閆浩春 陳 璐 石新勇 賈祥道

（中國建筑材料檢驗認證有限公司，北京 100024）

1 前言

隨著我國認證認可事業(yè)的發(fā)展、國家認證認可法規(guī)體系建設(shè)的完善，認監(jiān)委和認可委對認證的約束機制得到進一步強化，認證機構(gòu)所面臨的不僅是認監(jiān)委、認可委的監(jiān)管，全國各省、市地方兩局（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和出入境檢驗檢疫局）對獲證組織的監(jiān)管也在逐漸增加，認證執(zhí)法監(jiān)管體系的建設(shè)逐步完善，各類監(jiān)督、監(jiān)管在方式、方法上不斷更新，處罰力度越來越大。認證機構(gòu)為確保認證審核的有效性，減少認證風險，必須嚴格按照國家有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范及相關(guān)的要求把握認證底線，控制認證風險。

2 認證認可相關(guān)法律法規(guī)及主要要求

2.1 國家質(zhì)檢總局或認監(jiān)委文件

2.1.1 《中華人民共和國認證認可條例》（2003年）

《條例》的制定和實施，為統(tǒng)一認證認可體制，規(guī)范認證認可行為，對認證機構(gòu)的設(shè)立實行許可制度，為保持認證認可工作的健康有序發(fā)展提供了有力保證。進一步明確了省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對認證認可工作實施監(jiān)督管理的職責，為政府部門依法行使職權(quán)提供了法律保證。

2.1.2 《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（2004年）

重點指出認證機構(gòu)人員只能在一家機構(gòu)執(zhí)業(yè)并且不能從事咨詢活動。

2.1.3 《強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室管理辦法》（2004年施行）

強調(diào)國家對強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室實行指定制度。

2.1.4 《強制性產(chǎn)品認證管理辦法》（2009年）

強調(diào)國家對實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強制性要求、標準和合格評定程序，統(tǒng)一認證標志，統(tǒng)一收費標準。

2.1.5 《認證機構(gòu)管理辦法》（征求意見稿）

重點指出認證機構(gòu)設(shè)立時每類管理體系認證至少具有5名國家注冊高級審核員；要在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事分包業(yè)務(wù)；認證機構(gòu)的辦事機構(gòu)不得從事或變相從事認證培訓和認證咨詢活動；認證實際收費不得低于公布收費標準的20%；認證記錄等歸檔留存時間不短于一個認證周期；認證機構(gòu)應(yīng)建立網(wǎng)站向公眾提供認證證書有效性的查詢渠道；機構(gòu)兩次以上嚴重曝光將作停牌處理等。

2.2 國家認可委文件

2.2.1 《認證機構(gòu)認可風險分級管理辦法》（2009年）

為了提高認可管理的有效性和針對性，同時鼓勵認證機構(gòu)加強自律管理，不斷提高認證管理水平，CNAS對機構(gòu)采用分類管理的方法。將認證機構(gòu)分為三個類別，既A類、B類、C類。

2.2.2 《不予受理認證機構(gòu)認可申請和暫停、撤銷認證機構(gòu)認可資格有關(guān)規(guī)定》（2009年）

又稱“紅線、黃線管理辦法”，它規(guī)定了對申請認可的認證機構(gòu)不予受理和對獲準認可的認證機構(gòu)認可資格的暫停和撤消的具體條件，明確了認證風險的底線。

2.3 中國認證認可協(xié)會文件

2.3.1 《中國認證認可行業(yè)自律公約》（2006年）

做好認證認可行業(yè)自律管理的戰(zhàn)略定位，堅持認證認可行業(yè)自律管理的正確取向，才能妥善處理好行政監(jiān)管、認可約束和行業(yè)自律管理在職能與力量上的配置，防止出現(xiàn)多軌并行、交叉重疊的行業(yè)管理局面，更好地發(fā)揮行業(yè)自律職能，推進行業(yè)健康發(fā)展，切實維護社會公眾利益。

2.3.2 《認證機構(gòu)公平競爭規(guī)范—管理體系認證價格暫行規(guī)定》（2009年）

此規(guī)范的出臺是為優(yōu)化認證市場競爭環(huán)境，有效遏制惡性低價競爭，避免“低價導(dǎo)致低質(zhì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引導(dǎo)認證機構(gòu)以品牌、信譽、質(zhì)量、服務(wù)為主要競爭手段，著力提高認證的有效性，促進認證事業(yè)健康有序發(fā)展。

