■/盧櫟仁

諾斯的制度變遷理論

■/盧櫟仁

諾斯曾經(jīng)多次來中國，2002年3月20日在北大做了“經(jīng)濟變遷的過程”的演講，2004年8月24日在北大做了題為“資本主義和經(jīng)濟增長”的演講，2008年12月15日在北大做了題為“理解人類歷史的政治經(jīng)濟學(xué)框架”的演講。

道格拉斯·C·諾斯（Douglass C.North），1920年出生于美國馬薩諸塞州坎布里奇市，1942年獲得伯克利加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位，1952年獲哲學(xué)博士學(xué)位，1946年開始在伯克利任教，1950年成為華盛頓大學(xué)教授，1961年擔(dān)任華盛頓大學(xué)研究所所長，1979年任教于賴斯大學(xué)，1981年到1982年任教于劍橋大學(xué)，1982年重新回到華盛頓大學(xué)任經(jīng)濟系盧斯講座教授。

諾斯于1993年獲得第25屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎辭中指出，諾斯在多部論著中論證了包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的制度的作用，是“新制度經(jīng)濟學(xué)”創(chuàng)始人之一。

諾斯的主要著作有：《1790—1860年的美國經(jīng)濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史》、《制度變化與美國的經(jīng)濟增長》（與戴維斯合著）、《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》（與托馬斯合著）、《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》。主要論文有：《經(jīng)濟史》、《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原由》、《西方世界成長的經(jīng)濟理論》、《第一次經(jīng)濟革命》、《結(jié)構(gòu)與績效：經(jīng)濟史的任務(wù)》。

一、諾斯的主要觀點

在20世紀(jì)五六十年代，經(jīng)濟增長問題是經(jīng)濟學(xué)家關(guān)心的熱門話題。新古典經(jīng)濟增長模型認(rèn)為推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的主要因素是技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育和資本積累。在這些因素中，先進技術(shù)代表先進的生產(chǎn)力，是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源泉。但是，諾斯注意到，在1600—1850年間，世界海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并沒有發(fā)生重大變化，但海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了很大提高。諾斯在研究后發(fā)現(xiàn)，這一變化主要是因為海洋運輸變得更安全，市場經(jīng)濟也變得更安全，是航運制度和市場制度的變化，降低了海洋運輸成本，提高了生產(chǎn)率。這使他看到，在技術(shù)沒有發(fā)生變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或者變遷也能提高生產(chǎn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟增長。從這時開始，諾斯對制度進行了更深入全面的研究，并最終發(fā)展成一套關(guān)于制度變遷的理論。

（一）制度變遷與技術(shù)進步具有相似性

諾斯在1971年與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國的經(jīng)濟增長》一書中提出，制度變遷與技術(shù)進步具有相似性，同樣是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源泉。諾斯指出，推動制度變遷和技術(shù)進步的行為主體都追求利益最大化。當(dāng)然，不同的行為主體如個人、團體或政府推動制度變遷的動機、行為方式以及產(chǎn)生的結(jié)果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對于促進或者推動制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情況下，行為主體才會去推動直到最終實現(xiàn)制度的變遷，反之亦然。在美國歷史上，金融業(yè)、商業(yè)和勞動力市場方面的制度變遷的目的都是為了實現(xiàn)社會總收益的增加同時又不使個人收益減少。

（二）交易費用影響經(jīng)濟績效

諾斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)交易費用影響經(jīng)濟績效。2004年8月24日，諾斯在北大演講時指出，改善經(jīng)濟績效意味著降低生產(chǎn)和交易成本，達(dá)到這個目的的主要方法就是修改制度。包括建立統(tǒng)一的度量系統(tǒng)，創(chuàng)建有效的司法體系和執(zhí)行機制，發(fā)展制度和組織以整合分散的知識，監(jiān)督合約的執(zhí)行并裁定糾紛。這些活動直接的后果就是交易費用整體的急劇上漲，但上升的量總會被生產(chǎn)成本的大量下降所抵消。

諾斯舉例說，1870—1970年間，交易部門在美國經(jīng)濟中的比重從占GDP的25%上升至45%，這反映了美國經(jīng)濟的重點已經(jīng)發(fā)生了重大變化——從處理自然環(huán)境的不確定性轉(zhuǎn)移至針對日益復(fù)雜化的社會環(huán)境。交易部門的上升反映了市場規(guī)模擴大下的專業(yè)化和勞動分工的深化。交換的次數(shù)隨著專業(yè)化的深入而增加，必然導(dǎo)致交易的增加。

（三）制度選擇存在“路徑依賴”

諾斯指出，人們在進行制度選擇時存在“路徑依賴”。“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進入某一路徑，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因為，經(jīng)濟生活與物理世界一樣，存在著報酬遞增和自我強化的機制。

諾斯認(rèn)為，在“路徑依賴”的背后隱藏的都是人們對利益的考慮。對組織來說，一種制度形成以后，會形成某種既得利益的壓力集團。他們對現(xiàn)存路徑有著強烈的要求，力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙選擇新的路徑，哪怕新的體制更有效率。而對個人來說，一旦做出某種選擇后，就會不斷投入各種資源。在職業(yè)生涯中，我們無法擺脫這種路徑依賴。如果哪天發(fā)現(xiàn)自己選擇的道路沒有價值時，才會做出新的選擇。

（四）關(guān)于國家目標(biāo)、交易費用的兩個悖論

人們常說的諾斯第一悖論，是諾斯在1981年提出的。他指出，國家具有雙重目標(biāo)，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標(biāo)經(jīng)常是沖突的。

