張蓉

（中國水利水電第六工程局有限公司，遼寧丹東118200）

索賠是合同履行過程中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑榷ǖ牧x務(wù)，或者由于對(duì)方的行為使權(quán)利人受到損失時(shí)，要求對(duì)方補(bǔ)償損失的權(quán)利。

1 施工索賠的依據(jù)及索賠事件

索賠的前提是由非承包商原因引起的索賠事件的發(fā)生。索賠的依據(jù)是施工合同，施工合同是約定承、發(fā)包方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的法律文書，是承包商組織施工的依據(jù)，也是進(jìn)行工程索賠最重要的依據(jù)。因此要做好索賠工作必須有專門的人員對(duì)合同進(jìn)行仔細(xì)的研究。

在水利水電土建工程施工合同條件下，發(fā)生以下事件而導(dǎo)致承包商費(fèi)用增加或工期延長，承包商均可通過監(jiān)理工程師向發(fā)包方提出索賠：

1）發(fā)包方未按合同規(guī)定的內(nèi)容和時(shí)間提供施工場地、測量基準(zhǔn)和應(yīng)由發(fā)包方負(fù)責(zé)的部分準(zhǔn)備工程等承包方施工所需要的條件。

2）發(fā)包方未按合同規(guī)定的時(shí)限向承包方提供應(yīng)由發(fā)包方負(fù)責(zé)的施工圖紙。

3）發(fā)包方未按合同規(guī)定的時(shí)間支付各項(xiàng)預(yù)付款或合同價(jià)款，或阻撓、拒絕批準(zhǔn)任何支付憑證，導(dǎo)致付款延誤。

4）由于法律、財(cái)務(wù)等原因?qū)е掳l(fā)包方已無法繼續(xù)履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行本合同的義務(wù)。

5）發(fā)包方未按合同規(guī)定的時(shí)間向承包方提供應(yīng)由發(fā)包方負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料、設(shè)備或因其質(zhì)量有缺陷而影響承包商正常施工。

6）工程變更。

7）監(jiān)理工程師指令有誤。

8）監(jiān)理工程師要求額外檢驗(yàn)或重新檢驗(yàn)，且檢驗(yàn)合格的。

9）實(shí)際地質(zhì)條件與招標(biāo)文件提供的資料不一致。

10）發(fā)現(xiàn)了圖紙未標(biāo)明的人為障礙物而導(dǎo)致承包商費(fèi)用增加或工期延長。

11）發(fā)生了不可抗拒的災(zāi)害。

12）設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤。

13）因非承包商的責(zé)任引起的工期延長或暫停施工。

14）發(fā)包方要求加速施工。

15）工程量增減超過一定限度。

16）物價(jià)波動(dòng)，包括法規(guī)變更引起的工程費(fèi)用增減。

17）發(fā)包方的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

18）合同文件本身錯(cuò)誤、模糊或自相矛盾。

19）發(fā)包方終止合同。

作為承包商進(jìn)行施工索賠時(shí)要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，在仔細(xì)研究合同的基礎(chǔ)上，與施工實(shí)際相結(jié)合，確定可操作的索賠事件，抓大放小，分清主次，避免濫用索賠。

2 SFY項(xiàng)目的施工索賠

由水電六局承建的SFY水電站引水發(fā)電系統(tǒng)工程，是烏江梯級(jí)開發(fā)西電東送的重點(diǎn)工程，是水電六局進(jìn)入貴州水電市場的第一個(gè)工程，屬于典型的低價(jià)中標(biāo)項(xiàng)目，在施工過程中業(yè)主又提出提前發(fā)電的目標(biāo)，因此與招標(biāo)時(shí)的施工條件、進(jìn)度計(jì)劃、關(guān)鍵線路等內(nèi)容均發(fā)生了較大的變化，出現(xiàn)了較多的變更。

SFY項(xiàng)目的施工索賠共分為3個(gè)階段，第一階段研究項(xiàng)目和合同，同時(shí)將索賠意向向業(yè)主表明，并就相關(guān)問題進(jìn)行溝通。通過不斷溝通使業(yè)主接受一個(gè)觀念，變更不是人為的責(zé)任，水電工程投資大，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不可能在運(yùn)作之初就將所用細(xì)節(jié)都規(guī)定清楚，變更是必然存在的。大量存在的變更和搶工使項(xiàng)目施工成本加大，這部分費(fèi)用是施工單位難以承受的，也不應(yīng)該由施工單位承擔(dān)。

