張文鋒,韻 江,李琳琳

(東北財經(jīng)大學 工商管理學院,遼寧 大連 116025)

戰(zhàn)略演化思想溯源及研究進展

張文鋒,韻 江,李琳琳①

(東北財經(jīng)大學 工商管理學院,遼寧 大連 116025)

本文考察了國外對戰(zhàn)略過程及戰(zhàn)略管理從演化角度研究的最新進展,從核心框架、基本單元、層次關系、變異動力及管理模式等方面對戰(zhàn)略演化研究進行綜述,并探討現(xiàn)有戰(zhàn)略演化研究的局限,同時提出未來研究的改進方向,以促進學術界對戰(zhàn)略演化的深入研究。

戰(zhàn)略演化;戰(zhàn)略過程;演化機制

戰(zhàn)略過程研究 (strategic process research)一直是戰(zhàn)略管理領域非常重要的研究課題。戰(zhàn)略過程研究主要側重于從過程來回答 “為什么面對外界環(huán)境同樣的變化,不同的企業(yè)卻采取不同的應對戰(zhàn)略及其發(fā)展軌跡”這一重要命題。迄今為止,關于戰(zhàn)略過程研究已經(jīng)積累了相當?shù)难芯砍晒?影響較大的理論和學派已數(shù)十之多[1]。然而,以往研究對組織戰(zhàn)略過程機理的理解仍然存在較大爭議。在這一背景之下,學者們逐漸意識到,企業(yè)與生物體在許多方面存在著較大的相似性,這一假設使得企業(yè)成長內在機理類似于生物體進化過程,決不是 “企業(yè)生命周期”提法那樣簡單。生物學演化觀為戰(zhàn)略過程研究提供了新的視角。尤其在 Nelson和 Winter研究經(jīng)濟過程的演化變遷以來[2],“戰(zhàn)略本質上是一種被引導的演化”[3]開始被學者們所認同,基于基因類比的 “變異—選擇—保留 VSR”的演化范式成為理解戰(zhàn)略過程的新思想方法和研究范式而備受關注[4]-[6],演化 (evolution)不僅作為一種戰(zhàn)略思想開始被學者們所認同,而且成為新的思想方法和研究范式的焦點,并形成了 “戰(zhàn)略演化(strategic evolution)”這一重要的前沿研究議題。當然,戰(zhàn)略演化思想的研究發(fā)展不完全是孤立的,而是存在不同學科之間的聯(lián)系。因此,本文將從跨學科基礎和自身發(fā)展積累來系統(tǒng)梳理戰(zhàn)略演化研究的主要脈絡及其重要進展。

一、戰(zhàn)略演化思想溯源——跨學科領域的演化研究

企業(yè)戰(zhàn)略過程的演化分析著重探尋經(jīng)濟現(xiàn)象、戰(zhàn)略行為演變和管理規(guī)律,并以動態(tài)的、演化的理念來分析和理解戰(zhàn)略管理的運行和發(fā)展。從目前研究現(xiàn)狀看,戰(zhàn)略演化研究思想溯源是以跨自然科學、社會科學演化研究成果為基礎,借鑒了跨學科演化研究成果。因此,戰(zhàn)略演化機制研究進展從跨學科基礎和自身發(fā)展積累來看,呈現(xiàn)以下主要脈絡:

1.生物學領域演化研究

演化思想最早在生物學研究領域得到了證實和長足發(fā)展。人們常把達爾文在 1859年發(fā)表的著作 《物種起源》與 “生物進化論”的誕生聯(lián)系在一起。但在此之前,已有人提出過進化論的思想。達爾文的貢獻并不是創(chuàng)造了 “進化”的概念,而是以大量的資料證明了 “進化”的事實,并提出進化發(fā)生的機制即自然選擇。Lamarck提出的 “用進廢退”和 “獲得性遺傳理論”也對演化思想發(fā)展起到了巨大的推動作用?，F(xiàn)在生物學演化理論更加豐富,生物競爭理論、集合種群動態(tài)、生態(tài)系統(tǒng)等諸多思想融入其中,展現(xiàn)了演化理論多元性趨勢。同時,演化思想在物理結構、化學結構、生物結構、社會結構以及人文結構等多領域內得到應用和不斷滲透,逐漸形成 “一般進化論”思想。

