尹鋒林/文

知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)成為后期氣候談判的正式議題

尹鋒林/文

在哥本哈根舉辦的聯(lián)合國氣候大會雖然沒有達成最終的實質(zhì)性協(xié)議，但卻使我們更進一步認(rèn)識到了應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)的重要性和緊迫性。應(yīng)對氣候變化的挑戰(zhàn)必須依賴先進適用的環(huán)保技術(shù)，并研發(fā)更新現(xiàn)有的環(huán)保技術(shù)并加以有效利用。發(fā)達國家對氣候的變化有不可推卸的歷史責(zé)任，它們不僅應(yīng)給予發(fā)展中國家資金支持，還應(yīng)積極向發(fā)展中國家提供有效的環(huán)保技術(shù)。由于知識產(chǎn)權(quán)保護對環(huán)保技術(shù)的開發(fā)、傳播和利用均具有重要影響，發(fā)展中國家在與發(fā)達國家進行氣候談判時，必須考慮到知識產(chǎn)權(quán)的國際保護與限制問題，明確提出發(fā)展中國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護與氣候變化問題的立場和觀點，才能確保自身利益和要求得到充分考慮。

由于知識產(chǎn)權(quán)賦予了權(quán)利人在一定期限內(nèi)壟斷使用有關(guān)技術(shù)的特權(quán)，那么如果有關(guān)國家或者權(quán)利人過分利用這種權(quán)利，就有可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境保護的緊張關(guān)系。在Canon Inc.v Recycle Assist Co.,Ltd1.Tokyo District Court,December 2004;Tokyo High Court,January 31,2006;Supreme Court,November 8,2007.See The Decision of Tokyo High Court,http://www.ip.courts.go.jp/eng/documents/pdf/g_panel/decision_summary.pdf,and see also Peter Ollier,Japan’s Supreme Court affirms patent exhaustion rule,http://www.managingip.com/Article.aspx?ArticleID=1696731.一案中，原告 Canon公司在日本就一種有關(guān)打印機墨盒的技術(shù)擁有專利。一家公司在中國回收使用后的墨盒，并通過在墨盒上打孔對墨盒進行清潔，然后重新注入墨粉以供二次利用。被告Recycle Assist公司則在中國購買了這種重新裝入墨粉的墨盒，并將其進口到日本銷售。在審理時，被告特別提到了環(huán)境保護的問題，認(rèn)為自己所銷售的墨盒屬于對產(chǎn)品的循環(huán)利用，有利于節(jié)約資源，保護環(huán)境。日本最高法院雖然認(rèn)為保護環(huán)境有利于文明社會的發(fā)展和人類整體福利的提升，但是仍然認(rèn)為被告的行為構(gòu)成侵權(quán)。這樣，由于原告并不對消費者提供二次利用墨盒的服務(wù)，那么消費者在使用完墨盒之后就只能將其丟棄，因此，不可避免地會因?qū)χR產(chǎn)權(quán)的保護造成浪費和環(huán)境污染。

當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)達國家可能會限制環(huán)保技術(shù)的利用與傳播，更為嚴(yán)重的是國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度還可能阻礙發(fā)展中國家獲取和利用應(yīng)對氣候變化的環(huán)保技術(shù)。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，從發(fā)達國家與發(fā)展中國家環(huán)保技術(shù)擁有量的角度觀察，發(fā)達國家擁有世界上絕大部分的環(huán)保技術(shù)，而發(fā)展中國家擁有的技術(shù)相對較少。對環(huán)保技術(shù)進行知識產(chǎn)權(quán)保護，必然意味著發(fā)展中國家要向發(fā)達國家支付更多的使用費，而發(fā)展中國家本身就存在著資金不足的問題，因此，國際知識產(chǎn)權(quán)保護也就成為了發(fā)展中國家獲得環(huán)保技術(shù)的一個重要障礙。第二，發(fā)達國家的跨國公司在發(fā)展中國家有關(guān)環(huán)保技術(shù)的關(guān)鍵專利布陣已經(jīng)完成或正在著手進行，這種專利布陣一旦發(fā)揮實際作用，必然會造成更為嚴(yán)重的技術(shù)壟斷，從而阻礙發(fā)展中國家在環(huán)保領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。第三，新興發(fā)展中國家向環(huán)境脆弱的最不發(fā)達國家或缺乏技術(shù)能力的國家轉(zhuǎn)移環(huán)保技術(shù)，亦會遭遇知識產(chǎn)權(quán)問題的阻礙。雖然TRIPs協(xié)議規(guī)定締約方在滿足一定條件下可以對專利技術(shù)頒發(fā)強制許可，但是根據(jù)TRIPs協(xié)議第31條f項，締約方頒發(fā)強制許可應(yīng)該主要用于滿足國內(nèi)市場的需要。這樣，即使新興發(fā)展中國家在本國頒發(fā)相關(guān)環(huán)保技術(shù)的強制許可，也不能幫助其他發(fā)展中國家，特別是不能幫助環(huán)境脆弱的最不發(fā)達國家或缺乏基本技術(shù)能力的國家獲得適應(yīng)或消減氣候變化影響的環(huán)保技術(shù)。

