田福生，吳江艷

（河北大學(xué) 歷史學(xué)院，河北 保定 071000）

羅榮渠先生認(rèn)為“工業(yè)化是現(xiàn)代化的核心，現(xiàn)代化實(shí)質(zhì)上是現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)方式和工業(yè)化生活方法的普遍擴(kuò)散化過(guò)程?！盵1]所以現(xiàn)代化是以工業(yè)的發(fā)展為核心內(nèi)容的。18世紀(jì)晚期英國(guó)開(kāi)始了工業(yè)革命，走上了工業(yè)化道路，現(xiàn)代化的速度明顯加快。由英國(guó)開(kāi)始的工業(yè)革命，迅速傳遍了整個(gè)世界。不僅是歐美的廣大國(guó)家，就是地處東半球的中華帝國(guó)也不可避免地受到它的影響，開(kāi)始了艱難的現(xiàn)代化嘗試。本文旨在對(duì)英國(guó)的現(xiàn)代化道路與中國(guó)的現(xiàn)代化道路進(jìn)行比較分析，從中找到兩者之間的異同。

一、“內(nèi)源型”與“外源型”

羅榮渠先生認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程一般來(lái)說(shuō)可以分為兩種形式。一類(lèi)是內(nèi)源的現(xiàn)代化（modernization from within）。這種現(xiàn)代化的形式是由社會(huì)自身力量產(chǎn)生的內(nèi)部創(chuàng)新，是經(jīng)歷漫長(zhǎng)過(guò)程的社會(huì)變革的道路。其外來(lái)的影響居于次要地位，所以這種道路被稱(chēng)內(nèi)源性變遷（endogenous change）。另一類(lèi)是外源或外誘的現(xiàn)代化（modernization from without）。這一類(lèi)型是在國(guó)際環(huán)境影響下，社會(huì)受外部沖擊而引起內(nèi)部的思想和政治變革并進(jìn)，而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)變革的道路。在這種類(lèi)型的變革中內(nèi)部創(chuàng)新居于次要地位，所以又稱(chēng)為外誘性變遷（exogenous change）。列維首先將現(xiàn)代化國(guó)家依據(jù)起始時(shí)間的先后分為“內(nèi)源發(fā)展者”（indigenous developers）和“后來(lái)者”（latecomers）[2,p16]。

顯然，英國(guó)的現(xiàn)代化道路屬于第一種情況，即內(nèi)源型的現(xiàn)代化。在其現(xiàn)代化過(guò)程中內(nèi)部因素占據(jù)首要地位。首先，因?yàn)橛?guó)是世界上最早走上現(xiàn)代化道路的國(guó)家，在它之前從未有一個(gè)國(guó)家在這一方面進(jìn)行過(guò)嘗試，所以英國(guó)是在無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)可尋的情況下踏上現(xiàn)代化之路的。其次，英國(guó)在開(kāi)始現(xiàn)代化時(shí)，自身具備了現(xiàn)代化得以進(jìn)行的先決條件。政治上，英國(guó)于1640年完成資產(chǎn)階級(jí)革命，建立了現(xiàn)代國(guó)家制度，使其工業(yè)化和現(xiàn)代化的進(jìn)行有了政治上的保證；經(jīng)濟(jì)上，在傳統(tǒng)的重商主義政策下，英國(guó)城鄉(xiāng)資本主義經(jīng)濟(jì)已經(jīng)獲得了相當(dāng)程度的發(fā)展，社會(huì)分工不斷擴(kuò)大，這就為以工業(yè)化為核心的現(xiàn)代化提供了經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的支持；思想上，宗教改革、以實(shí)驗(yàn)和數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)的科學(xué)革命與啟蒙運(yùn)動(dòng)是現(xiàn)代化得以順利進(jìn)行的思想先導(dǎo)。

當(dāng)然，英國(guó)得以成為第一個(gè)走上現(xiàn)代化道路的國(guó)家，并不是完全出于其內(nèi)部因素，一些外部因素也提供了有利的條件。在國(guó)際上，列國(guó)爭(zhēng)雄和優(yōu)勝劣汰使得英國(guó)在殘酷而激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中廣占殖民地和市場(chǎng)，為其現(xiàn)代化的迅速推進(jìn)找到了源源不斷的動(dòng)力。而西班牙和葡萄牙兩個(gè)國(guó)家從殖民地掠奪的黃金大量注入英國(guó)，成為英國(guó)現(xiàn)代化的啟動(dòng)資本。