2.社會文化領域的演化研究

受生物學發(fā)展的啟發(fā),很多哲學、社會學、人類學等社會科學領域的學者發(fā)現(xiàn)了人類社會與生物社會存在較大相似性,人類知識文化的發(fā)生、傳播、擴展變遷與生物基因非常相似,因而,這些學者對演化理論在人類文化和社會變遷過程的應用做了大量研究工作,并將演化思想在社會科學中進行了深化發(fā)展[7]。例如,Campbell[8]從哲學層面上提出了演化認識論 (evolutionary epistemology),W ilson[9]、 Hayek、 Boyd等學者將演化理論應用于人類行為、文化和社會演化過程的分析中。另外,Menger和 Hayek試圖從生物進化論的角度解釋社會秩序的形成過程,他們認為自然進化結果是社會最優(yōu)狀態(tài),討論了文化傳播對人類行為和社會進化的影響。

3.經(jīng)濟演化研究進展

生物進化學的演化理論在經(jīng)濟學中得到了最為充分的應用和發(fā)展,并形成了一個新興的學科——演化經(jīng)濟學。Nelson和 Winter[2]對經(jīng)濟變遷的演化研究是演化經(jīng)濟學形成的重要標志,在借鑒生物進化論思想的基礎上,他們對新古典經(jīng)濟學的完全理性假設進行了批判,延伸和繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論和西蒙的行為理論,把創(chuàng)新(多樣化、變異)作為知識載體的企業(yè) (遺傳)和市場選擇融入演化理論的分析框架,提出了慣例、非最大化行為、企業(yè)個體、市場作為選擇過程的關鍵作用,“奠定了經(jīng)濟學演化理論的框架性基礎”[10]。自 Nelson和 Winter[2]以后,大量經(jīng)濟學家 (Langlois、Foss、Dosi、Teece、 Hodgson等)致力于演化經(jīng)濟理論的研究。目前,演化經(jīng)濟學家們開始試圖利用經(jīng)濟演化的思想建立系統(tǒng)的微宏觀理論,而其它學科也開始利用與演化經(jīng)濟學的交叉融合彌補完善自己的理論。戰(zhàn)略管理的演化思想也從中借鑒頗多。

二、戰(zhàn)略管理領域的演化研究進展

在演化思想與戰(zhàn)略研究領域融合發(fā)展趨勢下,戰(zhàn)略管理研究學界開始探討戰(zhàn)略演化機制以及基于演化下的戰(zhàn)略管理模式設計等方面問題。但是從目前已有的戰(zhàn)略研究文獻來看,戰(zhàn)略演化研究即使在國外也還處于起步階段,在表述上仍然存在較大分歧,而且多是一些 “萌芽”式的描述性思想,概念啟發(fā)多而思路框架少,主要見于 “類似”戰(zhàn)略演化機制的基本單元、動力源、層次、選擇或篩選機制、戰(zhàn)略管理模式等方面的啟發(fā)研究,尚未形成整體性的、系統(tǒng)性的分析框架。

1.戰(zhàn)略演化核心分析框架的內容研究

大多數(shù)學者認為戰(zhàn)略演化機制的分析應同經(jīng)濟系統(tǒng)的演化過程一樣,通過生物進化論的核心內容進行延伸,即基因類比物、變異 (突變)、篩選或淘汰機制。基因類比物表示遺傳性,變異或突變說明多樣性,而篩選或淘汰機制與自然選擇的意義一致,這也是生物學中新達爾文主義與拉馬克主義的綜合。這種演化分析框架某種程度上是一種透視戰(zhàn)略管理的微觀過程和宏觀層面之間互動的合適的分析框架[11]-[13]。就核心內容而言,Moore[14]認為企業(yè)演化框架缺少生態(tài)系統(tǒng)關注,他指出企業(yè)不應把自己看做是單個的企業(yè)或擴展的企業(yè),而應把自己當作一個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng) (businessecosystem)的成員,其合作演化大致經(jīng)歷開拓 (pioneering)、擴展 (expansion)、權威 (authority)、重振或死亡 (renewal or death)四個階段。還有學者提出應將生物進化中的代際概念、集合種群等有益內容納入企業(yè)或戰(zhàn)略演化的分析框架中。由此可見,現(xiàn)有戰(zhàn)略演化機制僅是模仿生物學的概念性框架,不僅框架不系統(tǒng),而且具體內容也極不完善,沒有體現(xiàn)戰(zhàn)略演化內在特性。

