●陳 穎（中國科學(xué)院 a．國家科學(xué)圖書館；b．研究生院，北京 100190）

1 引言

開放存取(OA)運(yùn)動興起于20世紀(jì)90年代末，是國際學(xué)術(shù)界、出版界和圖書情報界為推動科研成果利用互聯(lián)網(wǎng)自由傳播而采取的運(yùn)動。其產(chǎn)生順應(yīng)了時代發(fā)展，大大有利于科學(xué)文化技術(shù)的研究、傳播與利用，推動人類文明和知識進(jìn)步。

當(dāng)前，OA期刊研究中不泛對其出版模式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行探討，但對OA期刊成本和資金來源詳細(xì)分析的文章相對較少。本文擬從其成本構(gòu)成入手，進(jìn)而分析OA期刊的資金來源，并指出當(dāng)前資金來源方面出現(xiàn)的新變化和存有爭議的問題，希望引起相關(guān)研究人員的興趣和重視。

2 開放獲取期刊成本分析

開放獲取期刊與傳統(tǒng)期刊出版有同樣的程序、標(biāo)準(zhǔn)、編輯、審稿等步驟，有嚴(yán)格的同行評議。由于采取網(wǎng)絡(luò)出版，沒有紙張、印刷、裝訂、運(yùn)送、發(fā)行等環(huán)節(jié)，降低了出版費(fèi)用，相較傳統(tǒng)模式更為經(jīng)濟(jì)。但是無論如何，OA期刊的出版成本確實還存在，研究人員提供免費(fèi)存取并不意味著出版OA期刊不需要成本。因此，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是OA期刊出版模式的最為核心的問題。與傳統(tǒng)出版模式一樣，開放獲取出版的成本也包括人工、技術(shù)和生產(chǎn)。具體每種期刊的辦刊成本也會稍有不同。

2.1 成本構(gòu)成

文獻(xiàn)[1]指出，從出版流程來分析OA期刊的出版成本，首先要考慮的是技術(shù)和設(shè)備成本，包括前期的購買成本和后期的運(yùn)行維護(hù)成本。其中，技術(shù)和設(shè)備成本構(gòu)成要依據(jù)所設(shè)計的期刊數(shù)字出版能力。期刊數(shù)字出版能力包括：（1） 頁面設(shè)計；（2） 論文電子制作和發(fā)布技術(shù)；（3）編輯工作流程；（4） Web站點(diǎn)的主機(jī)托管；（5）期刊內(nèi)容的存貯；（6） 增殖服務(wù)。而在期刊經(jīng)營活動方面，重要的成本支出是市場和用戶管理。［1］例如，科學(xué)公共圖書館(PLOS)花費(fèi)數(shù)百萬啟動資金來開拓市場。

此外，審稿環(huán)節(jié)是重要的成本支出，因為質(zhì)量依然是確定論文發(fā)表與否的唯一準(zhǔn)則。英國的UK WellcomeTrust（全球醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域兩個最大私人基金之一）公布的一份調(diào)查報告顯示，“開放存取出版能減少30%的出版費(fèi)用”。［2］但反對者認(rèn)為，開放存取出版只能減少印刷和發(fā)行費(fèi)用，而這些費(fèi)用只占期刊出版成本的很小一部分，開放存取出版所要求的技術(shù)和設(shè)備費(fèi)用并不少。

2.2 成本彌補(bǔ)措施

資金是期刊發(fā)展生死攸關(guān)的問題。傳統(tǒng)期刊出版模式下，最主要的經(jīng)費(fèi)來源是機(jī)構(gòu)和個人的訂購費(fèi)。開放獲取出版模式主要采用付費(fèi)發(fā)表模式，輔以贊助和廣告費(fèi)，經(jīng)費(fèi)的主體構(gòu)成是論文的出版費(fèi)用。

