王 洋

[摘要]隨著對(duì)企業(yè)邊界理論研究的深入，越來(lái)越多的研究者開(kāi)始引用交易費(fèi)用的理論。通過(guò)對(duì)基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論體系的研究，系統(tǒng)地說(shuō)明交易費(fèi)用理論對(duì)企業(yè)邊界的影響，將有利于后續(xù)研究的連續(xù)性以及對(duì)相關(guān)問(wèn)題做進(jìn)一步說(shuō)明。

[關(guān)鍵詞]交易費(fèi)用；企業(yè)邊界；資產(chǎn)專(zhuān)用性；產(chǎn)權(quán)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F270[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1004－9339(2010)01－0018－04

一、問(wèn)題的提出

近幾年關(guān)于企業(yè)邊界理論的文獻(xiàn)逐漸增加，研究的范圍也在不斷地?cái)U(kuò)展，最明顯的變化是研究者不再單純從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究企業(yè)邊界的變化。例如，2000年以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在企業(yè)邊界理論的研究中就廣泛地?cái)U(kuò)展了研究主題，劉東在《企業(yè)邊界的多種變化及其原因》一文中涉及了資源理論和模塊化理論；李海艦和原磊在《無(wú)邊界企業(yè)》一文中涉及了能力理論和模塊化理論；曾楚宏和林丹明在《論企業(yè)邊界的兩重性》中涉及了能力理論；張文松和郭廣珍在《企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)邊界》一文中也涉及了能力理論；余冬華和芮明杰在《模塊化、企業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)邊界》一文中涉及了模塊化理論。但是，他們的研究有一個(gè)共同的特點(diǎn)：都是以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論作為文章的起點(diǎn)，而論述的又不是很詳細(xì)。那么，基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論體系是什么呢?本文的目的是詳細(xì)地研究基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論，力圖增加對(duì)企業(yè)邊界理論后續(xù)研究的深入理解。

二、基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論的研究框架

科斯研究企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)活動(dòng)，沒(méi)有首先從企業(yè)內(nèi)部開(kāi)始，而是從市場(chǎng)開(kāi)始。他創(chuàng)造性地提出：“利用價(jià)格機(jī)制是有成本的”。以亞當(dāng)·斯密提出生產(chǎn)的產(chǎn)品“針”為例，按照科斯的思想，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在存在分工的基礎(chǔ)之上，抽鐵線(xiàn)的工人必須在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)鐵，然后抽出鐵線(xiàn)。在購(gòu)買(mǎi)的過(guò)程中，他必須和擁有鐵的人簽訂契約(無(wú)論是短期契約還是長(zhǎng)期契約)。當(dāng)然，科斯認(rèn)為，簽訂契約是有成本的。至少有三種成本：(1)簽訂契約之前的搜尋成本；(2)簽訂契約的成本；(3)簽訂契約后的監(jiān)督成本或違約成本。這三種成本被斯密以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的信奉者忽略了。接下來(lái)，拉直的工人必須和擁有鐵線(xiàn)的工人簽訂購(gòu)買(mǎi)鐵線(xiàn)的契約；切截的工人必須和拉直的工人簽訂購(gòu)買(mǎi)切斷后的鐵線(xiàn)的契約；以后的每一步分工，都會(huì)簽訂一個(gè)契約，直到最終產(chǎn)品為止?？扑拱堰@種在市場(chǎng)上簽訂契約的相關(guān)成本稱(chēng)之為“交易成本”，也有的人稱(chēng)為交易費(fèi)用，這是科斯的創(chuàng)新之處。明確了市場(chǎng)的相關(guān)交易費(fèi)用后，最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)，還有一種生產(chǎn)方式，如果能降低成本，就有利可圖，那就是最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者雇傭在市場(chǎng)上有明確分工的工人一起生產(chǎn)。按照科斯的論述就是：“一系列的契約被一個(gè)契約替代了”。雇主的任務(wù)是，在發(fā)給他們固定工資或計(jì)件工資的前提下，協(xié)調(diào)各種工人的生產(chǎn)，然后擁有最終產(chǎn)品。在企業(yè)內(nèi)部，增加了協(xié)調(diào)成本(也可以說(shuō)是管理成本)，但是，減少了交易成本。如果雇主發(fā)現(xiàn)成立企業(yè)后，企業(yè)內(nèi)部增加的管理成本小于在市場(chǎng)上的交易成本，成立企業(yè)就有利可圖；否則，企業(yè)就不能成立?？扑沟慕灰踪M(fèi)用概念的提出，明確地揭示了市場(chǎng)上的分工并不是企業(yè)存在的主要原因。主要原因是，當(dāng)企業(yè)的管理成本小于市場(chǎng)上的交易成本時(shí)，企業(yè)才會(huì)出現(xiàn)。科斯的貢獻(xiàn)有二：其一，發(fā)展了斯密的企業(yè)存在的分工解釋?zhuān)黄涠?，提出了交易費(fèi)用的概念。第二個(gè)貢獻(xiàn)是劃時(shí)代的，到今天，這個(gè)概念還在廣泛地被應(yīng)用和研究。

科斯用交易費(fèi)用的概念解釋了企業(yè)存在的原因，更為重要的是，他建立了基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論的分析框架。只有科斯完整地回答了關(guān)于企業(yè)邊界理論的三個(gè)問(wèn)題：

