宋澄 （北方技術(shù)交易市場(chǎng) 天津300457）

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的背景及原理

技術(shù)轉(zhuǎn)移，又叫做科技成果轉(zhuǎn)化，是指技術(shù)從一個(gè)地方以某種形式轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方。它包括國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括從技術(shù)生成部門（研究機(jī)構(gòu)）向使用部門（企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)部門）的轉(zhuǎn)移，也可以是使用部門之間的轉(zhuǎn)移。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑很多，其基本形式可大致歸納為如下幾類：技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、設(shè)備和軟件購置、信息傳播、技術(shù)幫助、創(chuàng)辦新企業(yè)、企業(yè)孵化器等等。技術(shù)在空間上發(fā)展的不平衡，是技術(shù)轉(zhuǎn)移及其定向性的內(nèi)在根據(jù)。

從技術(shù)效率與功能的角度，可以把技術(shù)內(nèi)容定性為尖端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、中間技術(shù)、初級(jí)技術(shù)、原始技術(shù)等5種級(jí)差形態(tài)。任何特定技術(shù)都能從中“對(duì)號(hào)入座”。當(dāng)然，這種座次是變動(dòng)不居的，隨著技術(shù)的發(fā)展，大體呈依次后移的態(tài)勢(shì)。正是技術(shù)效率與功能上的“級(jí)差”，造就了不同技術(shù)所特有的技術(shù)“勢(shì)位”，也賦予它特有的運(yùn)動(dòng)“慣量”和特定的運(yùn)動(dòng)方向。只要技術(shù)形態(tài)之間存在著技術(shù)勢(shì)位的“落差”，技術(shù)就會(huì)由高勢(shì)位向低勢(shì)位發(fā)生轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為技術(shù)上先進(jìn)的國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)向技術(shù)落后的國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)實(shí)行技術(shù)讓渡，前者是技術(shù)的溢出者，后者是技術(shù)的吸納者。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐表明，在技術(shù)定向轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移的“慣量”、成術(shù)和效應(yīng)與技術(shù)之間勢(shì)位的“落差”成正向變化，而轉(zhuǎn)移的頻率及成功率與技術(shù)勢(shì)位的“落差”成反向變化。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的形式

人類社會(huì)的早期，技術(shù)轉(zhuǎn)移多是一種無意識(shí)的活動(dòng)。隨著人類社會(huì)的發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移越來越呈現(xiàn)出功利性的特征，直到今天，很難看到盲目無目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。究其技術(shù)轉(zhuǎn)移的功利性，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上。無論是技術(shù)的供給方，還是需求方，都瞅準(zhǔn)技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和商業(yè)價(jià)值，這是不謀而合的，出于競(jìng)爭(zhēng)目的而發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，歸根結(jié)底也是經(jīng)濟(jì)利益的需要。因此，可以毫不夸張地說，當(dāng)今世界，在國(guó)家、部門、行業(yè)、企業(yè)之間所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)完全排擠了無意識(shí)活動(dòng)的空間而與功利性緊緊地聯(lián)系在一起。

與實(shí)物商品不同，技術(shù)商品的使用價(jià)值在流轉(zhuǎn)過程中具有不完全讓渡性。它作為知識(shí)性商品，盡管有時(shí)以實(shí)物商品形態(tài)出現(xiàn)，但實(shí)物形態(tài)只是技術(shù)的載體或物質(zhì)外殼；交易完成后，雖然它的使用價(jià)值已讓渡給對(duì)方，但讓渡者仍然保留了這一技術(shù)知識(shí)的使用價(jià)值。至于以圖文、技能、方法等非實(shí)物形態(tài)存在的技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)質(zhì)上只是使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，不影響讓渡者對(duì)這種技術(shù)的擁有權(quán)。從這個(gè)意義上說，技術(shù)商品的使用價(jià)值在轉(zhuǎn)移過程中具有顯著的非完全讓渡性質(zhì)。正因?yàn)槿绱?，技術(shù)的供給方能夠不斷重復(fù)出賣技術(shù)，如果不加限制，技術(shù)的購買者也可以連續(xù)不斷地將該技術(shù)轉(zhuǎn)賣出去，直至所有人都掌握這種技術(shù)。這就是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性特征，也正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重復(fù)性，加速了社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，給人類帶來巨大的物質(zhì)利益。