OSI（Open SocietyInstitute） 在其發(fā)布的OA期刊商業(yè)指南系列中將OA期刊出版的費(fèi)用來源總結(jié)為自我收入（self-generated income） 和內(nèi)外贊助 （internal and external subsides） 兩大途徑，相當(dāng)全面地分析了OA期刊出版的成本彌補(bǔ)措施。其中自我收入又包括收取作者出版費(fèi)用、廣告收入、提供對應(yīng)產(chǎn)品、提供基于增值的收費(fèi)服務(wù)等方式；而內(nèi)外贊助則包括各研究機(jī)構(gòu)、基金會、政府以及私人贊助等。Headlund與Bjork的研究［3］認(rèn)為，OA期刊資金來源及經(jīng)營模式可能有以下幾種，從多至少比例為：（1）出版社本身機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)（56%）；（2） 其它資金來源 （19%）；（3）捐贈（15%）；（4） 會員付費(fèi)（5%）；（5） 作者索費(fèi)制度（4%）；（6） 廣告費(fèi)用（1%）。

本文在分析、總結(jié)前人成果基礎(chǔ)之上，將資金來源分為主要來源和其它來源。

3 OA期刊主要資金來源渠道

3.1 作者付費(fèi)

目前最主要的成本彌補(bǔ)手段是收取作者出版費(fèi)用。很多研究人員往往稱其為“作者付費(fèi)出版讀者免費(fèi)使用”。由于被拒刊出的文章沒有支付出版費(fèi)，出版費(fèi)必須包含那些已經(jīng)被錄用的文章及被拒刊出、但也經(jīng)過評議的文章的花費(fèi)。這一費(fèi)用有時也稱“處理費(fèi)”或“文章加工費(fèi)”。例如：BioMed Central，Hindawi，PLOS都采用這種方式。這種模式的變化形式有：費(fèi)用打折或免除；機(jī)構(gòu)成員；沒有成員身份的機(jī)構(gòu)協(xié)議。

OA期刊的兩大出版機(jī)構(gòu)PLOS（the Public Library ofScience） 和BMC（BioMedCentra1） 就主要采用這種形式維持期刊出版的基本費(fèi)用。

另一方面，OA期刊也明確指出決定論文是否出版的唯一評判標(biāo)準(zhǔn)是質(zhì)量，而不是出版費(fèi)用的支付能力。PLOS和BMC都承諾對確實存在經(jīng)濟(jì)困難的作者（如來自發(fā)展中國家的作者或沒有課題經(jīng)費(fèi)的作者）適當(dāng)降低甚至免收取出版費(fèi)用。沒有支付能力的作者在論文提交時可向BMC提出免除出版費(fèi)用請求，對符合出版要求的論文BMC將對其作者的請求進(jìn)行審查，如果確實缺乏資金，可以免除出版費(fèi)用。

作者付費(fèi)模式為主具有一定合理性。首先，目前的科研成果主要是在公共資金贊助下完成的，是“公共產(chǎn)品”，理應(yīng)給所有納稅人提供免費(fèi)服務(wù)。而且，科研成果也只有在得到廣泛傳播后才能實現(xiàn)其最大價值。從學(xué)術(shù)傳播角度來看，研究成果的出版利用是科研活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和最終目的。將研究經(jīng)費(fèi)的一小部分用來資助作者發(fā)表研究成果，并提供給用戶免費(fèi)使用，真正實現(xiàn)了科研活動的目的。因此，作者付費(fèi)可看做是對已有費(fèi)用更加合理的分配和使用。

作者付費(fèi)模式在當(dāng)前學(xué)術(shù)出版中只占很小比例（不到1%），但對一些學(xué)術(shù)出版者來說，卻是非常重要的收入模式，代表了在開放存取出版模式下可行的收入模式。當(dāng)權(quán)威刊物采用作者付費(fèi)的OA出版模式，并提供有競爭力的出版價格，也必將對那些尚沒有建立起學(xué)術(shù)地位的OA期刊形成沖擊。

當(dāng)然，作者付費(fèi)模式也存在一些問題并招致反對者尖銳的批評。但需指出的是，收取作者出版費(fèi)用是OA期刊成本彌補(bǔ)的主要手段但不是唯一手段。

3.2 機(jī)構(gòu)付費(fèi)

