劉培蘭

（南通大學圖書館，江蘇 南通 226019）

1 引言

數(shù)字圖書館是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的新型資源開發(fā)利用管理系統(tǒng)，是國家信息化建設(shè)的重要組成部分。信息集成服務(wù)是國內(nèi)外數(shù)字圖書館的建設(shè)重點與未來趨勢，是服務(wù)主導型數(shù)字圖書館建設(shè)與研究的主要內(nèi)容。數(shù)字圖書館信息集成服務(wù)是基于用戶需求，無縫集成數(shù)字圖書館資源、技術(shù)、組織、服務(wù)等要素，融合多種服務(wù)功能的新型服務(wù)方式，可使用戶得到動態(tài)的、在時間和空間上一致的、面向主題的信息服務(wù)。數(shù)字圖書館的集成服務(wù)主要包括集成檢索、數(shù)字化參考咨詢等業(yè)務(wù)。

數(shù)字圖書館作為一種公益性文化組織，它承擔著傳播文化知識，開展社會教育，提高國民素質(zhì)的職能；而我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的國際知識產(chǎn)權(quán)保護明顯傾向于加強著作權(quán)人的利益。這種情況使數(shù)字圖書館處在一個既要無償服務(wù)又要為這種服務(wù)支付費用的尷尬境地，而且著作權(quán)人利用其享有的專有權(quán)對讀者利用網(wǎng)絡(luò)信息資源進行限制，也使圖書館的開放性和教育職能的發(fā)揮受到影響。筆者主要針對數(shù)字圖書館集成服務(wù)中的集成檢索和數(shù)字化參考咨詢可能會遭遇的知識產(chǎn)權(quán)問題展開研究，提出一些處理問題和防范風險的對策，期望能有助于避免數(shù)字圖書館在開展網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)确?wù)的過程中出現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象，更好地平衡公眾使用受著作權(quán)保護作品的利益與著作權(quán)人的權(quán)利，促進數(shù)字信息資源的有效共享。

2 集成檢索服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字圖書館集成服務(wù)中為支持用戶更好地發(fā)現(xiàn)和利用各種資源與服務(wù)，應(yīng)建立數(shù)字圖書館門戶，集成各種類型和格式的數(shù)字資源，通過一次性用戶認證，在統(tǒng)一檢索平臺上進行集成檢索，從而提供個性化的信息服務(wù)。數(shù)字圖書館在利用集成檢索平臺提供相應(yīng)的集成檢索服務(wù)時，應(yīng)注意合理合法地進行，以免引起侵犯知識產(chǎn)權(quán)的問題。

隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，許多數(shù)字圖書館購置了數(shù)字資源集成檢索系統(tǒng)，以解決由于各數(shù)據(jù)庫服務(wù)商所提供的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及檢索使用方式各異，給需要同時查詢多個數(shù)據(jù)庫的用戶帶來麻煩的問題。它由信息技術(shù)人員進行文獻搜集、標引和檢索程序的編制開發(fā)。系統(tǒng)采用B/S結(jié)構(gòu)，以Web方式向讀者提供服務(wù)，可對多種網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)源進行靈活配置，以提供高效的檢索服務(wù)。通過數(shù)字資源集成檢索系統(tǒng)，只需一次輸入檢索詞，就可以同時從多個網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)源中查詢出所需信息，大大方便了用戶，也為圖書館工作人員提高服務(wù)質(zhì)量與效率提供了有效工具。數(shù)字資源集成檢索系統(tǒng)為圖書館、檔案館等部門對其已購買的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)源進行集成檢索提供了極大的便利。但是圖書館在進行數(shù)字資源集成檢索服務(wù)的過程中不應(yīng)超出“合理使用”的范圍，應(yīng)自覺履行許可使用合同，在合同規(guī)定的方式、條件、范圍和時間內(nèi)行使使用權(quán)。一般認為數(shù)字圖書館提供集成型檢索工具不屬于侵權(quán)行為。因為搜索引擎只提供單純的連線服務(wù)，不會構(gòu)成侵權(quán)。但是如果搜索引擎所鏈接的網(wǎng)站擅自上載或鏈接侵權(quán)內(nèi)容，當侵權(quán)人提出確有證據(jù)的警告時，搜索引擎提供者必須及時移除涉及侵權(quán)的鏈接。數(shù)字圖書館還應(yīng)提醒其集成檢索服務(wù)的用戶，使其不超出協(xié)議的規(guī)定使用資源。