2.3.3 《認證機構(gòu)公平競爭規(guī)范—與認證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》（2009年）

此規(guī)范的出臺，規(guī)范了獲證組織轉(zhuǎn)換認證機構(gòu)的管理要求，對維護認證證書的權(quán)威性，維護認證行業(yè)的權(quán)威和聲譽，旨在引導(dǎo)認證機構(gòu)之間公平競爭，創(chuàng)造公平和諧的競爭環(huán)境。

2.3.4 《認證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機構(gòu)暫行規(guī)定》（2006年）

強調(diào)建立以機構(gòu)為主的人才管理制度，一人一戶，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出應(yīng)辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)。

3 識別認證風險，確定管控措施

3.1 按認證業(yè)務(wù)流程識別認證風險

3.1.1 認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)流程

認證受理與評審→審核方案策劃→審核實施與監(jiān)控→認證評定→認證決定→認證信息發(fā)布。

3.1.2 認證風險識別與分級

針對每一項認證業(yè)務(wù)流程識別認證風險，主要是根據(jù)上述律、法規(guī)及相關(guān)的管理要求，將可能引起暫停、撤銷認證機構(gòu)資格的管理過程確定為A類風險控制點，這是不可逾越的紅線，是認證業(yè)務(wù)的底線，其他可能影響認證有效性的過程確定B類風險控制點。具體見附表《認證機構(gòu)認證風險與管理方案》。

3.2 制定認證風險控制措施

所有認證風險必須制定管理方案，A類風險控制點未按管理方案得到有效解決之前不能做出通過認證注冊或通過保持認證資格的決定（詳見附表）。

4 結(jié)論

針對認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)流程進行全面的風險分析，確定風險級別和關(guān)鍵的控制措施，并在認證流程的每一個環(huán)節(jié)進行有效的監(jiān)督和控制，必將為認證機構(gòu)開展認證業(yè)務(wù)提供有效的風險把控。

附表認證機構(gòu)認證風險與管理方案

序 號認證風險風險等級管理方案管理過程14申請組織在法律法規(guī)的符合性方面存在嚴重問，但審核組或檢查組未發(fā)現(xiàn)的。A審核期間發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/安全事故或國家/行業(yè)監(jiān)督抽查不合格或被新聞媒體曝光有重大質(zhì)量/安全生產(chǎn)隱患的，認證機構(gòu)不能做出通過認證注冊或保持認證注冊資格的決定。審核結(jié)束后發(fā)生上述問題的，機構(gòu)應(yīng)快速反應(yīng)，及時辦理暫?；虺蜂N證書的決定。認證決定(2項)在認證評定分發(fā)、批準、歸檔前加強把關(guān)、復(fù)核，確保審核人員不參與同一項目的認證評定。16 15 審核人員參與認證決定的。 B未對認證機構(gòu)應(yīng)承擔的認證活動所引發(fā)的責任做出有效安排B 認證機構(gòu)發(fā)表公開聲明，對認證結(jié)論承擔法律責任。制定認證人員培養(yǎng)計劃，加強專業(yè)認證人員的管理，避免因?qū)Ｂ毴藛T的流動影響機構(gòu)的持續(xù)性。18 17 不能持續(xù)地滿足認證機構(gòu)設(shè)立的條件。 B無正當理由超過規(guī)定時限不接受認可監(jiān)督評審或未及時向CNCA上報年度工作報告。B特殊情況時應(yīng)書面報請CNAS同意后方可延期；CNCA年度工作報告必須及時、準確。認證管理過程(5項)19未按CNAS《認證機構(gòu)信息通報規(guī)則》及時準確通報信息，有虛報、瞞報獲證組織數(shù)量的行為。獲證組織監(jiān)督審核超期，未及時辦理暫停、撤銷，未在規(guī)定時間內(nèi)通報。A當月發(fā)生，當月處理，下月10前必須上報CNAS區(qū)獲證組織的準確信息。暫停、撤銷的通知確保及時、到位。杜絕無正當理由有效期內(nèi)未對組織實施監(jiān)督且超期未辦理暫停、注銷或撤銷的。20審核員或檢查員未按CCAA有關(guān)規(guī)定進行注冊、年度確認和再注冊。B及時準確了解審核員或檢查員的注冊信息，并與之有效溝通，確保人員資格的延續(xù)性。