諾斯第二悖論是這樣描述的：政府界定的產(chǎn)權(quán)規(guī)定了經(jīng)濟體系中基本的激勵結(jié)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)的變化使得組織和組織內(nèi)部的企業(yè)家從事各種活動的成本收益發(fā)生變化，組織和個人因此調(diào)整自身的行為，推動制度的變遷，變遷的方向是節(jié)約交易成本，交易費用的下降是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵源泉。一方面，從邊際意義上的短期來看，交易費用總是在下降；另一方面，每一個時期的下降最后帶來的是長期交易費用的增長。前者的推論是經(jīng)濟不斷增長，后者的推論是經(jīng)濟陷入停頓。

諾斯提出兩個悖論的意義在于，促進人們研究解答這些疑問：制度變遷的交易費用標(biāo)準(zhǔn)正確嗎？如果不正確，制度變遷的方向是什么？如何對不同的組織、不同的制度進行比較？

二、諾斯理論的主要內(nèi)容

產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷理論的三大基石。諾斯通過對西方市場經(jīng)濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來構(gòu)建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權(quán)理論；界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論；影響人們對‘客觀’存在的變化不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實有不同的理解?！敝档锰岢龅氖?，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性。這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說服力。

（一）產(chǎn)權(quán)理論

諾斯認(rèn)為，有效率的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟增長起著十分重要的作用?！霸鲩L比停滯或蕭條更為罕見這一事實表明，‘有效率’的產(chǎn)權(quán)在歷史中并不常見?！焙茱@然，經(jīng)濟能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權(quán)的影響。有效率的產(chǎn)權(quán)之所以對經(jīng)濟增長起著促進的作用，因為一方面產(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面：降低或減少費用；人們的預(yù)期收益得到保證；從整個社會來說，充分界定的產(chǎn)權(quán)使得個人的投資收益等于社會收益。

諾斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革、保護是必要的。

（二）國家理論

諾斯認(rèn)為，“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源?！比绻麌夷軌蚪缍ㄒ惶桩a(chǎn)權(quán)，提供一個經(jīng)濟地使用資源的框架，就能促進全社會福利增加，推動經(jīng)濟增長，這就是國家契約論；如果國家界定一套產(chǎn)權(quán)，僅使權(quán)力集團的收益最大化，就不能實現(xiàn)整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，而會造成人為的經(jīng)濟衰退。

為什么國家對經(jīng)濟發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認(rèn)為國家作為“經(jīng)濟人”提供服務(wù)有兩個基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實上，這兩個目的是不一致的。第一個目的實質(zhì)上是國家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關(guān)心交易費用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會阻礙經(jīng)濟的增長。第二個目的是界定一套使社會產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權(quán)以推動經(jīng)濟增長?；谏鲜鰞蓚€目的的不一致性，國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統(tǒng)治集團而無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

另外，諾斯認(rèn)為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟的力量，因而他在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中并沒有解釋國家存在的原因，而強調(diào)了國家的暴力。他以為“理解國家的關(guān)鍵在于為實行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。

（三）意識形態(tài)理論

諾斯認(rèn)為，只有意識形態(tài)理論才能說明如何克服經(jīng)濟人的機會主義行為，如“搭便車”現(xiàn)象，才能進一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國家理論說明產(chǎn)權(quán)是由國家界定的，而產(chǎn)權(quán)理論表明一個國家的經(jīng)濟績效取決于產(chǎn)權(quán)的有效性。但是上述兩大理論并沒有成功解釋如何克服“搭便車”的問題，也許產(chǎn)權(quán)的無效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經(jīng)濟行為的存在，但是產(chǎn)權(quán)的充分界定及行使，經(jīng)濟行為的監(jiān)督與考核是要花費成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產(chǎn)權(quán)也許勉強克服了這種經(jīng)濟行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產(chǎn)權(quán)無濟于事。總之，上述兩大理論無法徹底克服機會主義行為，從而無法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認(rèn)為意識形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟，使人的經(jīng)濟行為受一定的習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評價。當(dāng)然這種意識形態(tài)不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗與其思想不相符合時，人們會改變其意識觀念，這時意識形態(tài)就會成為一個不穩(wěn)定的社會因素。

三、諾斯對產(chǎn)權(quán)理論的貢獻

諾斯對產(chǎn)權(quán)理論的貢獻，主要在于研究方法上的創(chuàng)新，即用新古典經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟計量學(xué)來研究經(jīng)濟史問題。在其早期對遠(yuǎn)洋運輸和美國國際收支所做的研究中，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟史中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)合起來，這種新的方法對經(jīng)濟史的研究發(fā)生了革命性的變革。

諾斯并不滿足于此，他又利用產(chǎn)權(quán)理論來解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟績效的影響。從20世紀(jì)80年代開始，諾斯又運用新制度經(jīng)濟學(xué)派的產(chǎn)權(quán)理論，分析西方世界最近兩個世紀(jì)中工業(yè)化的更為一般的理論，目的是探討西方世界經(jīng)濟增長的原因，經(jīng)濟增長與制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系，產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟發(fā)展的互動趨勢，經(jīng)濟發(fā)展對制度的內(nèi)在要求。

進入20世紀(jì)90年代以后，諾斯開始總結(jié)他30多年研究經(jīng)濟史的經(jīng)驗，從中提煉出一些對經(jīng)濟學(xué)尤其是對新制度經(jīng)濟學(xué)有重要貢獻的理論。概括起來說，諾斯理論的主要貢獻包括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；第二，作為新制度經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者之一，重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，將新古典經(jīng)濟學(xué)中沒有涉及的內(nèi)容，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去。特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論?！?/p>