，《蘭臺世界》2008年第12期。

⑥齊虹：《關(guān)于檔案信息咨詢產(chǎn)業(yè)化的思考——兼議檔案中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)必然性與發(fā)展方向》，《北京檔案》2000年第11期。

⑦苗華清：《檔案中介機(jī)構(gòu)的理論發(fā)展基礎(chǔ)探析》，《蘭臺世界》2007年第1期。

⑧⑨⑩［美］羅斯科·龐德著,沈宗靈譯：《通過法律的社會控制》，商務(wù)印書館,2009年，第41、47、47頁。

?王歡喜：《試論檔案中介機(jī)構(gòu)介入待銷毀檔案的處理》，《湖北檔案》2002年第5期。