第二階段準(zhǔn)備變更處理報(bào)告，同時(shí)通過對(duì)變更方法處理原則等事項(xiàng)的商談了解業(yè)主的意圖。將所有索賠項(xiàng)目細(xì)化進(jìn)行分工，分別準(zhǔn)備施工索賠報(bào)告。

第三階段準(zhǔn)備支持性材料、談判。由經(jīng)營部牽頭對(duì)索賠報(bào)告的支持性材料向相關(guān)部門收集整理，對(duì)報(bào)告中提出的問題仔細(xì)研究，必要時(shí)從正反兩方面來論證一下，把報(bào)告中的每個(gè)細(xì)節(jié)考慮清楚，并且能夠從不同的方面說明清楚，做好正式談判準(zhǔn)備。

2．1 確定施工索賠的主要方向

該項(xiàng)目采用GF—2000—208《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》，合同規(guī)定，承包商可以通過“變更補(bǔ)償”和“索賠”向業(yè)主要求增加費(fèi)用；只有存在變更才有可能進(jìn)行索賠，變更有七條。

經(jīng)過對(duì)施工現(xiàn)狀及合同文件的仔細(xì)研究，在可索賠的事件中精選“合同內(nèi)項(xiàng)目變更”作為施工索賠的主攻方向。SFY水電站引水發(fā)電系統(tǒng)工程（C4標(biāo)）合同內(nèi)項(xiàng)目的變更較多在80%以上，而其它方面的可索賠事件小、項(xiàng)目雜，可索賠費(fèi)用不高，卻牽扯很多精力。因此確定為SFY項(xiàng)目施工索賠的重點(diǎn)，而對(duì)其它由業(yè)主原因造成的影響較小的索賠事件高姿態(tài)處理，這樣即挽回了損失又避免了遍地開花搞索賠增加業(yè)主的抵觸情緒，給業(yè)主留下了很好的印象。

2．2 對(duì)價(jià)格調(diào)整限制的突破

合同對(duì)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定：

1）不調(diào)整的價(jià)格。合同施工期內(nèi)，物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格變化不作調(diào)整；基礎(chǔ)價(jià)格不作調(diào)整。

2）新增項(xiàng)目價(jià)格。以原投標(biāo)書的報(bào)價(jià)原則（包括價(jià)格水平、取費(fèi)費(fèi)率、人材機(jī)耗量）為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算計(jì)算單價(jià)，雙方協(xié)商。

3）合同項(xiàng)目價(jià)格。在合理的范圍內(nèi)參考類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)作為變更估價(jià)的基礎(chǔ)，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價(jià)或合價(jià)；無類似項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定新的單價(jià)或合價(jià)。

在索賠過程中，業(yè)主一再堅(jiān)持合同中對(duì)價(jià)格調(diào)整所作的規(guī)定，認(rèn)為即使有調(diào)整也應(yīng)按投標(biāo)報(bào)價(jià)的水平比照。項(xiàng)目部合同管理人員經(jīng)過反復(fù)對(duì)招投標(biāo)文件、合同條款、施工現(xiàn)狀以及現(xiàn)階段定額的適應(yīng)性等方面與業(yè)主加強(qiáng)探付，積極的溝通與談判以及大量的論證工作，終于使業(yè)主做出了讓步，在價(jià)格調(diào)整方面走出了可喜的一步。特別是在同一定額標(biāo)準(zhǔn)下不同斷面的價(jià)格調(diào)整（在合同項(xiàng)目中較多出現(xiàn)斷面尺寸與招標(biāo)時(shí)改變但不大）和按投標(biāo)報(bào)價(jià)的水平調(diào)整兩項(xiàng)上的突破，取得了較好的成功。為說服業(yè)主接受施工方觀點(diǎn)從以下三方面進(jìn)行了論證。