在涉及氣候變化的問題上，知識產(chǎn)權(quán)的主要目的不應(yīng)是促進貿(mào)易或保護國際投資，而應(yīng)該是促進環(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)與有效利用。具體到發(fā)達國家對發(fā)展中國家的技術(shù)援助義務(wù)而言，知識產(chǎn)權(quán)國際保護的主要目標(biāo)就應(yīng)該是幫助發(fā)展中國家獲得應(yīng)對氣候變化的有效技術(shù)。這一點應(yīng)該成為國際社會的共識。這是因為，與國際貿(mào)易或國際投資相比，氣候變化是直接涉及到人類全體生存安全的利害攸關(guān)的問題。一旦地球氣候發(fā)生巨大變化，那么我們所面臨的困境就不僅僅是利潤減少、收入下降這樣的問題，而是喪失賴以生存的環(huán)境、甚至是招致人類滅亡的重大問題。因此，在保護環(huán)境、防止氣候變化這個大前提之下，知識產(chǎn)權(quán)國際保護應(yīng)該處于從屬地位。

知識產(chǎn)權(quán)保護對氣候變化與技術(shù)轉(zhuǎn)讓影響的問題，在聯(lián)合國氣候談判初期并未引起國際社會的重視。但是，隨著談判的深入，特別是隨著世界上大多數(shù)國家加入世界貿(mào)易組織，開始承擔(dān)TRIPs協(xié)議所規(guī)定的保護知識產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)，以及受到多哈回合知識產(chǎn)權(quán)與公共健康問題談判的影響，發(fā)展中國家逐漸認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)問題在聯(lián)合國氣候談判中的重要意義。在氣候談判過程中，包括我國在內(nèi)的很多發(fā)展中國家提出了許多涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的觀點和建議，要求在涉及氣候變化的技術(shù)方面對國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度進行調(diào)整，使之有利于發(fā)展中國家充分、快捷、低廉地獲得環(huán)保技術(shù)。2.Views regarding the work programme of the Ad Hoc Working Group on Long-term Cooperative Action under the Convention。雖然由于發(fā)達國家的反對，知識產(chǎn)權(quán)問題尚未被氣候大會列為正式議題，但是，從哥本哈根大會談判的進展和結(jié)果觀察，知識產(chǎn)權(quán)問題在未來氣候談判中必然會成為發(fā)展中國家與發(fā)達國家爭論的一個焦點。特別是各國一旦就減排義務(wù)和減排責(zé)任達成共識，那么后期談判的焦點就會集中在如何落實前期談判成果之上，知識產(chǎn)權(quán)問題就會更加凸顯出來。

“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”。發(fā)展中國家必須加強基礎(chǔ)性研究，以雄辯的事實和理論為依據(jù)，在氣候變化談判中有理、有力、有節(jié)地提出知識產(chǎn)權(quán)議題，才能獲得一個公平、公正、互利、雙贏的談判成果。筆者認(rèn)為，研究國際知識產(chǎn)權(quán)保護與氣候變化問題，應(yīng)該著重從以下四個方面入手：一是現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度會在哪些方面能夠?qū)Νh(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)、傳播和轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生哪些具體的不利影響，并在可能的前提下，建立易受知識產(chǎn)權(quán)影響的環(huán)境友好技術(shù)數(shù)據(jù)庫以及案例庫。二是發(fā)展中國家如何充分利用現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)制度中的靈活性機制，有效避免知識產(chǎn)權(quán)保護對環(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)、傳播和轉(zhuǎn)讓所產(chǎn)生的不利影響。三是在靈活性機制覆蓋范圍之外，發(fā)展中國家還應(yīng)有哪些與氣候變化有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)訴求，以消除知識產(chǎn)權(quán)保護對環(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)、傳播和轉(zhuǎn)讓所造成的阻礙。四是從發(fā)達國家所應(yīng)承擔(dān)的歷史責(zé)任和所應(yīng)履行的國際法義務(wù)出發(fā)，研究如何通過談判敦促發(fā)達國家接受發(fā)展中國家提出的與氣候變化有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)訴求。EIP

（作者單位：中國科學(xué)院研究生院）