此外，在信息檢索服務(wù)中，以下幾方面也應(yīng)加以注意：

如果檢索人員為了工作方便或者為了讓更多人分享檢索結(jié)果而將一次檢索結(jié)果套錄下來，提供給有同樣信息需求的第二位甚至更多的用戶使用，或者將檢索結(jié)果積累起來，儲存在本館的咨詢數(shù)據(jù)庫中，以便隨時解答常見的檢索提問，這兩種作法都會侵犯數(shù)據(jù)庫專有權(quán)，損害數(shù)據(jù)信息提供者的利益，違反了著作權(quán)法的相關(guān)規(guī)定。因為一方面這會給原作品的市場價值帶來損失，另外，將以前查找的結(jié)果積累成文檔，實際上也是對原作的改編性工作，涉及原作者的版權(quán)，如果未經(jīng)原作者同意也會侵犯其權(quán)利。

檢索人員如果需要下載某些未發(fā)表的作品，如通過電子郵件傳輸?shù)哪承┳髌?，以便給用戶提供檢索服務(wù)，必須經(jīng)過原著作權(quán)人的同意。如果未經(jīng)著作權(quán)人同意下載其受著作權(quán)保護的作品，則會侵犯著作權(quán)人的復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)，甚至出租權(quán)，即有償許可他人臨時使用享有著作權(quán)的作品的權(quán)利。圖書館在針對網(wǎng)絡(luò)信息資源進行檢索下載等服務(wù)時應(yīng)尊重著作權(quán)人的權(quán)利，尊重原作品的著作權(quán)管理信息，即記載有著作權(quán)作品的作者名、其他識別信息、適用該作品的條件、方式以及識別碼等。

3 數(shù)字化參考咨詢服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)字圖書館通過建設(shè)數(shù)字參考服務(wù)系統(tǒng)，可以實現(xiàn)不同系統(tǒng)間的無縫鏈接，建立完整的網(wǎng)絡(luò)化信息服務(wù)體系。這是一種基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，利用相關(guān)資源，運用各種信息技術(shù)及通訊設(shè)備，通過專家為用戶提供智能化信息咨詢服務(wù)的幫助服務(wù)機制，也是一項能集中體現(xiàn)計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、圖書情報資源和資深專家優(yōu)勢的新型虛擬咨詢服務(wù)。

數(shù)字化參考咨詢服務(wù)能夠很好地體現(xiàn)圖書館的服務(wù)價值，但在解答咨詢、專題服務(wù)、教育培訓、館際互借、文獻傳遞、網(wǎng)絡(luò)課程、在線參考工具、常用軟件下載等服務(wù)內(nèi)容中，在檢索、利用、傳遞網(wǎng)絡(luò)信息資源以及最后形成知識庫等方面都可能遭遇知識產(chǎn)權(quán)問題。如果不能有效地研究對策，防范有可能發(fā)生的侵權(quán)風險，就不能很好地平衡著作權(quán)人、圖書館及公眾的利益關(guān)系。如何更有效地開展咨詢服務(wù)，避免可能發(fā)生的侵權(quán)問題，是圖書館數(shù)字化參考咨詢服務(wù)中必須認真研究和對待的問題。

3.1 數(shù)字資源使用中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字化參考咨詢服務(wù)中，咨詢館員在解答用戶的咨詢問題時，往往會根據(jù)用戶的不同需要使用本館購買的以光盤或磁盤等有形載體出版發(fā)行的數(shù)字資源以及以各類數(shù)據(jù)庫、電子書刊等無形載體方式發(fā)行的網(wǎng)絡(luò)數(shù)字出版物，或者從網(wǎng)上搜索信息資源，進行瀏覽、下載甚至對作品進行復制，這可能會引發(fā)一些著作權(quán)問題。出版商為了保護著作權(quán)人的利益，同時也擔心作品通過網(wǎng)絡(luò)的無限傳播會威脅到自身的商業(yè)利益，往往會采用合同法來限制存取并控制傳播，咨詢館員在使用這類數(shù)字資源時必須遵守購買時簽署的許可協(xié)議。因此，圖書館提供的數(shù)字化參考咨詢服務(wù)是否合法既取決于著作權(quán)法的規(guī)定，也取決于合同法的規(guī)定。