2.戰(zhàn)略演化機制的基本分析單元研究

分析演化的基本單元是什么?也就是戰(zhàn)略演化機制中的基因類比物是什么?對此現(xiàn)有文獻存在較大分歧。Nelson和 Winter[2]視 “慣例”(routines)為演化單元,認為每個企業(yè)的慣例可以被看成是企業(yè)知識和經(jīng)驗的載體,這些慣例之間存在一定的差異性,構成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征。強調經(jīng)濟演化過程是一個 “慣例”的學習過程, “慣例”是一種說不出來的知識,它控制、復制和模仿著經(jīng)濟演化的路徑和范圍。Lumsden和 Wilson[15]等把文化看成是直接決定人類行為及效率的因素。Hamel和 Prahalad[16]提出的企業(yè)核心能力 (core competence)和 Teece etal[17]提出的動態(tài)能力 (dynamic capacity)突破了現(xiàn)代企業(yè)理論和傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論的 “企業(yè)黑箱”的局限,強調 “能力”是企業(yè)演化研究起點。以資源為基礎的戰(zhàn)略理論[18]-[20]將企業(yè)所擁有的獨特資源視為基本的分析單元。Salvato[21]提出基于核心微觀戰(zhàn)略的戰(zhàn)略演化模型,描述戰(zhàn)略過程是核心的微觀戰(zhàn)略能動地連續(xù)性重新組合。另外,持有企業(yè)知識觀的學者 (Penrose,1959[22];Nonaka和Takeuchi,1995[23];Argyris和 Schon,1978[24]等)則認為知識是企業(yè)的最基本單元,他們從企業(yè)內生成長及其知識積累的角度考察了企業(yè)的本質和行為,特別強調企業(yè)所固有的能夠逐漸拓展其生產(chǎn)可能的知識積累傾向,甚至把企業(yè)的本質理解為在知識積累過程中不斷擴展其生產(chǎn)領域的機制,同時認為,組織學習是企業(yè)演化的必須過程。

3.戰(zhàn)略演化的層次側重及關系研究

為了探尋戰(zhàn)略演化真實的內在機理,就必須弄清在戰(zhàn)略演化的包括個體、群體、組織、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、社會等各層次關系和作用機制,戰(zhàn)略演化研究到底應著眼于哪一層次,這也是傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論存在爭議最多的地方[21]。然而,Nelson和 Winter[2]等將研究置于企業(yè)和個體兩層次間,傾向于人口動力學,傾向于將人口水平和成員異質觀念作為推動演化過程的力量。Simon[25]把組織層次納入其中,把組織層次的學習動力和進化理論聯(lián)系起來,認為研究和發(fā)現(xiàn)過程可以用生物多樣性和自然選擇來定義。以 Michael Porter為代表的產(chǎn)業(yè)組織學派的學者強調產(chǎn)業(yè)選擇的重要性,將產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和組織聯(lián)系得較為緊密。而 Hamel和 Prahalad[16]及 Teece[17]等學者主要立足企業(yè)和組織間關系來探討能力構建。此外,Schumpeter[26]從企業(yè)間關系提出基于集群創(chuàng)新的突變過程的演化機制,Hayek[27]更加注重社會層面與個體層面之間互動的影響,認為自然演化結果對社會來說最優(yōu)。