而當(dāng)時(shí)中國(guó)的現(xiàn)代化是典型的外源型或稱(chēng)為外誘型的。一般來(lái)說(shuō)，中國(guó)史學(xué)界把鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)（1840-1842）即第一次中英戰(zhàn)爭(zhēng)作為中國(guó)近現(xiàn)代史的開(kāi)端，這實(shí)質(zhì)上就是中國(guó)走現(xiàn)代化之路的最初起點(diǎn)。從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)至今的一個(gè)半世紀(jì)，中國(guó)發(fā)生的巨變就是中國(guó)從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的大轉(zhuǎn)折，梁?jiǎn)⒊?0世紀(jì)初曾稱(chēng)此為中國(guó)的“過(guò)渡時(shí)代”[3]。在中國(guó)的現(xiàn)代化道路上，外部因素的作用是大于內(nèi)部因素的，就中國(guó)的現(xiàn)代化的一些重要方面而言，西方的進(jìn)展是貢獻(xiàn)頗多的[4,p78]。當(dāng)時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，雖然資本主義的萌芽已經(jīng)產(chǎn)生，但仍是弱小而零星的，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)仍占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位。由于高度的自我封閉和長(zhǎng)期重農(nóng)抑商政策的實(shí)行，使中國(guó)的商品經(jīng)濟(jì)極不發(fā)達(dá)。中國(guó)具有遠(yuǎn)洋航行的物質(zhì)和技術(shù)條件，但卻缺乏開(kāi)拓海外市場(chǎng)和推動(dòng)原始資本積累的內(nèi)在動(dòng)力（中國(guó)并不一般地反對(duì)商業(yè)和貿(mào)易）[5]在這種經(jīng)濟(jì)條件之下，它自身是不具備走上現(xiàn)代化道路的經(jīng)濟(jì)前提的。政治上，清王朝的統(tǒng)治已處于封建社會(huì)的末期，腐朽而落后，已成為國(guó)家現(xiàn)代化的一種抑制因素。國(guó)內(nèi)頻發(fā)的人民起義和暴動(dòng)，同樣對(duì)現(xiàn)代化的開(kāi)始和發(fā)展也是極為不利的。文化上，儒學(xué)不能成為當(dāng)時(shí)現(xiàn)代化的思想武器，并表現(xiàn)出對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的一種阻礙作用，特別是它對(duì)人們精神的壓抑和對(duì)人才的摧殘。傳統(tǒng)的儒家精神和中國(guó)的社會(huì)、政治制度妨礙了朝廷與官員們認(rèn)識(shí)到中國(guó)實(shí)行現(xiàn)代化，趕上西方國(guó)家的必要性[4,p132]。因此，當(dāng)時(shí)中國(guó)自身是無(wú)法迅速走上現(xiàn)代化的道路的，至少是不能在短時(shí)期內(nèi)走上現(xiàn)代化道路的。

在這種情況之下，古老的清王朝遭到了來(lái)自于萬(wàn)里之遙的現(xiàn)代英國(guó)的侵略。英國(guó)不僅用堅(jiān)船利炮打開(kāi)了中國(guó)的大門(mén)，也讓中國(guó)人對(duì)西方的先進(jìn)大開(kāi)眼界。中國(guó)人從此走上了向西方學(xué)習(xí)的現(xiàn)代化之路。這樣來(lái)看，中國(guó)的現(xiàn)代化的開(kāi)始更多的是外部因素起作用的結(jié)果。

二、差異明顯的現(xiàn)代化之路

由于中英兩國(guó)現(xiàn)代化類(lèi)型、國(guó)內(nèi)外環(huán)境和時(shí)代背景的不同，兩國(guó)的現(xiàn)代化道路也表現(xiàn)出明顯的差異。無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還是在社會(huì)其他方面的發(fā)展上，在這兩個(gè)現(xiàn)代化的先行者與后來(lái)者國(guó)家之間都存在著巨大的差距[2,p749-754]。