具體說來，圖書館在開展數(shù)字化參考咨詢的服務(wù)時，對于從網(wǎng)上搜索到的數(shù)字資源，必須根據(jù)它們的著作權(quán)狀態(tài)分別對待。對于超過保護期的作品，由于它們是社會公有信息，屬于公共領(lǐng)域，因此，可以無償?shù)卦诰W(wǎng)上瀏覽或下載使用；而對于受著作權(quán)保護的作品，則要遵照著作權(quán)法中關(guān)于合理使用的相關(guān)條款，如果使用不當則會導致法律糾紛。對于以下載的方式復制網(wǎng)上的資源或者將其他網(wǎng)站上的信息收入自己的網(wǎng)站進行二次傳播，應(yīng)當謹慎行事。不僅要對網(wǎng)上資源的選擇、重組和發(fā)布持慎重態(tài)度，而且應(yīng)當在圖書館網(wǎng)頁的顯要位置發(fā)布著作權(quán)聲明，告誡用戶應(yīng)按照著作權(quán)法的規(guī)定使用作品，尤其不能將從圖書館網(wǎng)站獲取的數(shù)字型作品擅自進行大范圍的網(wǎng)絡(luò)傳播，或進行大規(guī)模的商業(yè)性復制，以免因用戶的侵權(quán)行為而使圖書館受到牽連。

咨詢館員及其用戶在使用數(shù)字資源時需要充分了解與著作權(quán)相關(guān)的規(guī)定，掌握合理使用的尺度。對于數(shù)字資源的合理使用基本有兩種保障措施，一是法律明文規(guī)定的對著作權(quán)的限制條款，即法律保障合理使用的措施；二是通過協(xié)商，由著作權(quán)人與用戶達成允許合理使用的協(xié)議，即以合理使用指南來保障合理使用。此外，還有其他一些應(yīng)注意的問題，如在咨詢服務(wù)中使用受著作權(quán)保護的數(shù)字作品時，圖書館應(yīng)注意保護著作權(quán)管理信息的完整性，避免因破解技術(shù)措施而引發(fā)侵權(quán)糾紛等等。

3.2 網(wǎng)絡(luò)傳播許可與電子文獻傳遞中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字化參考咨詢服務(wù)中，咨詢館員需要考慮如何將數(shù)字網(wǎng)絡(luò)作品合理合法地提供給用戶，認真對待網(wǎng)絡(luò)傳播的許可及與電子文獻的傳遞等問題。

3.2.1 網(wǎng)絡(luò)傳播的許可問題

我國新頒布的《著作權(quán)法修正案》增設(shè)了有關(guān)保護網(wǎng)絡(luò)傳播的具體規(guī)定，增加了一項屬于著作權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。為了妥善解決網(wǎng)絡(luò)傳播的許可問題，防止侵權(quán)行為的發(fā)生，可以借鑒國外的經(jīng)驗，將圖書館定位于非贏利性信息服務(wù)機構(gòu)，以便能夠在網(wǎng)絡(luò)傳播的許可等問題上充分利用圖書館享有的不同程度的優(yōu)惠乃至合理使用的豁免。只要堅持不涉及數(shù)字作品的發(fā)行和商業(yè)性傳播，而且將數(shù)字作品的傳播控制在如館際傳播和館內(nèi)傳播等一定范圍內(nèi)，不向公眾傳播，就不易侵犯著作權(quán)人的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

