秦 春（廣西圖書館 廣西 南寧 530022）

《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第2版）（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）作為滿足我國(guó)著錄國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化及標(biāo)目規(guī)范化要求的中文文獻(xiàn)編目規(guī)則，其實(shí)施應(yīng)用對(duì)于推動(dòng)編目工作標(biāo)準(zhǔn)化、提高文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)編目工作水平、促進(jìn)國(guó)內(nèi)外館際中文書目信息交流發(fā)揮著重要作用，是編目員進(jìn)行文獻(xiàn)編目時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的重要依據(jù)[1] 前1。但是在實(shí)際編目工作中，仍然存在著編目員對(duì)《規(guī)則》中某些規(guī)定的理解有差異而導(dǎo)致書目數(shù)據(jù)不夠標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的狀況，直接影響了書目數(shù)據(jù)的檢準(zhǔn)率和檢全率。本文僅就《規(guī)則》在題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄中的應(yīng)用及其相關(guān)問題進(jìn)行探討。

1 題名與責(zé)任說明項(xiàng)的內(nèi)容及其在編目中的重要性

《規(guī)則》中明確了題名與責(zé)任說明項(xiàng)的內(nèi)容，包括正題名、一般文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)、并列題名、其他題名信息、責(zé)任說明、無總題名圖書等。作為文獻(xiàn)編目工作中最重要、最核心的著錄項(xiàng)目及讀者檢索文獻(xiàn)時(shí)最常用的途徑之一，它的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和統(tǒng)一程度以及文獻(xiàn)各項(xiàng)識(shí)別特征的揭示點(diǎn)與檢索點(diǎn)的設(shè)立，都直接影響到書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量以及文獻(xiàn)的檢準(zhǔn)率和檢全率，甚至影響到國(guó)內(nèi)外館際之間中文書目數(shù)據(jù)的交換與共享。例如，在已知文獻(xiàn)題名的情況下，無論是檢索館藏情況還是進(jìn)行編目或采訪的查重、檢索特定或不特定文獻(xiàn)，如果題名與責(zé)任說明項(xiàng)沒有得到合理的規(guī)范著錄，則從題名與責(zé)任說明項(xiàng)進(jìn)行檢索的檢準(zhǔn)率和檢全率都會(huì)大大降低[2]。因此，題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄得規(guī)范與否對(duì)于文獻(xiàn)檢索舉足輕重，其重要性不言而喻。

2 題名與責(zé)任說明項(xiàng)的著錄存在的不足

在實(shí)際編目工作中，無論是從聯(lián)編中心套錄的數(shù)據(jù)還是圖書館自編的原始數(shù)據(jù)，其題名與責(zé)任說明項(xiàng)中其他題名信息檢索點(diǎn)的設(shè)立及責(zé)任者的著錄選取過程中容易出現(xiàn)下列問題。盡管這些問題不具有普遍性，但也能說明著錄項(xiàng)目的規(guī)范問題受編目員主觀對(duì)《規(guī)則》的理解及《規(guī)則》客觀規(guī)范要求的影響。

2.1 其他題名信息檢索點(diǎn)的設(shè)立

《規(guī)則》明確了其他題名信息的定義，即其他題名信息是指“用來限定、補(bǔ)充、解釋正題名或并列題名等的文字”[1] 32。也就是說，其他題名信息是從屬于正題名的副題名或題名的說明文字，包括對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容與范圍等方面的說明。信息源題名頁(yè)處的信息需要客觀著錄于200字段題名與責(zé)任說明項(xiàng)的@a、@e、@h、@i等子字段，但是一般情況下只有從@a正題名才能檢索到相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)于那些同樣具有檢索意義的其他題名信息（如@e、@i等）卻無從檢索，這樣一來勢(shì)必會(huì)影響文獻(xiàn)的檢準(zhǔn)率。

例 1：200 1#@a可持續(xù)發(fā)展與中國(guó)環(huán)境法治@i生態(tài)安全及其立法問題專題研究@f王樹義主編

《可持續(xù)發(fā)展與中國(guó)環(huán)境法治》是一套系列文獻(xiàn)的共同題名，其名下有若干種獨(dú)立的、不同名稱和內(nèi)容的文獻(xiàn)，如果沒有按照《規(guī)則》為這些具有不同名稱和內(nèi)容的文獻(xiàn)設(shè)立檢索點(diǎn)而僅從@a正題名途徑檢索此文獻(xiàn)的話，檢索范圍就會(huì)太寬泛，影響到文獻(xiàn)的檢準(zhǔn)率?？梢?，該數(shù)據(jù)題名與責(zé)任說明項(xiàng)中的其他題名信息應(yīng)該作為一個(gè)檢索點(diǎn)來設(shè)立，以使著錄數(shù)據(jù)更完整、準(zhǔn)確。