3.2.1 機(jī)構(gòu)會員

采用作者付費(fèi)的同時，出版者也在積極探索其他方式，典型的便是機(jī)構(gòu)會員制度。PLOS目前推出個人成員和機(jī)構(gòu)成員兩種形式，目的有二，一是爭取大學(xué)圖書館、研究所和科研資助機(jī)構(gòu)成為PLOS成員，從而得到這些機(jī)構(gòu)對OA出版的支持；二是確定靈活的交費(fèi)機(jī)制，即根據(jù)繳納的年度費(fèi)用成為PLOS不同級別的會員，進(jìn)而，其研究人員在PLOS期刊發(fā)表文章可以享受不同程度的折扣。比如機(jī)構(gòu)至少交納$2000成為Active Member（積極成員） 后，其機(jī)構(gòu)成員在PLOS期刊上發(fā)表文章可以享受10%的折扣；至多交納$l000000成為 Championing Member（金牌成員），則可享受75%的折扣。

與PLOS單一類型成員不同，BMC根據(jù)顧客的不同性質(zhì)劃分三種類型成員：Institutional membership（機(jī)構(gòu)成員）、Corporate membership（公司成員） 和Group membership（集團(tuán)成員）。其中，機(jī)構(gòu)成員針對獨(dú)立的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、學(xué)院、醫(yī)院和研究所等），公司成員針對藥物公司和生物工藝企業(yè)等盈利機(jī)構(gòu)，而集團(tuán)成員主要是指科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)會、協(xié)會和科研基金贊助機(jī)構(gòu)等。在年度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上，BMC也與PLOS不同。比如機(jī)構(gòu)成員的年度收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是基于相關(guān)院系（比如生物和醫(yī)學(xué)）研究生人數(shù)、研究人員和教師的人數(shù)。一旦成為BMC的機(jī)構(gòu)成員，該機(jī)構(gòu)的研究人員不需直接支付論文出版費(fèi)用，還可以享受其他服務(wù)，比如使用BMC提供的所有增值服務(wù)時可以享受15%的折扣。

3.2.2 機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼

這種模式指機(jī)構(gòu)為OA期刊提供補(bǔ)貼（可全部或部分，直接或間接）?？商峁┈F(xiàn)金、設(shè)施、設(shè)備或人員。該機(jī)構(gòu)可以是大學(xué)、實驗室、研究中心、圖書館、學(xué)會、博物館、醫(yī)院、非營利性公司、非營利組織、基金會或政府機(jī)構(gòu)等。

該模式主要有兩種變化形式。一是大學(xué)補(bǔ)貼。補(bǔ)貼形式有：內(nèi)部出版的OA期刊，資金支付出版費(fèi)用，提供設(shè)施、設(shè)備或人員。二是政府補(bǔ)貼。補(bǔ)貼形式有：直接給OA期刊或出版者贈款，資助可能會在OA期刊使用出版費(fèi)或頁面費(fèi)的研究人員；資助OA期刊的內(nèi)部出版物；對OA期刊的非營利性出版商減稅；對出版OA期刊的公立大學(xué)提供預(yù)算支持，對OA期刊提供補(bǔ)貼，或雇用那些花費(fèi)部分工作時間來編輯 OA 期刊的職員。例如：Fonds qu é b é cois de la recherche sur la soci é t éet la culture 法國國家科學(xué)研究中心 （Centre National de la Recherche Scientifique） 對大量OA期刊提供支持等。

4 OA期刊補(bǔ)充資金來源渠道

除以上兩種主要資金來源渠道外，OA期刊也在尋找其他多種途徑。如BMC的其他收入來源包括收取查閱特定文章的鏈接費(fèi)、向書店銷售刊物的復(fù)制件、為用戶提供的系列增值服務(wù)、網(wǎng)站訂制以及廣告和贊助方面的收入。［4］

2006年召開的“開放獲取與促進(jìn)學(xué)術(shù)出版”國際研討會對“開放獲取”期刊的經(jīng)濟(jì)支撐機(jī)制進(jìn)行了熱烈討論。SPARC有關(guān)專家介紹了現(xiàn)行的幾種模式，例如出版費(fèi)、項目資助或機(jī)構(gòu)（包括政府）資助、廣告資助、部分訂購費(fèi)及上述幾種辦法的結(jié)合。［5］

4.1 增值產(chǎn)品

指期刊在提供至少一種版本文章之外，還出售產(chǎn)品和服務(wù)，以補(bǔ)充出版費(fèi)用。增值產(chǎn)品包括預(yù)警服務(wù)、網(wǎng)頁定制、推送服務(wù)、PDF版本、印本和文章編輯物等。