3.2.2 電子文獻的傳遞問題

電子文獻傳遞是數(shù)字化參考咨詢服務(wù)的一個重要方面，圖書館在開展電子文獻傳遞服務(wù)時應(yīng)注意提高防范風險的意識。咨詢館員按照用戶的需求傳遞處于著作權(quán)保護期內(nèi)的文獻時必須經(jīng)過許可并向著作權(quán)人支付著作權(quán)使用費。根據(jù)目前國內(nèi)外數(shù)字圖書館建設(shè)與服務(wù)的實踐，可以采取兩種對策規(guī)避風險：第一，利用與OCLC、Uncover及UMI公司這樣的電子文獻傳遞集成服務(wù)商簽定協(xié)議的方式，使傳遞電子文獻不需要再經(jīng)過出版商的許可。因為這些集成服務(wù)商已經(jīng)就自己經(jīng)營范圍內(nèi)的文獻與出版商進行了著作權(quán)費用的結(jié)算。這在需要傳遞的文獻數(shù)量比較大的情況下具有比較明顯的優(yōu)勢。第二，通過由圖書館共同體與出版商簽署電子文獻傳遞許可協(xié)議的方式使共同體的成員均可享受同等的存取資格。這樣既可促進信息資源的共享，又可有效地規(guī)避著作權(quán)侵權(quán)風險。

3.3 館際互借服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字化參考咨詢服務(wù)中咨詢館員需要通過傳真、電子郵件傳遞、掃描傳送（FTP）等開展館際互借服務(wù)。在目前我國館際互借尚不規(guī)范，對于使用次數(shù)和收費標準等都還缺乏統(tǒng)一、明確的規(guī)定的情況下，館際互借也是具有一定限制的。由于復制件的最終使用者是用戶，而不是借方圖書館，原則上不會造成文獻無限制的傳播。當前不少國外數(shù)據(jù)庫商在與圖書館的訂購合同中，要求圖書館定期提供該數(shù)據(jù)庫的館際互借使用量，或?qū)ζ溥M行一定限制。嚴格來講，通過網(wǎng)絡(luò)將電子化的版權(quán)文獻資料傳遞給未購買版權(quán)的用戶使用的過程實際上是一個文獻傳播的過程，也會涉及著作權(quán)問題。

圖書館在從事館際互借服務(wù)時，需要考慮借方對文獻的使用目的。對出于個人學習目的及科研需求的用戶來說，應(yīng)屬于合理使用。要慎重制定館際互借的收費標準，以確保圖書館在從事這項服務(wù)時沒有贏利性色彩。但對出于商業(yè)目的的用戶，數(shù)字圖書館在對其提供文獻傳遞服務(wù)時則應(yīng)適當收費，以支付相應(yīng)的版稅，給予版權(quán)所有者以相應(yīng)的補償。

4 防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險的對策

針對數(shù)字圖書館在集成檢索、數(shù)字化參考咨詢等集成服務(wù)中可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，筆者在此提出一些防范侵權(quán)風險的對策和措施，以便能夠有效地平衡著作權(quán)人、圖書館及用戶等各方利益，保證圖書館事業(yè)得以和諧發(fā)展。

4.1 積極參與立法活動，盡快促成圖書館法出臺

數(shù)字圖書館在其集成服務(wù)過程中，應(yīng)善于運用法律措施防范著作權(quán)侵權(quán)風險，應(yīng)積極創(chuàng)造條件參與并完善知識產(chǎn)權(quán)立法，特別是關(guān)注并參與著作權(quán)法的修訂進程，努力充實其中有關(guān)圖書館的條文規(guī)定，爭取適當放寬著作權(quán)合理使用的范圍，將合理使用條款順利擴展到數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，爭取利用網(wǎng)絡(luò)向用戶提供信息的豁免權(quán)。

針對我國《圖書館法》的立法活動，可以由圖書館界和法律界專家共同開展學術(shù)研討，確認數(shù)字圖書館的社會服務(wù)公益性以及收集、傳承人類文明的法律地位，為數(shù)字圖書館的合理使用與法定許可奠定法律依據(jù)，為其信息活動提供法律保護；努力爭取在《圖書館法》中列出專門章節(jié)對數(shù)字圖書館涉及的諸如網(wǎng)絡(luò)信息資源的合理使用范圍等諸多法律問題做出相應(yīng)規(guī)定；制定與合作咨詢、資源共享等服務(wù)過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的協(xié)作協(xié)議和政策法規(guī)，以規(guī)范合作各方的行為，避免圖書館在服務(wù)過程中產(chǎn)生侵權(quán)行為，促進圖書館事業(yè)的良性發(fā)展。此外可以細化條件，對于復制、版權(quán)許可等給予明文解釋，提高可操作性。