1. 兩國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中的差異

英國(guó)的現(xiàn)代化起步領(lǐng)先于其他歐美國(guó)家。在第一次現(xiàn)代化浪潮中，英國(guó)成為當(dāng)時(shí)世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家。英國(guó)工業(yè)一枝獨(dú)秀，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。其最盛時(shí)的1850年，工業(yè)生產(chǎn)占世界總數(shù)的39%，號(hào)稱(chēng)世界工廠。此后，英國(guó)工業(yè)繼續(xù)加速又維持了20年的時(shí)間。到1870年，從表面形式上，看英國(guó)的工業(yè)發(fā)展速度減緩，技術(shù)上出現(xiàn)了停滯，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)老化。1870-1913年，工業(yè)年均增長(zhǎng)僅1.9%，比前20年的3.2%大大降低了，現(xiàn)代化的速度明顯減緩。19世紀(jì)后30年和20世紀(jì)初的第二次現(xiàn)代化的浪潮中，英國(guó)為后起的美國(guó)和德國(guó)所超過(guò)。一戰(zhàn)期間，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力再受打擊，特別是海軍絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的喪失，使英國(guó)維持了250多年的霸主地位被動(dòng)搖。大量的海外資產(chǎn)被變賣(mài)，世界金融中心的地位也喪失了。30年代的大危機(jī)使其經(jīng)濟(jì)更為蕭條，總體來(lái)說(shuō)，兩戰(zhàn)之間的英國(guó)處于衰落和不穩(wěn)定之中。二戰(zhàn)中，英國(guó)再度被削弱，以至其在資本主義世界中的工業(yè)地位繼續(xù)下降，與美國(guó)的差距赿來(lái)越大。二戰(zhàn)后，英國(guó)不僅在經(jīng)濟(jì)上，而且在政治上，也越來(lái)越依賴(lài)美國(guó)。此時(shí)，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)半死不活的狀態(tài)，被稱(chēng)為“英國(guó)病”。此后，英國(guó)再也沒(méi)有恢復(fù)昔日的光輝，而是逐漸淪落為世界上的二流國(guó)家。所以，英國(guó)的現(xiàn)代化道路表現(xiàn)出長(zhǎng)期領(lǐng)先，中有沉淪，后勁不足的特點(diǎn)。

中國(guó)的現(xiàn)代化開(kāi)始于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，其中的過(guò)程十分艱辛。真正意義的現(xiàn)代化開(kāi)始于清朝政府發(fā)起的自救運(yùn)動(dòng)。但因此運(yùn)動(dòng)所代表的生產(chǎn)能力的進(jìn)步，已不能為當(dāng)時(shí)落后的生產(chǎn)關(guān)系所容納，中國(guó)人走向現(xiàn)代化的第一次嘗試以失敗而告終。隨后，中國(guó)晚清政府又進(jìn)行了一系列改革，如百日維新和清末新政。除了清政府，當(dāng)時(shí)中國(guó)弱小的資本主義經(jīng)濟(jì)所代表的資產(chǎn)階級(jí)，也進(jìn)行了一系列的現(xiàn)代化的嘗試活動(dòng)。百日維新及孫中山所領(lǐng)導(dǎo)的一系列的致力于建立現(xiàn)代國(guó)家制度的嘗試，雖然也對(duì)中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程略有貢獻(xiàn)，但都很快地被打斷。隨后，中國(guó)的政局動(dòng)蕩，戰(zhàn)亂頻發(fā)，中國(guó)的現(xiàn)代化更是舉步維艱。雖然之后蔣介石國(guó)民政府也致力于推進(jìn)中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程，但結(jié)果是使中國(guó)的現(xiàn)代化為政府和官僚所扼制。1949年新中國(guó)成立后，中國(guó)全力致力于國(guó)家的現(xiàn)代化建設(shè)，但由于建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的缺乏和惡劣的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，使新政府在現(xiàn)代化的道路上屢屢出現(xiàn)失誤。真正的中國(guó)現(xiàn)代化征程的開(kāi)始，是在1978年以后。黨的十一屆三中全會(huì)以后，中國(guó)國(guó)內(nèi)和平穩(wěn)定，中國(guó)政府科學(xué)地分析了中國(guó)的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，終于找到了適合中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代化道路。循著這條正確之路，中國(guó)在現(xiàn)代化道路上大步前進(jìn)。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，現(xiàn)代化初見(jiàn)成效，中國(guó)已崛起為世界上承擔(dān)越來(lái)越多責(zé)任的大國(guó)?？傊?，中國(guó)的現(xiàn)代化雖然起步艱難，中多磨難，但是前途輝煌。