一般來說，在社會(huì)發(fā)展的不同階段，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式是不同的，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過上級(jí)流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)革命后，主要是通過向外進(jìn)行強(qiáng)制性的生產(chǎn)資本投資來實(shí)現(xiàn)。而今天，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過市場(chǎng)化的商業(yè)形式實(shí)現(xiàn)的。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移越來越顯現(xiàn)出自身獨(dú)特的市場(chǎng)化特征，其具體表現(xiàn)是：①市場(chǎng)供求規(guī)律制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移的幾率和成本；②技術(shù)交易價(jià)格主要取決于技術(shù)的研制費(fèi)用、生命周期、轉(zhuǎn)讓成本、機(jī)會(huì)成本、體制環(huán)境以及轉(zhuǎn)移所潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等；③技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的頻率與該技術(shù)物化商品的市場(chǎng)“待遇”具有極強(qiáng)的相關(guān)性，技術(shù)的命運(yùn)與產(chǎn)品的銷路是休戚與共的；④市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)既刺激技術(shù)需求者吸納技術(shù)的沖動(dòng)加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)又強(qiáng)化技術(shù)供給者對(duì)技術(shù)的有限壟斷從而延續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程。

3 國(guó)內(nèi)及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作發(fā)展現(xiàn)狀及問題

任何科學(xué)的戰(zhàn)略決策，都是從確認(rèn)自身定位開始，唯有指導(dǎo)所在，才能辨清何所往。回顧技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展歷程，可以從宏觀和微觀這兩個(gè)層面進(jìn)行分析和探究。

從宏觀上看，我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作興起于20世紀(jì)80年代，隨著改革開放的逐步深入和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，特別是隨著科技體制改革的不斷深入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作日益規(guī)?；?、規(guī)范化，其發(fā)展歷程與科技體制改革的進(jìn)程幾近同步，大致分為3個(gè)階段：①初始發(fā)展階段，國(guó)家在政策和法律上承認(rèn)技術(shù)成果也是商品，建立按照價(jià)值規(guī)律有償轉(zhuǎn)讓的機(jī)制；②引導(dǎo)調(diào)整階段，國(guó)家在“穩(wěn)住一頭、放開一片”的科技方針主導(dǎo)下，經(jīng)過“八五”期間技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展，以“九五”技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展政策的出臺(tái)為標(biāo)志，建立結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行有序的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系；③規(guī)劃發(fā)展階段，隨著國(guó)家“科教興國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的起步，為加快高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，一批生產(chǎn)力促進(jìn)中心、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心等機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的空間越來越廣闊，在發(fā)展中逐步趨于體系化、規(guī)范化、產(chǎn)業(yè)化。

從微觀上來看，各技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)自成立以來，就按照國(guó)家和科技部明確的要求和定位，建立了不同形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。進(jìn)入新世紀(jì)之后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)亟需科技做支撐，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的巨大需求逐步顯現(xiàn)出來。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，尤其是中小企業(yè)，在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，需要從多種渠道、通過多種方式來獲得科技資源與智力資源的支持，這正是科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作的有效空間。

4 新形勢(shì)下技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展思路及應(yīng)對(duì)措施

站在新世紀(jì)的起點(diǎn)上，現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。但是，隨著規(guī)模的日益提高，如何為社會(huì)提供更深入、更專業(yè)、更有效的服務(wù)，成為一項(xiàng)緊迫的課題。另外，如何學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外科技轉(zhuǎn)移體系建設(shè)上的經(jīng)驗(yàn)和做法，增強(qiáng)我們創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的活力和效能，形成新的特色；如何利用好網(wǎng)路資源所構(gòu)建的輻射面，做深做細(xì)、整合集成其中的科技資源，將是一個(gè)挑戰(zhàn)性、誘惑性并存的全新空間。自身發(fā)展的迫切需要、外部競(jìng)爭(zhēng)的巨大壓力，使我們深深認(rèn)識(shí)到：市場(chǎng)發(fā)展需要新的生長(zhǎng)點(diǎn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作需要不斷創(chuàng)建新模式。

根據(jù)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展現(xiàn)狀，可以從以下的幾個(gè)發(fā)展思路入手：

4.1 堅(jiān)持技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的“網(wǎng)絡(luò)化－集成化－國(guó)際化”的發(fā)展思路

充分依托各科技服務(wù)機(jī)構(gòu)技術(shù)供方網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)匯集的研發(fā)優(yōu)勢(shì)、學(xué)科特長(zhǎng)、技術(shù)資源以及其他技術(shù)創(chuàng)新要素，圍繞高新技術(shù)創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)應(yīng)用以及先進(jìn)共性技術(shù)推廣的重點(diǎn)領(lǐng)域，以培育和催化原始創(chuàng)新成果、推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化為切入點(diǎn)，整合集成專業(yè)知識(shí)、研發(fā)項(xiàng)目、基礎(chǔ)條件等各種不同形式的科技資源，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自主創(chuàng)新提供綜合性技術(shù)服務(wù)，增強(qiáng)技術(shù)供給的有效性，不斷提高技術(shù)集成平臺(tái)的運(yùn)作效能和服務(wù)水平。