2.2 題名與責(zé)任說明項(xiàng)中責(zé)任者的選取

有相當(dāng)一部分文獻(xiàn)的題名與責(zé)任說明項(xiàng)中仍然存在著責(zé)任者著錄爭(zhēng)議問題，歸納起來有以下幾種情況。

（1）題名頁(yè)處無責(zé)任者信息，責(zé)任者信息在題名頁(yè)之后的內(nèi)頁(yè)上。

例 2：200 1#@a稀見民國(guó)佛教文獻(xiàn)匯編（報(bào)紙）@h第10卷@i慈航畫報(bào)@i新報(bào)@i佛教周刊@i新夜報(bào)@i佛教研究

該數(shù)據(jù)的題名與責(zé)任說明項(xiàng)中缺少責(zé)任者的著錄，雖然文獻(xiàn)的題名頁(yè)處沒有反映責(zé)任者信息，但是其信息是在題名頁(yè)之后的內(nèi)頁(yè)上反映的。根據(jù)《規(guī)則》，只要責(zé)任者信息出現(xiàn)在題名頁(yè)之前后頁(yè)的都應(yīng)視其為題名頁(yè)信息的補(bǔ)充、延續(xù)，并予以著錄?？梢姡?中的200字段應(yīng)該著錄責(zé)任者。但是由于在責(zé)任者著錄選取時(shí)編目員不夠細(xì)致，以致缺少相應(yīng)的著錄信息。

（2）該文獻(xiàn)既有個(gè)人責(zé)任者，也有其他集體責(zé)任者，且各屬不同的責(zé)任方式，但是在題名頁(yè)處只署其他集體責(zé)任者，個(gè)人責(zé)任者出現(xiàn)在題名頁(yè)之前的封二處。

例 3：200 1#@a歲月長(zhǎng)歌@e獻(xiàn)給柳工創(chuàng)建50周年@e1958-2008@f柳工職工文聯(lián)，《柳工機(jī)械》編輯部編寫

該數(shù)據(jù)的題名與責(zé)任說明項(xiàng)中缺少個(gè)人責(zé)任者的著錄，個(gè)人責(zé)任者的責(zé)任方式為主編，雖然其信息沒有出現(xiàn)在題名頁(yè)，而是出現(xiàn)在題名頁(yè)之前的封二上，但是根據(jù)《規(guī)則》，只要責(zé)任者信息出現(xiàn)在題名頁(yè)之前后頁(yè)的都應(yīng)視其為題名頁(yè)信息的補(bǔ)充、延續(xù)，同時(shí)根據(jù)著、主編、編寫等不同責(zé)任方式的著錄選取順序予以著錄。也就是說，例3中200字段應(yīng)先著錄個(gè)人責(zé)任者再著錄其他集體責(zé)任者，而由于在責(zé)任者著錄選取時(shí)編目員對(duì)《規(guī)則》把握不夠準(zhǔn)確，以致著錄數(shù)據(jù)也不夠準(zhǔn)確。

（3）與文獻(xiàn)有關(guān)的責(zé)任者出現(xiàn)在規(guī)定信息源題名頁(yè)之外的書脊處。

例 4：200 1#@a民國(guó)國(guó)術(shù)期刊文獻(xiàn)集成@h第一卷@i精武本記@i武術(shù)@f釋永信

該數(shù)據(jù)的題名與責(zé)任說明項(xiàng)中不應(yīng)該著錄責(zé)任者，因?yàn)槲墨I(xiàn)的題名頁(yè)及其前頁(yè)和后頁(yè)均沒有反映責(zé)任者信息，其信息出現(xiàn)在著錄規(guī)定信息源之外的書脊處。依據(jù)《規(guī)則》2.0.5.2的規(guī)定：“題名與責(zé)任說明項(xiàng)的著錄規(guī)定信息源是題名頁(yè)或代題名頁(yè)?！盵1] 29既然在題名頁(yè)或代題名頁(yè)處無責(zé)任者信息，那么題名與責(zé)任說明項(xiàng)就不必著錄責(zé)任者。雖然對(duì)文獻(xiàn)負(fù)有知識(shí)責(zé)任的責(zé)任者信息也源自文獻(xiàn)本身，但是也不屬于《規(guī)則》2.0.5.4規(guī)定“屬于題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)位置上的信息出現(xiàn)在其前頁(yè)或后頁(yè)上，應(yīng)視為題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)的延續(xù)”的范圍之內(nèi)，因此，不符合著錄于題名與責(zé)任說明項(xiàng)的條件。