1、企業(yè)為什么存在(第一個(gè)邊界)?科斯的答案是，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的管理費(fèi)用(內(nèi)部協(xié)調(diào)成本)小于市場(chǎng)的交易費(fèi)用時(shí)，追求利潤(rùn)最大化的廠(chǎng)商選擇建立企業(yè)，以降低成本。

2、企業(yè)的邊界為什么擴(kuò)大(企業(yè)的規(guī)模為什么擴(kuò)大)?科斯的答案是，“當(dāng)其他條件相同時(shí)，企業(yè)在如下情況下將趨于擴(kuò)大：(1)組織成本愈少，隨著被組織交易的增多，成本上升得愈慢；(2)企業(yè)家犯錯(cuò)誤的可能性愈小，隨著被組織的交易的增多，失誤增加得愈少；(3)企業(yè)規(guī)模愈大，生產(chǎn)要素的供給價(jià)格下降得愈大(或上升得愈小)。”總之，當(dāng)市場(chǎng)的交易成本不變時(shí)，組織的成本愈是下降，企業(yè)的邊界將持續(xù)擴(kuò)大。

3、企業(yè)的邊界擴(kuò)大為什么會(huì)停止?科斯的回答是，“企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止?！?/p>

在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯建立了分析企業(yè)邊界理論的研究框架，即企業(yè)邊界理論的研究必須回答三個(gè)問(wèn)題：(1)企業(yè)為什么存在(第一個(gè)邊界)?(2)企業(yè)的邊界為什么會(huì)擴(kuò)大(企業(yè)的規(guī)模為什么擴(kuò)大)?(3)企業(yè)的邊界擴(kuò)大到何時(shí)為止?可能有的文獻(xiàn)只能回答其中的一個(gè)問(wèn)題或幾個(gè)問(wèn)題，但是持有相同理論基礎(chǔ)的系列文獻(xiàn)卻可能構(gòu)成研究企業(yè)邊界理論的理論體系，理論體系的建立應(yīng)該能回答基于科斯建立的研究框架中的三個(gè)核心問(wèn)題。

三、基于交易費(fèi)用的企業(yè)邊界理論體系

(一)企業(yè)為什么存在

科斯之后，從交易費(fèi)用的角度解釋“企業(yè)為什么存在”這個(gè)問(wèn)題當(dāng)首推華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常。在繼承了科斯分析“企業(yè)為什么存在”的思想后，張五常從三個(gè)方面創(chuàng)造性地提出“企業(yè)為什么存在”的原因。第一，張五?？紤]了熟悉一種產(chǎn)品的信息費(fèi)用是企業(yè)存在的原因。在市場(chǎng)交易的過(guò)程中，交易費(fèi)用的第一項(xiàng)是搜尋費(fèi)用。在市場(chǎng)中的搜尋費(fèi)用可以認(rèn)為包括熟悉一種產(chǎn)品的信息費(fèi)用，只是科斯沒(méi)有把信息費(fèi)用明確地提出來(lái)，從而把交易費(fèi)用和信息費(fèi)用混為一談。張五常經(jīng)過(guò)抽象思考后，把信息費(fèi)用從交易費(fèi)用中提煉出來(lái)。他以照相機(jī)的生產(chǎn)為例，按照科斯的思維重新進(jìn)行思考：在市場(chǎng)中識(shí)別各部件的信息費(fèi)用是如此的高昂，以至于消費(fèi)者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)最終產(chǎn)品可以降低信息成本。同時(shí)，企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)家可以降低信息成本，企業(yè)只要通過(guò)一種方式讓消費(fèi)者信任企業(yè)的產(chǎn)品，企業(yè)的出現(xiàn)就會(huì)降低整個(gè)社會(huì)運(yùn)行的成本。第二，張五常認(rèn)為考核費(fèi)用是企業(yè)存在的原因之一。阿爾欽和德姆賽茨研究了企業(yè)內(nèi)部人員的考核費(fèi)用問(wèn)題，但具體研究市場(chǎng)的考核費(fèi)用的是巴澤爾。巴澤爾總結(jié)到：“有時(shí)候投人是考核產(chǎn)出的最現(xiàn)成的代表，在企業(yè)內(nèi)部以組織產(chǎn)出的形式出現(xiàn)的縱向一體化能夠節(jié)省一部分考核費(fèi)用。并且，通過(guò)其他方式，諸如分享契約和質(zhì)量保證等，也能降低考核所帶來(lái)的損失?！抛u(yù)、‘牌子名稱(chēng)、‘重復(fù)購(gòu)買(mǎi)及諸如此類(lèi)的方法也可以降低對(duì)代價(jià)昂貴的考核的需要，盡管它們的產(chǎn)生也好似代價(jià)高昂的。”張五常提出了降低考核成本的一種方式：聘請(qǐng)代理人。就是在中間產(chǎn)品市場(chǎng)內(nèi)，張五常提出代理人的功能：“通過(guò)指揮和監(jiān)督投入所有者的工作來(lái)承擔(dān)盈虧，并向消費(fèi)者提供具有特定產(chǎn)品的整個(gè)商品”。第三，張五常認(rèn)為在達(dá)成價(jià)格協(xié)議中，對(duì)貢獻(xiàn)的分解產(chǎn)生了費(fèi)用。如果對(duì)貢獻(xiàn)的分解界定成本比較低，在市場(chǎng)中就可以對(duì)合作的貢獻(xiàn)進(jìn)行定價(jià)，沒(méi)有必要成立企業(yè)。如果對(duì)貢獻(xiàn)的分解界定成本比較高，在市場(chǎng)中定價(jià)比較困難，