一是充分論證定額單價(jià)、中標(biāo)單價(jià)，確定單價(jià)調(diào)整依據(jù)。定額單價(jià)是一個(gè)行業(yè)平均水平價(jià)格，基本不考慮具體項(xiàng)目的細(xì)節(jié)，根據(jù)定額計(jì)算，斷面50 m2和60 m2的平洞石方開挖是一個(gè)單價(jià)，實(shí)質(zhì)上斷面50 m2的石方開挖成本要高于60 m2。所以同樣的施工條件下，價(jià)格一樣，成本不一樣，如果有利潤的話，60 m2的石方開挖利潤要高一些。正常施工情況下，以定額單價(jià)中標(biāo)，承包商有一定的利潤，所以定額單價(jià)有一定包容性。如果投標(biāo)斷面是60 m2，變更為50 m2，業(yè)主可以不調(diào)價(jià)。

二是國家定額及中標(biāo)單價(jià)（投標(biāo)報(bào)價(jià)水平）。國家定額是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期社會(huì)平均水平的反映，進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)后并未根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整，已不能適應(yīng)目前市場發(fā)展的實(shí)際，因此現(xiàn)有的國家定額不再是法定依據(jù)而只能作為參考依據(jù)。中標(biāo)單價(jià)不是完全套用國家定額，只是參考國家定額按招標(biāo)文件中的施工條件，通過優(yōu)化施工方案和總進(jìn)度計(jì)劃、減少各類人員、降低辦公和生活設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等，合理降低后的價(jià)格，因此中標(biāo)單價(jià)是虧損或微利單價(jià)，是一個(gè)具體產(chǎn)品的價(jià)格，而不再是依據(jù)定額所做的價(jià)格。對(duì)于變更的價(jià)格調(diào)整仍然按投標(biāo)報(bào)價(jià)的水平對(duì)于承包商來講有失公允。

三是低價(jià)中標(biāo)單價(jià)的特點(diǎn)。低價(jià)中標(biāo)項(xiàng)目，中標(biāo)單價(jià)有兩個(gè)特點(diǎn)：①中標(biāo)單價(jià)是一個(gè)特定施工條件下的價(jià)格。只適用招標(biāo)文件提供的條件、招標(biāo)圖紙和承包商投標(biāo)文件中選擇的施工布置、施工方法、進(jìn)度計(jì)劃。②中標(biāo)單價(jià)沒有完全套用國家定額，是一個(gè)具體產(chǎn)品的價(jià)格，不再有定額單價(jià)的包容性，定額不再是法定依據(jù)，而是參考依據(jù)。例如引水洞豎井段開挖斷面由111.22 m2減少到101.35 m2，斷面減少10 m2，成本一定增加，增加的成本或虧損不應(yīng)由承包商承但。

2．3 施工索賠成果

經(jīng)過大量細(xì)致的基礎(chǔ)工作、艱苦商談以及據(jù)理力爭終于使業(yè)主同意本項(xiàng)目的施工索賠（變更）價(jià)格調(diào)整按以下原則進(jìn)行：

1）新增項(xiàng)目價(jià)格。以原投標(biāo)書的報(bào)價(jià)原則（包括價(jià)格水平、取費(fèi)費(fèi)率、人材機(jī)耗量）為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算計(jì)算單價(jià)，雙方協(xié)商。

2）合同項(xiàng)目價(jià)格：在合理的范圍內(nèi)參考類似項(xiàng)目的單價(jià)或總價(jià)作為變更估價(jià)的基礎(chǔ)，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價(jià)或總價(jià)；無類似項(xiàng)目的單價(jià)或總價(jià)可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定新的單價(jià)或總價(jià)。

3）國家定額——低價(jià)中標(biāo)單價(jià)的項(xiàng)目沒有完全套用國家定額，單價(jià)不再有定額單價(jià)的包容性，定額不再是法定依據(jù)，而是參考依據(jù)。

經(jīng)過索賠小組的長期努力工作，SFY項(xiàng)目施工索賠進(jìn)展順利并獲得了較大的成功。

2．4 施工索賠示例

地下廠房邊墻錨桿投標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)為頂拱拱角以下均為水平方向垂直邊墻，而在施工圖中邊墻錨桿的方向做了較大的改變。為了垂直巖層而與邊墻成10°～30°夾角，上游側(cè)邊墻錨桿需仰角施工，而下游側(cè)邊墻錨桿則需俯角施工，這樣就造成了施工難度及臨時(shí)工序的增加，成本費(fèi)用隨之增加。在進(jìn)行地下廠房一期支護(hù)中錨桿角度改變的費(fèi)用調(diào)整時(shí)，最初業(yè)主以定額中沒有錨桿角度改變單價(jià)改變的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)為由，不同意調(diào)整。為了向業(yè)主說明錨桿角度改變導(dǎo)致承包方費(fèi)用的增加，通過角度改變前后施工方法及工藝的對(duì)比和施工難度與投入加大等幾方面加以詳細(xì)說明，并以形象直觀的圖示的形式加以輔助（圖1），再通過單價(jià)分析表的對(duì)比，列出費(fèi)用增加部分，依據(jù)充分，形象直觀。最后業(yè)主接受了施工方調(diào)整的單價(jià)。