上述例舉的題名與責(zé)任說明項(xiàng)中的責(zé)任者信息都不在題名頁(yè)上，如果不能正確應(yīng)用《規(guī)則》予以規(guī)范控制，那么這些特殊情況下的責(zé)任者信息就得不到合理著錄。

3 題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄規(guī)范的影響因素

題名與責(zé)任說明項(xiàng)作為編目工作中最重要的著錄項(xiàng)目，為了使其標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和統(tǒng)一，《規(guī)則》給予了詳細(xì)的規(guī)范控制，但是在實(shí)際應(yīng)用中仍有偏差，主要有以下兩方面原因。

3.1 編目員對(duì)《規(guī)則》的理解程度有差異

《規(guī)則》實(shí)施和應(yīng)用的根本目的是，著重于編目工作的實(shí)際需要，既要對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行客觀描述，又要對(duì)文獻(xiàn)的描述形式進(jìn)行規(guī)范。從當(dāng)前題名與責(zé)任說明項(xiàng)的著錄現(xiàn)狀來看，部分問題是由于編目員對(duì)《規(guī)則》的理解存在差異而導(dǎo)致的。編目員對(duì)《規(guī)則》的理解程度主要取決于編目員的素質(zhì)，包括編目員的學(xué)識(shí)、工作態(tài)度等。這關(guān)系到整個(gè)編目工作的質(zhì)量。

編目員的學(xué)識(shí)主要體現(xiàn)在專業(yè)知識(shí)和文化知識(shí)方面。編目工作是一項(xiàng)理論性、專業(yè)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)工作，編目員在編目過程中要面對(duì)各種各樣、復(fù)雜多變的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)的封面、封底、書脊以至題名頁(yè)等識(shí)別特征的描述形式往往沒有統(tǒng)一、固定的出版格式（如題名頁(yè)的信息不完整或題名頁(yè)的相關(guān)信息出現(xiàn)在其前后頁(yè)等），這些無疑都增加了編目工作中著錄信息的選取難度。如果編目員不具備一定的專業(yè)知識(shí)和文化知識(shí)，對(duì)《規(guī)則》理解不透、領(lǐng)會(huì)不深，就有可能把握不準(zhǔn)著錄信息的先后主次，以致無從判斷哪些子字段需要設(shè)立檢索點(diǎn)、哪些信息需要著錄等，進(jìn)而導(dǎo)致不同編目員對(duì)同一文獻(xiàn)的著錄也不一致。

編目員的工作態(tài)度要認(rèn)真負(fù)責(zé)。編目工作是一項(xiàng)最基礎(chǔ)的、實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，編目員要想得心應(yīng)手地做好編目工作，就必須具備執(zhí)著的事業(yè)心、強(qiáng)烈的責(zé)任感及認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，具有孜孜不倦的學(xué)習(xí)愿望，不斷地積累知識(shí)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并且使之在編目工作中體現(xiàn)出來[3]。反之，如果編目員在編目工作中沒有嚴(yán)格地遵循《規(guī)則》，或者對(duì)《規(guī)則》不予重視，那么編目工作的各個(gè)著錄項(xiàng)目也就達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和統(tǒng)一。

3.2 《規(guī)則》有關(guān)條款的表述欠周全

《規(guī)則》的制定強(qiáng)調(diào)常用、慣用、通用以及一致性和簡(jiǎn)明[1] 序2，這在統(tǒng)一文獻(xiàn)編目思想、促進(jìn)編目工作標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化中發(fā)揮著很大的作用[4]。但是在《規(guī)則》的實(shí)際應(yīng)用中還存在著某些條款表述不夠清楚、考慮欠周全的問題。如條款2.0.5.4規(guī)定：“屬于題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)位置上的信息出現(xiàn)在其前頁(yè)或后頁(yè)上，應(yīng)視為題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)的延續(xù)。”[1] 29在此表述中“前頁(yè)或后頁(yè)”是指題名頁(yè)的前后頁(yè)還是版權(quán)頁(yè)的前后頁(yè)，還是既包含了題名頁(yè)的前后頁(yè)又包含了版權(quán)頁(yè)的前后頁(yè)？因此，《規(guī)則》在其后的修訂工作中應(yīng)對(duì)表述欠周全的條款予以明確、必要的注釋說明，而不是由編目員去揣摩、猜測(cè)，否則極易造成編目員在著錄時(shí)對(duì)題名與責(zé)任說明項(xiàng)信息源的選擇差異。