4.戰(zhàn)略演化機制的變異動力和路徑研究

在對經(jīng)濟的演化分析中,企業(yè)被假定起初是同質的,但隨著不斷成長和變異逐漸走向異質。如果將戰(zhàn)略也假定起初同質,學者們就比較關注戰(zhàn)略演化的變異或動力過程。Quinn[28]、Mintzberg和 Waters[29]等強調環(huán)境變化是戰(zhàn)略的變異根基,戰(zhàn)略僅是對環(huán)境變化所采取的應急對策的總結。 Schumpeter[26]、 Teece[17]、Barney[19]等認為創(chuàng)新是推動戰(zhàn)略演化的根本力量。以 Coase、Davis、North為代表的新制度經(jīng)濟學學派則堅持導致企業(yè)演化的原因既有學習效應、路徑依賴,也有那些減少交易費用的包括產(chǎn)權制度、組織結構等在內的制度創(chuàng)新。Hambrick和 Mason[30]認為高層管理層或團隊的認可與合作是戰(zhàn)略性變更的根源。

5.戰(zhàn)略演化機制下的戰(zhàn)略管理模式研究

大量相關文獻研究結果表明,理解戰(zhàn)略過程也是為有效構建和實施戰(zhàn)略管理而服務的。在戰(zhàn)略演化機制下探討戰(zhàn)略管理模式就成為學者們關注的最高目標。Nonaka與 Takeuchi[23]提出了知識創(chuàng)新學習的戰(zhàn)略管理,通過社會化、外在化、內在化和結合等方式將隱性知識和顯性知識相互螺旋式地綜合,最終達到知識戰(zhàn)略管理。Burgelman在戰(zhàn)略管理領域的研究成果與演化觀最為貼近,他提出 “內部共同冒險戰(zhàn)略決策過程模式”[31],明確認為戰(zhàn)略發(fā)動 (strategic initiatives)不僅扎根于管理層級制,同時要尋求中層管理者的擁護和推動;在管理戰(zhàn)略上,Burgelman[4]提出 “戰(zhàn)略轉折點”管理理論,將管理者對 “戰(zhàn)略轉折點”的戰(zhàn)略認知 (strategic recognition)與戰(zhàn)略轉型聯(lián)系起來,構建適應性學習型組織,刻畫出以戰(zhàn)略矛盾、戰(zhàn)略轉折點、戰(zhàn)略認知為基礎的概念性分析框架。這些過程觀點和管理范式明顯具有演化思想,標志著動態(tài)環(huán)境下戰(zhàn)略形成的理論深化和戰(zhàn)略管理動態(tài)化的新發(fā)展。

三、戰(zhàn)略演化研究的局限和改進方向

上述各學科演化研究成果,無疑為深入研究企業(yè)戰(zhàn)略演化機制奠定了一定的基礎。但同時也應該看到,國外對演化機制的研究大都局限在某些特定范圍和特定領域,或者更多的研究是以演化的思想提出新的戰(zhàn)略概念和發(fā)展趨勢,即使在戰(zhàn)略管理領域內也大多只是借鑒思想,演化思想在戰(zhàn)略管理領域中的系統(tǒng)發(fā)展,在文獻記載中卻寥寥無幾,戰(zhàn)略的演化理論還是零散的、非系統(tǒng)的[32]。對大部分戰(zhàn)略文獻來說,演化是被簡要地借用于廣泛的修辭目的,僅散落在片枝末節(jié)的描述之中。

真正將戰(zhàn)略演化作為一個專門的研究對象,基于演化觀下系統(tǒng)地研究戰(zhàn)略演進的過程、動力、特征和機理,探討其內在動態(tài)規(guī)律、行為對策及內在選擇機制,并以理論和方法的研究來推動有效戰(zhàn)略管理的發(fā)展及其互動性的設計,目前還處于萌芽階段。而且,現(xiàn)在對戰(zhàn)略演化研究還有以下不足,需要進一步深入研究。