2. 現(xiàn)代化進(jìn)程中政府作用的不同

在中英兩國(guó)的現(xiàn)代化道路上，兩國(guó)的政府所發(fā)揮的作用也是大相徑庭的。

英國(guó)的現(xiàn)代化基本上是自發(fā)進(jìn)行的，政府在其中發(fā)揮的作用并不太大。在現(xiàn)代化的起步時(shí)期，英國(guó)政府推行的重商主義政策和圈地運(yùn)動(dòng)以及在海外的殖民掠奪，雖然也對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的演進(jìn)發(fā)揮了較為積極的作用，但這些主要是間接意義上的。而在工業(yè)革命之后，亞當(dāng)·斯密自由主義理論的廣泛流傳，使得英國(guó)的現(xiàn)代化長(zhǎng)期以來(lái)都是在自由放任的條件下進(jìn)行的。在20世紀(jì)30年代大危機(jī)的打擊之下，英國(guó)政府開(kāi)始插手經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但真正意義上的國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是二戰(zhàn)后，凱恩斯主義的盛行之后。

在中國(guó)，自現(xiàn)代化開(kāi)始之時(shí)，國(guó)家和政府就發(fā)揮著極其重要的作用，這在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)的尤其明顯。先有清政府發(fā)起的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法和清末新政，后有南京國(guó)民政府四大家族掌握著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。即使是在新中國(guó)成立之后的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是在國(guó)家政策的計(jì)劃當(dāng)中的，市場(chǎng)在其中發(fā)揮的作用是極其微弱的。一直到改革開(kāi)放以后，國(guó)家才逐漸減少了對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理，市場(chǎng)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮的作用越來(lái)越大了。

3. 現(xiàn)代化結(jié)構(gòu)的不同

英國(guó)的現(xiàn)代化始于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，先是13、14世紀(jì)資本主義萌芽的出現(xiàn)，后有啟蒙運(yùn)動(dòng)和宗教改革等一系列的思想上的準(zhǔn)備，然后出現(xiàn)代政治上的變革。而后這些因素相互配合、相互推進(jìn)，因而其現(xiàn)代化的形成是一個(gè)完整的體系和持續(xù)的過(guò)程。

中國(guó)的現(xiàn)代化，雖然也是從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開(kāi)始的，但它的這一經(jīng)濟(jì)條件不是自身具備的，而是外來(lái)經(jīng)濟(jì)的一種嫁接，她自身的資本主義經(jīng)濟(jì)從來(lái)都沒(méi)有獲得較為充分的發(fā)展。所以，隨后而來(lái)的政治上的變革，也不是出于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而是外部刺激的結(jié)果。在中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中，思想方面的真正革命化發(fā)生在政治變革出現(xiàn)之后的新文化運(yùn)動(dòng)時(shí)期。所以說(shuō)，中國(guó)的現(xiàn)代化開(kāi)始于工業(yè)化，而思想上和政治上的變革表現(xiàn)出嚴(yán)重的滯后性，現(xiàn)代化的各個(gè)結(jié)構(gòu)之間沒(méi)有形成良性的互動(dòng)關(guān)系。這對(duì)于處于現(xiàn)代化道路初期的中國(guó)的相當(dāng)不利的。

所以，中國(guó)的現(xiàn)代化和英國(guó)的現(xiàn)代化，在演進(jìn)結(jié)構(gòu)上是循著兩種不同的道路前進(jìn)的。

三、殊途同歸的現(xiàn)代化道路

雖然中國(guó)與英國(guó)走的是兩條不同的現(xiàn)代化道路，在現(xiàn)代化的類(lèi)型、進(jìn)程、結(jié)構(gòu)等方面都存在著很多的差異，但有一點(diǎn)是相同的，那就是兩者走的都是代表發(fā)展與進(jìn)步的現(xiàn)代化之路。不管是英國(guó)的先快后慢，還是中國(guó)的先慢后快，走的都是現(xiàn)代化的進(jìn)步之路。而這一現(xiàn)代化道路的最終的歸宿，必然是人類(lèi)社會(huì)的整體的進(jìn)步。