4.2 加強對咨詢館員和用戶的法律知識宣傳教育

針對數(shù)字圖書館服務(wù)中存在的知識產(chǎn)權(quán)風險，圖書館員應(yīng)認真學習研究國內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，加強知識產(chǎn)權(quán)意識，提高知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)，增強防范侵權(quán)風險的能力；應(yīng)自覺維護著作權(quán)人的合法權(quán)益，在尊重知識產(chǎn)權(quán)的前提下開展服務(wù)；認真研究工作中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，為圖書館工作建言獻策。此外，還應(yīng)通過文獻信息檢索課程、圖書館網(wǎng)站以及專門的講座等方式向用戶宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定，對用戶進行知法守法的培訓教育。

4.3 建立、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)風險分析制度，完善技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)手段

在數(shù)字圖書館的集成服務(wù)中應(yīng)以相關(guān)法律為依據(jù)和起點，以各項技術(shù)手段為基礎(chǔ)，系統(tǒng)分析和評價侵權(quán)風險。應(yīng)充分利用數(shù)字技術(shù)手段如數(shù)字水印、數(shù)據(jù)加密、身份鑒別及路同流量控制等IP過濾技術(shù)、版權(quán)限制等信息過濾技術(shù)來保護版權(quán)信息，為知識產(chǎn)權(quán)保護提供有力的技術(shù)支持，有效地避免侵權(quán)風險。要注意使數(shù)字圖書館開發(fā)的集成檢索和數(shù)字參考咨詢等系統(tǒng)具備一定的知識產(chǎn)權(quán)保護功能。

4.4 充分利用圖書館“合理使用”空間

著作權(quán)法在賦予著作權(quán)人專有權(quán)利的同時對其權(quán)利也進行了種種限制，合理使用制度就是其中最為重要的一種限制，這是著作權(quán)平衡原則的集中體現(xiàn)。保障合理使用的措施主要有兩種：第一，法律明文規(guī)定的對著作權(quán)的限制條款，即以法律保障合理使用的措施。第二，通過協(xié)商，由著作權(quán)人與用戶達成允許合理使用的協(xié)議，即以合理使用指南保障合理使用。即便是著作權(quán)法沒有明確規(guī)定數(shù)字作品的合理使用豁免條款，圖書館界仍然可以聯(lián)合起來，積極與著作權(quán)人協(xié)商，制定數(shù)字作品的合理使用指南，以此爭取數(shù)字作品的合理使用權(quán)，規(guī)范數(shù)字作品的合理使用。

4.5 在圖書館的日常管理規(guī)程中增加知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定

在數(shù)字圖書館的日常管理規(guī)程中可以增加以下規(guī)定：堅持依法服務(wù)、合理使用并尊重著作權(quán)人的合法權(quán)益；將集成服務(wù)限定在為個人學習或研究的范圍內(nèi)；在圖書館網(wǎng)站上刊登與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的著作權(quán)聲明、合理使用聲明、用戶須知、免責聲明等，以便更好地防范侵權(quán)風險，減少甚至豁免侵權(quán)責任，也可作為以后抗辯的理由。此外，還應(yīng)控制收費的標準等等。

總之，要認真分析在圖書館集成服務(wù)的相關(guān)環(huán)節(jié)中遭遇的知識產(chǎn)權(quán)問題以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護制度給圖書館服務(wù)工作帶來的風險，研究相應(yīng)的防范措施和規(guī)避風險的辦法，堅持既保護著作權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)，又保障用戶最大范圍地使用信息資源的原則；要密切關(guān)注與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的立法動態(tài)，遵循相關(guān)法律環(huán)境，避免圖書館服務(wù)工作發(fā)生侵權(quán)行為；尊重知識產(chǎn)權(quán)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識和行業(yè)自律，規(guī)范圖書館的自身行為。只要堅持不懈地努力，就可以在廣大用戶與著作權(quán)人之間建立起新的利益平衡機制，促進數(shù)字圖書館集成服務(wù)的深入開展，提高圖書館抗擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險的能力，保障圖書館事業(yè)的良性發(fā)展。

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