4 題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄方法的改進(jìn)

4.1 其他題名信息檢索點(diǎn)設(shè)立的著錄方法

依據(jù)《規(guī)則》檢索點(diǎn)選取的基本原則21.2.1規(guī)定：“凡文獻(xiàn)特征具有檢索意義，都應(yīng)盡可能提供檢索點(diǎn)，以滿足書目數(shù)據(jù)使用者從不同角度進(jìn)行檢索的需求。”[1] 331因此，有必要在517字段為@i這個(gè)具有不同名稱和內(nèi)容的其他題名信息設(shè)立更為專指的檢索點(diǎn)，以增加此文獻(xiàn)的檢索途徑，例1應(yīng)著錄如下：

200 1#@a可持續(xù)發(fā)展與中國(guó)環(huán)境法治@i生態(tài)安全及其立法問題專題研究@f王樹義主編517 1#@a生態(tài)安全及其立法問題專題研究

如此著錄為讀者增加了不同于正題名以外的其他題名信息檢索途徑，提高了文獻(xiàn)的檢準(zhǔn)率，方便了讀者檢索。

4.2 題名與責(zé)任說明項(xiàng)中責(zé)任者的著錄方法

（1）對(duì)于題名頁(yè)處無責(zé)任者信息、責(zé)任者信息在題名頁(yè)之后的內(nèi)頁(yè)處出現(xiàn)的情況，依據(jù)《規(guī)則》2.0.5.4規(guī)定：“屬于題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)位置上信息出現(xiàn)在其前頁(yè)或后頁(yè)上，應(yīng)視為題名頁(yè)或版權(quán)頁(yè)的延續(xù)。”[1] 29因此，例2應(yīng)著錄如下：

200 1# @a稀見民國(guó)佛教文獻(xiàn)匯編（報(bào)紙）@h第10卷@i慈航畫報(bào)@i新報(bào)@i佛教周刊@i新夜報(bào)@i佛教研究@f黃夏年主編

（2）當(dāng)文獻(xiàn)既有個(gè)人責(zé)任者又有其他集體責(zé)任者，但是題名頁(yè)處只署其他集體責(zé)任者，個(gè)人責(zé)任者信息在題名頁(yè)之前的封二處出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)依據(jù)《規(guī)則》2.0.5.4的規(guī)定予以著錄。因此，例3應(yīng)著錄如下：

200 1# @a歲月長(zhǎng)歌@e獻(xiàn)給柳工創(chuàng)建50周年@e1958-2008@f王相民主編@g柳工職工文聯(lián)，《柳工機(jī)械》編輯部編寫

701 #0@a王相民主編

712 02@a柳工職工文聯(lián)@4編寫

712 02@a《柳工機(jī)械》編輯部@4編寫

如此著錄使對(duì)文獻(xiàn)負(fù)有知識(shí)責(zé)任的主編者得以“名正言順”地著錄于題名與責(zé)任說明項(xiàng)，同時(shí)也體現(xiàn)出《規(guī)則》對(duì)于那些對(duì)文獻(xiàn)負(fù)有主編責(zé)任但其信息只出現(xiàn)在題名頁(yè)之前后頁(yè)的責(zé)任者的一種尊重。

（3）與文獻(xiàn)有關(guān)的責(zé)任者信息出現(xiàn)在題名頁(yè)之外的書脊處時(shí)，應(yīng)依據(jù)《規(guī)則》2.0.5.2的規(guī)定。題名與責(zé)任說明項(xiàng)不應(yīng)該著錄該責(zé)任者的，需要在701字段為該責(zé)任者設(shè)立檢索點(diǎn)。例4應(yīng)著錄如下：

200 1#@a民國(guó)國(guó)術(shù)期刊文獻(xiàn)集成@h第一卷@i精武本記@i武術(shù)

701 #0@a釋永信@4主編

如此著錄雖然在題名與責(zé)任說明項(xiàng)中沒有反映責(zé)任者信息，但是依據(jù)《規(guī)則》22.1.1.2的規(guī)定：“凡著作的創(chuàng)作者，即對(duì)著作的知識(shí)內(nèi)容和藝術(shù)形式負(fù)有主創(chuàng)責(zé)任的著者、主編等均應(yīng)作為檢索點(diǎn)?！盵1] 333因此，必須為文獻(xiàn)的責(zé)任者設(shè)立檢索點(diǎn)，以增加文獻(xiàn)的檢索途徑。