4.2 廣告

指在期刊網(wǎng)站或期刊頁上刊登廣告來獲得收益，以支持期刊運(yùn)行。這種模式有兩種變化形式，一是期刊或其出版商將廣告位出售給想做廣告的公司，這種模式通常需有銷售人員。二是期刊使用如Google Adsense(https://www.google.com/adsense)之類的服務(wù)，這一服務(wù)能基于對廣告內(nèi)容的閱讀來將廣告放置在頁面上。這一模式不要求有銷售人員的參與，因為期刊事先不知道什么樣的廣告將被放置，因此，這種模式能解決廣告編輯合理性的難題。

4.3 捐助或資金籌措

捐助指為OA出版物設(shè)立捐助資金，并使用捐助資金產(chǎn)生的利息來支付花費(fèi)。此外，還有周期性或長期性尋求捐贈的資金籌措，例如：PLOS網(wǎng)站就有尋求捐贈的信息。

4.4 復(fù)合OA期刊（HybridOAjournals）

指出版部分OA期刊的同時也出版部分非OA期刊，由編輯進(jìn)行選擇。選擇以O(shè)A方式出版的作者必須象征性地支付版面費(fèi)或者是尋找到一個能支付版面費(fèi)的贊助人。作為回報，期刊會在其網(wǎng)站上立即提供此文章的OA版。不選擇OA出版的作者雖然也要支付頁面費(fèi)和彩印費(fèi)，但是不用付版面費(fèi)，相應(yīng)地，這些作者也不能得到立即的OA出版服務(wù)。經(jīng)過一段禁止期后，如果期刊對先前文檔提拱OA服務(wù)，這些作者才能獲得這一服務(wù)。

4.5 其它補(bǔ)充渠道

再版。指出售再版或選刊，以此來支撐OA期刊。例如，Postgraduate Medicine在免費(fèi)提供其論文的HTML版本同時，也出售再版來獲得收益。

送審費(fèi)用。指對所呈遞來的論文收取評審費(fèi)，不管論文最終有沒有被錄用。送審費(fèi)用可能是除去原稿被錄用后的出版費(fèi)之外的額外費(fèi)用。送審費(fèi)能降低有較高退稿率的OA期刊的出版費(fèi)。例如，Postgraduate Medicine。

志愿工作。指由自愿者無償做一些期刊生產(chǎn)過程中的工作。所有的學(xué)術(shù)期刊（OA和TA）都可在一定程度上由志愿者擔(dān)任作者、審稿人以及某些類型的編輯。如志愿者在另一機(jī)構(gòu)領(lǐng)取薪金，同時被允許花費(fèi)一些時間在期刊工作上，則這一機(jī)構(gòu)就被認(rèn)為直接或間接地支持了該期刊。

舉辦學(xué)術(shù)會議和展覽。此種模式雖能為期刊帶來豐厚利潤，但很少期刊有能力獨(dú)自舉辦。OA刊可爭取與其他機(jī)構(gòu)或刊物聯(lián)合舉辦會議或展覽。

5 付費(fèi)上的新變化

一是小額付款成為有爭議的信息利用方式。藍(lán)登書屋(RandomHouse)和亞馬遜(Amazon)進(jìn)行的新的小額付款試驗將觸發(fā)更多對“付得起”而不是“免費(fèi)電子期刊”的談?wù)?。低價可以使用戶支付得起一種期刊，但不能支付得起全部期刊。低價跟高價一樣，都要求數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)管理（DRM）和密碼保護(hù)以排除未付費(fèi)的訪問者，因此也要排除搜索引擎和其他用于科研的軟件。但盡管如此，來自不同地方的聲音都在談?wù)撔☆~付款是開放獲取期刊和高價期刊之外的另一條可選的信息利用方式。［6］二是從技術(shù)角度來考慮節(jié)約成本。目前已有許多專家和機(jī)構(gòu)開發(fā)出免費(fèi)或低成本期刊管理軟件，力求降低期刊管理中的運(yùn)營成本，如加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)“公共知識項目”（thePublic KnowledgeProject，PKP） 贊助下的一個期刊管理和出版系統(tǒng)——OpenJournalSystems（OJS）。［7］