圖1 廠房邊墻錨桿施工示意圖

通過圖形對(duì)比能很直觀地看出錨桿角度改變對(duì)施工的影響：

上傾和下傾錨桿施工難度大大增加，增加很多臨時(shí)設(shè)施和工序，如腳手架、導(dǎo)鏈提升等。單根錨桿的施工時(shí)間大幅度增加，增加通用資源占用時(shí)間，如設(shè)備、人工等。鉆下傾孔增加錨桿的磨損。水平錨桿人工即可安裝，因?yàn)閮A斜錨桿安裝困難，錨桿安裝要用多臂鉆機(jī)，大幅度增加多臂鉆機(jī)用量，本來多臂鉆只是用來鉆錨桿孔，現(xiàn)在增加了插桿任務(wù)。影響相關(guān)部位施工，施工受開挖高度限制，不能和開挖在同一層施工，或是開挖后不能出渣，影響開挖進(jìn)度，提高開挖成本，廠房的支護(hù)時(shí)間基本上是開挖時(shí)間的2倍多。再通過單價(jià)分析表的對(duì)比表1，進(jìn)一步說明變更價(jià)格的合理性。

表1 錨桿單價(jià)計(jì)算費(fèi)用對(duì)比表

3 施工索賠應(yīng)注意的幾個(gè)問題

1）加強(qiáng)合同管理，重視施工過程記錄。簽訂合同之初就要重視施工索賠，仔細(xì)研究合同，對(duì)可能出現(xiàn)的索賠事件做到心中有數(shù)。搞好索賠管理的前提是一切事件的處理均要形成文字，所有口頭指令必須及時(shí)書面確認(rèn)。做好施工過程的記錄，不但能為施工索賠提供有利的證據(jù)支持，也能不斷提高施工管理水平。

2）依法索賠。在進(jìn)行索賠時(shí)，必須做到“理由充分，證據(jù)確鑿”。如果沒有有關(guān)法律、政策、規(guī)定及合同條款作依據(jù)，索賠理由就很難成立；如果沒有充足的證據(jù)，索賠就不能成功。

3）培養(yǎng)專業(yè)施工索賠人員。索賠人員應(yīng)具有工程技術(shù)、施工管理、合同管理、法律知識(shí)、索賠理論與實(shí)踐等方面綜合的整體知識(shí)結(jié)構(gòu)，較強(qiáng)的索賠意識(shí)和責(zé)任心；特別是經(jīng)營合同管理人員不但要具有工程、經(jīng)濟(jì)、法律方面的知識(shí)，還要求有良好的公關(guān)能力、工作協(xié)調(diào)能力，善于談判。

4）索賠的提出要及時(shí)。發(fā)現(xiàn)索賠事件后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向以書面形式通知業(yè)主、設(shè)計(jì)和監(jiān)理等單位，同時(shí)做好資料收集工作，準(zhǔn)備提交正式報(bào)告。

5）建好工程，處理好各方關(guān)系促進(jìn)施工索賠的成功。索賠成功的首要條件是建好工程，只有把工程干好了，質(zhì)量和進(jìn)度都達(dá)到了合同規(guī)定的要求，才能贏得業(yè)主在索賠問題上的合作態(tài)度，盡可能達(dá)到事實(shí)索賠的目的。

建好工程正確處理施工索賠在SFY項(xiàng)目中得到了很好的體現(xiàn)。提前完成開挖、質(zhì)量優(yōu)良；地下廠房巖錨梁混凝土被評(píng)為樣板工程等使業(yè)主非常滿意，改變了對(duì)索賠的態(tài)度。

［1］劉曉霞.水利水電工程施工合同管理探討［J］.2005，（5）：79-81.

［2］朱建國.關(guān)于建設(shè)工程合同管理的探討［J］.山西建筑，2006，32（5）：14-15.