針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的復(fù)雜性以及技術(shù)供需雙方對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的個(gè)性化、多樣性需求，協(xié)調(diào)實(shí)施、跟蹤反饋，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以推進(jìn)集成創(chuàng)新為目標(biāo)，識(shí)別、篩選有效需求，整合集成技術(shù)評(píng)估、市場(chǎng)調(diào)查、創(chuàng)業(yè)投資、融資擔(dān)保、專利代理、律師咨詢、產(chǎn)權(quán)交易等多種服務(wù)品種，形成互動(dòng)銜接的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)鏈。

依托計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代通信技術(shù)，整合集成真實(shí)有效的信息資源，提高科技信息集散效率，提供反饋、傳輸市場(chǎng)需求、技術(shù)需求的通道和機(jī)會(huì)。

適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、科技全球化以及國(guó)際性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢(shì)，著眼于促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的消化吸收與再創(chuàng)新，以國(guó)際技術(shù)交流為載體，以國(guó)際技術(shù)合作項(xiàng)目為紐帶，積極推進(jìn)從一般性的交流向主動(dòng)利用全球科技資源的轉(zhuǎn)變。

4.2 思路創(chuàng)新

技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展歷程使我們深深體會(huì)到，沒有思路的創(chuàng)新，不可能有工作的創(chuàng)新；沒有工作的創(chuàng)新，就不可能有持續(xù)的發(fā)展。思路創(chuàng)新是我們實(shí)踐創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新的前提。

進(jìn)入新世紀(jì)，面對(duì)我國(guó)加入WTO，在更大范圍和更大程度上參與經(jīng)濟(jì)全球化，擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流，更多地利用國(guó)際資源與國(guó)際市場(chǎng)的大好形勢(shì)下，中央確定了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略核心，提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系隨之被提到重要的位置。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作在新形勢(shì)下的首要任務(wù)就是要有機(jī)遇意識(shí)，及時(shí)抓住國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的重要機(jī)遇，積極推進(jìn)國(guó)際間技術(shù)交流合作，對(duì)實(shí)現(xiàn)科技持續(xù)發(fā)展意義重大。其次，科技創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)加快轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，給科技服務(wù)機(jī)構(gòu)帶來了更大的運(yùn)作空間和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，而獲得這些成果，首先就要求我們具有全球的視野，吸收先進(jìn)的理念，與巨人結(jié)伴，與伙伴同行。最后，思路決定出路，格局決定結(jié)局。站在新形勢(shì)的發(fā)展背景之下，如何跳出單純技術(shù)交易的局限，提出網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)作構(gòu)想并付諸實(shí)踐，再從網(wǎng)絡(luò)化向集成化、國(guó)際化轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新探索，是擺在我們面前的又一挑戰(zhàn)。繼續(xù)在探索中前行，不斷深化對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)識(shí)，需要我們開放現(xiàn)有格局，打開思路，拓展新的領(lǐng)域。

4.3 模式創(chuàng)新

技術(shù)轉(zhuǎn)移工作始終要以市場(chǎng)作為資源配置的基本前提，一方面調(diào)結(jié)構(gòu)，在資源布局上重新組合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置；另一方面，集成化發(fā)展，利用當(dāng)代科學(xué)技術(shù)不同學(xué)科、不同領(lǐng)域相互交叉、相互滲透的特點(diǎn)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中也集成發(fā)展。因此，我們?cè)诩夹g(shù)轉(zhuǎn)移工作中應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：服務(wù)平臺(tái)一體化與服務(wù)內(nèi)容個(gè)性化相結(jié)合、服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群與服務(wù)中小企業(yè)相結(jié)合、服務(wù)地域發(fā)展規(guī)劃與國(guó)家整體規(guī)劃相結(jié)合、搞好服務(wù)政府與培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)相結(jié)合。

4.4 面向世界

我國(guó)的自主創(chuàng)新是在開放的全球化背景下進(jìn)行的。為此，服務(wù)自主創(chuàng)新、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃，要求我們必須在更寬廣的層面上，把握國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移日趨多元化的新格局，充分利用國(guó)際科技資源，加強(qiáng)國(guó)際科技合作與交流，加快國(guó)際化進(jìn)程。

改革開放的歷程，是我國(guó)主動(dòng)融入全球經(jīng)濟(jì)科技一體化的進(jìn)程。我國(guó)通過與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系和國(guó)際慣例及規(guī)則的對(duì)接，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)得以在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移全球范圍內(nèi)，以引進(jìn)國(guó)際化理念為先導(dǎo)，深化國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移事業(yè)規(guī)律的認(rèn)識(shí)；以開展國(guó)際技術(shù)交流活動(dòng)為載體，建立機(jī)構(gòu)合作和信息溝通的長(zhǎng)效機(jī)制；構(gòu)建國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)與世界先進(jìn)技術(shù)區(qū)域合作交流的有效覆蓋；圍繞集成科技資源，搭建專業(yè)性的國(guó)際合作平臺(tái)；圍繞引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)服務(wù)平臺(tái)的深度開發(fā)等等，是我們趨向全球化戰(zhàn)略發(fā)展的必由之路?！?/p>

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