6 資金來源中的爭議問題

6.1 作者付費(fèi)中的爭議

爭議主要表現(xiàn)在公正性上。第一，能否保證學(xué)術(shù)評價公正性。盡管采用作者付費(fèi)模式的期刊聲稱質(zhì)量是決定文章錄用與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不會因作者付費(fèi)而降低審稿標(biāo)準(zhǔn)。但實際操作時很難控制商業(yè)因素對期刊質(zhì)量的影響。一方面多刊發(fā)稿件就能多獲得收益，很難保證審稿的嚴(yán)格和高質(zhì)高效；另一方面，隨著科學(xué)研究的日趨合作化、集團(tuán)化，學(xué)術(shù)集團(tuán)的觀點(diǎn)和意見極容易影響同行評議，或?qū)庉嬋藛T產(chǎn)生影響和壓力，進(jìn)而影響到審稿的公正性和期刊的定位、選稿標(biāo)準(zhǔn)、文章風(fēng)格、長短等。第二，能否保證學(xué)術(shù)出版的公平性。由于在OA期刊出版模式下，作者付費(fèi)更多的是由作者所屬的研究團(tuán)體或機(jī)構(gòu)支付出版費(fèi)，但不同的學(xué)科領(lǐng)域，研究經(jīng)費(fèi)的充足情況有較大的差異，可能會影響到支付版面費(fèi)，這無形中也會造成學(xué)術(shù)出版的不公平性。

6.2 成本和收益的悖論

值得思考的是：愈繁復(fù)的加值服務(wù)功能，愈提高了營運(yùn)成本；愈是想從其它增值服務(wù)功能上收費(fèi)，愈是必須增加付費(fèi)機(jī)制的平臺設(shè)計，也就愈須借助成熟的商業(yè)平臺之技術(shù)支持，最終恐怕將愈往商業(yè)性學(xué)術(shù)出版社型態(tài)靠攏，或終致經(jīng)費(fèi)與運(yùn)作無以為繼，形成另一營運(yùn)危機(jī)。［8］

6.3 可能引發(fā)的學(xué)術(shù)倫理問題

由于OA期刊出版社類型有非營利的（如PLOS），也有商業(yè)出版社或為營利而設(shè)立的機(jī)構(gòu)（如BMC）。這兩類機(jī)構(gòu)大多采用年費(fèi)方式為會員作者支付出版費(fèi)。除年費(fèi)方式之外，往往也利用其它方式來支付出版費(fèi)用，如出版該機(jī)構(gòu)的出版品、廣告費(fèi)用等。這類方式容易受到營利性的質(zhì)疑。如是否優(yōu)先出版，是否廣告與所刊登文章存在曖昧關(guān)系等，特別是工程機(jī)械類、醫(yī)藥、醫(yī)療器械類的期刊，更易引發(fā)這類學(xué)術(shù)倫理問題。

7 結(jié)語

學(xué)術(shù)期刊除了具備基本的信息交流和知識傳遞的學(xué)術(shù)傳播功能外，還有一個非常重要的功能，就是它是科學(xué)社會建制中的重要組成部分，是科學(xué)共同體和研究者得到社會承認(rèn)和重視的主要媒介。研究OA期刊的資金來源等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制問題對于我國開展OA期刊的推進(jìn)工作有重要的意義。

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［3］ThuridHedlund，TomasGustafsson，Bo-ChristerBjork.The open access scientific journal:an empirical study［J］．LearnedPublishing，2004，17 （3）：205．

［4］李金慶．我國OA期刊發(fā)展障礙及對策探討［J］．福建圖書館理論與實踐，2008，129（2）：50－53.

［5］“開放獲取與促進(jìn)學(xué)術(shù)出版”國際研討會綜述［EB/OL］.［2009－03－21］．http://libraries.csdl.ac.cn/book/list.asp?SelectID=801&ClassID=263.

［6］Peter Suber.Open Accessin 2007［EB/OL］.［2009－03－21］．http://www.earlham.edu/～peters/fos/newsletter/01-02-08.htm#2007.

［7］徐劉靖．OA期刊管理系統(tǒng)選薦［J］．?dāng)?shù)字圖書館論壇，2005（7）：35－36.

［8］邱炯友．學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑ブ甇pen Access模式［J］.中華民國圖書館學(xué)會會報,2005（74）：165－183.