第一,需要構建完善組織層面戰(zhàn)略演化機制的分析框架。目前戰(zhàn)略演化機制分析框架僅是模仿生物學的,框架缺乏系統(tǒng)性,具體內容也極不完善,沒有體現(xiàn)戰(zhàn)略內在特性。戰(zhàn)略過程和管理的演化機制中的 “演化”,不僅比 “發(fā)展”、“變化”、“演進”復雜,更要包含循環(huán)、退化等含義,而且不同于一般生物學意義上的 “演化”或進化 (evolution)。后者是指生物個體或種群適應環(huán)境而成長的過程,其基本思想是 “適者生存”。而在戰(zhàn)略管理中,演化是一種高于生物進化的動態(tài)過程,不但在基因類比物、突變和選擇上有所不同,而且同時涉及環(huán)境復雜性、戰(zhàn)略主體復雜性以及和組織的互動關系復雜性作用,其中還需重點考慮到戰(zhàn)略主體 (管理者、企業(yè)家等)的創(chuàng)新性和引導性,因此,戰(zhàn)略管理中的演化機制更多地體現(xiàn)的是復雜適應性。這需要深化戰(zhàn)略的演化內涵,探索演化在融合環(huán)境適應性和戰(zhàn)略創(chuàng)造性方面的優(yōu)勢,同時還要形成完整系統(tǒng)的戰(zhàn)略演化機制的分析框架。

第二,缺乏兼具靜態(tài)和動態(tài)融合的系統(tǒng)研究。從研究現(xiàn)狀來看,文獻多集中于內容觀點或狀態(tài)描述,而且這些內容觀點多采用靜態(tài)視角方法,缺乏動態(tài)眼光,忽視戰(zhàn)略產(chǎn)生、選擇和實施的過程和環(huán)境[33];而以往過程分析也常陷入現(xiàn)象描述中,對互動和協(xié)同作用重視不夠。要使戰(zhàn)略演化成為整合兩種不同方法而拓展的一種更具整體性和動態(tài)化的方法,就要實現(xiàn)戰(zhàn)略復雜現(xiàn)實情形的狀態(tài)描述和過程描述不斷相互融合、相互轉化。因此,應從基于知識庫的內容觀點和基于成長機會的過程觀點出發(fā)不斷尋求戰(zhàn)略演化機制的解釋。

第三,目前從演化視角對戰(zhàn)略過程內部互動性和協(xié)同性深入探討不夠。戰(zhàn)略生成是一種開放性、超復雜系統(tǒng)的管理活動,知識通過能力、慣例、資源等嵌入于演化機制各層次之中,進一步講,企業(yè)戰(zhàn)略演化還嵌入于內外各種環(huán)境之中。同時,戰(zhàn)略演化反過來影響各層次,最終呈現(xiàn)復雜的互動關聯(lián)狀態(tài)。所以,運用演化分析并不是描述演變趨勢,而是深入研究其過程本身,以了解什么因素真正推進這種演化的過程。

總之,理解問題的深度和解決問題的有效性在很大程度上取決于對已有研究中的不足做出系統(tǒng)的方法論上的不斷改進。而戰(zhàn)略演化研究一直缺乏有效分析框架和可操作性的指導方針。因此,學術界尤其是我國學者有必要在這新的研究范式指導下,進一步探討基于演化機制的戰(zhàn)略分析框架和互動性管理模式,這對戰(zhàn)略管理理論的創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理實踐改進及指導企業(yè)有效實施戰(zhàn)略管理,具有極為重要的理論價值和實踐意義。

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(責任編輯:韓淑麗)

On the Source-tracing and Research Progress of Strategy Evolution

ZHANGWen-feng,YUN Jiang,LILin-lin
(Dongbei University of Finance and Econom ics,Dalian Liaoning 116025,China)

The paper reviews the new developmentof foreign strategic process andmanagement research based in evolutional perspective.The author discusses core framework,analytical unit,relation between levels,dynam ic mechanism andmanagementmodels involved in the issues aboutevolutional strategy studies,and explores the limitation existed in thematerials,butalso p roposes the futureagenda which can advances the deeper evolutional strategic research.

strategic evolution;strategic process;evolutionalmechanism

F270

A

1000-176X(2010)02-0017-05①

2009-12-16

國家自然科學基金資助項目 (70972124);教育部人文社會科學項目 (08JC630011);遼寧省教育廳高校創(chuàng)新團隊項目 (2008T038);遼寧省教育科學十一五規(guī)劃課題 (JG09DB 067)

張文鋒 (1974-),男,遼寧大連人,博士研究生,主要從事企業(yè)管理方面的研究。E-mail:sf7633311@yahoo.com.cn