5 關(guān)于提高題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄規(guī)范的思考

題名與責(zé)任說明項(xiàng)作為編目工作中重要的著錄項(xiàng)目，單純依靠《規(guī)則》還不足以保證這一著錄項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和統(tǒng)一，還會(huì)存在疏漏[5]。因此，加強(qiáng)編目員的學(xué)習(xí)與交流、加強(qiáng)編目工作的科學(xué)管理、提高對(duì)《規(guī)則》的再認(rèn)識(shí)是相當(dāng)重要的。

5.1 加強(qiáng)編目員的學(xué)習(xí)與交流

首先，合格的、具有較高水平的編目員是保證編目工作質(zhì)量的關(guān)鍵因素，并且起著決定性的作用。編目員需要對(duì)外在識(shí)別特征繁雜、出版格式復(fù)雜多變的文獻(xiàn)進(jìn)行耐心、細(xì)致的工作，必須具備甘于奉獻(xiàn)的敬業(yè)精神、飽滿的工作熱情、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。其次，編目員應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)與提高，包括專業(yè)知識(shí)和其他學(xué)科知識(shí)的學(xué)習(xí)與提高，只有這樣才能獨(dú)立進(jìn)行并做好對(duì)文獻(xiàn)各項(xiàng)特征的分析、判斷與著錄。再次，編目員之間應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、交流與協(xié)作，如定期或不定期召開編目員學(xué)習(xí)例會(huì)，加強(qiáng)對(duì)《規(guī)則》的理解、掌握和應(yīng)用；針對(duì)編目工作中的疑點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真討論，通過討論統(tǒng)一認(rèn)識(shí)；通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)搭建的業(yè)務(wù)QQ群平臺(tái)開展區(qū)域范圍內(nèi)乃至全國(guó)范圍內(nèi)的編目業(yè)務(wù)交流與協(xié)作，旨在提高編目工作的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與統(tǒng)一。

5.2 加強(qiáng)編目工作的科學(xué)管理

編目工作的科學(xué)管理能夠影響到書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量。首先，應(yīng)制訂編目細(xì)則。除了嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)則》外，還必須根據(jù)本館的具體情況、工作任務(wù)制訂相關(guān)細(xì)則。規(guī)章制度越細(xì)化，編目工作就越標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，書目數(shù)據(jù)質(zhì)量也就越高，而且有利于解決因不同編目員對(duì)《規(guī)則》理解差異而產(chǎn)生著錄不一致的問題。其次，建立書目數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。例如，建立切實(shí)可行的編目質(zhì)量自檢、互檢和總檢機(jī)制，嚴(yán)把總檢質(zhì)量關(guān)；關(guān)注書目數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋信息[6]，通過書目數(shù)據(jù)利用機(jī)構(gòu)與讀者的反饋信息了解書目數(shù)據(jù)的利用效果，對(duì)編目工作中存在的不足加以改正。

5.3 提高對(duì)《規(guī)則》的再認(rèn)識(shí)

對(duì)《規(guī)則》的正確掌握與應(yīng)用建立在編目員日常學(xué)習(xí)積累、不斷實(shí)踐和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上。首先，編目員應(yīng)通過學(xué)習(xí)，明確《規(guī)則》在編目工作中是必須嚴(yán)格執(zhí)行的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，通過對(duì)編目實(shí)踐工作中疑點(diǎn)、難點(diǎn)的分析探討，逐步提高編目業(yè)務(wù)技術(shù)水平。再次，編目員要進(jìn)行理論與實(shí)踐研究，通過對(duì)日常編目工作中不同著錄問題的總結(jié)，加強(qiáng)對(duì)《規(guī)則》的理解、掌握與應(yīng)用。

此外，隨著科學(xué)技術(shù)、文獻(xiàn)出版、讀者需求變化的迅速發(fā)展，編目工作的理論與方法也應(yīng)發(fā)生變化。因此，《規(guī)則》還需要進(jìn)一步朝著更科學(xué)、更完善的方向與時(shí)俱進(jìn)地發(fā)展。

6 結(jié) 語

本文通過對(duì)《規(guī)則》在編目工作中題名與責(zé)任說明項(xiàng)的應(yīng)用及其相關(guān)問題的探討，指出了題名與責(zé)任說明項(xiàng)著錄中存在的不足，并提出了改進(jìn)方法，旨在引起編目員的關(guān)注、提高編目效率、完善編目工作。但是這些觀點(diǎn)仍不夠深入、細(xì)致，還有待進(jìn)一步探討。

[1] 國(guó)家圖書館《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組. 中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則[M] . 2版.北京：北京圖書館出版社,2005.

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