段小華，劉 彥

（1.中國科學院科技政策與管理研究所，北京 100080；2.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

高校創(chuàng)新基地發(fā)展中的經(jīng)驗、問題及建議

段小華1，2，劉 彥2

（1.中國科學院科技政策與管理研究所，北京 100080；2.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

高校是我國創(chuàng)新體系中的重要主體之一。對高校創(chuàng)新基地的調(diào)研表明，以國家重點實驗室、國家工程技術中心為代表的高校創(chuàng)新基地發(fā)揮了科研項目、學科建設和人才培養(yǎng)相結合的優(yōu)勢，成為高校創(chuàng)新活動的主要載體。高校創(chuàng)新基地已經(jīng)形成了獨具特色的建設和運行模式，初步具備承擔國家重大科研任務、服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的能力。政府部門應進一步優(yōu)化創(chuàng)新基地布局，完善人才發(fā)展環(huán)境，建立穩(wěn)定的財政支持渠道，不斷推進科研條件建設，更有效地發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用。

高校；創(chuàng)新基地；發(fā)展經(jīng)驗

Abstract:Universities play important roles in the national innovation system.An investigation on the universities innovation bases shows that the innovation bases such as national labs and engineering technology research centers have been the important support for the innovations by their advantages on the combination of research projects,disciplinary development and personnel training.The innovation bases of the universities have formed some special developing modes,which can implement certain important scientific research projects and serve for the development of regional economy.This paper suggests that government should optimize the structure of innovation bases,improve the environment of human resources and set up stable channels of financial support.

Key words:university;innovation base;developing experience

1 創(chuàng)新基地的概念及構成

對于什么是創(chuàng)新基地，并沒有統(tǒng)一、明確的概念。學界主要有三方面的認識和理解。一是載體論：認為創(chuàng)新基地是集成創(chuàng)新資源的載體［1］，是開展科學研究工作的物質(zhì)基礎和主要條件，是承接和完成項目、發(fā)展學科和培養(yǎng)高層次人才的依托［2］；二是體系論：認為創(chuàng)新基地是國家創(chuàng)新體系的構成部分和核心依托力量［3］；三是能力論：國家自主創(chuàng)新能力建設“十一五”規(guī)劃指出，創(chuàng)新基地作為創(chuàng)新基礎能力的構成部分，主要包括研究試驗體系、科技公共服務體系、產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)體系、企業(yè)技術創(chuàng)新體系和創(chuàng)新服務體系五部分，這些共同構成自主創(chuàng)新能力的物質(zhì)支撐體系［4］。

我們認為：創(chuàng)新基地是為實現(xiàn)國家、區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，在某一特定經(jīng)濟與技術領域具備較強創(chuàng)新功能及持續(xù)發(fā)展能力的創(chuàng)新組織（系統(tǒng)）。從組織形態(tài)看，創(chuàng)新基地主要是依托高校、科研院所和企業(yè)建設的各級實驗室和工程（技術）中心等［5］。這些創(chuàng)新基地在本領域內(nèi)具備較強的學科優(yōu)勢和持續(xù)創(chuàng)新能力，通過從事或組織重大創(chuàng)新活動，在研究開發(fā)、技術開發(fā)與工程化試驗、成果轉化、產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新活動中發(fā)揮了重要作用。

2 高校已形成以創(chuàng)新基地為載體的創(chuàng)新組織形態(tài)

近年來，高校創(chuàng)新基地充分發(fā)揮了科研項目、學科建設和人才培養(yǎng)相結合的優(yōu)勢，科研條件不斷改善、研發(fā)能力持續(xù)增強。高校以創(chuàng)新基地為載體組織科技創(chuàng)新活動，呈現(xiàn)出如下特點：

第一，高校創(chuàng)新基地已成為科技人員、科研條件、研發(fā)活動的集聚地。不少高校選擇學科基礎較好的實驗室（中心）進行各種渠道的支持，幫助購置先進儀器設備，改進實驗條件，引進領軍人才，將科研活動、學科建設和團隊發(fā)展相結合，形成集聚創(chuàng)新資源的開放平臺。據(jù)科技部發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，至2007年，高校共建立各類R&D機構4404個，設在高校的國家重點實驗室和國家實驗室有113個，占全國總量的50%，國家工程技術研究中心則占全國總量的20%。高校80%的研發(fā)人員在各類創(chuàng)新基地內(nèi)從事基礎研究或應用研究。2007年，高校國家重點實驗室擁有科研人員7700多人，開展科研項目1.1萬余項，項目經(jīng)費達35.2億元，平均獲得國家穩(wěn)定投入800~1000萬元。

第二，創(chuàng)新基地成為高校承接國家重大科研項目，提升整體創(chuàng)新能力的 “助推器”。據(jù)統(tǒng)計，2007年，高校以占全國總量14.6%的R&D人員獲得全國50%的基礎研究經(jīng)費，其中國家自然科學基金78%的項目經(jīng)費由高校獲得。2008年，17個自然科學基金重大項目中高校承擔了7個，教育部直屬高校共有86人獲得國家杰出青年基金（占49%）。2008年，高校作為第一承擔單位并任首席科學家的973項目占立項總數(shù)的58%。目前有150余所高校不同程度參與國家科技重大專項研究?！笆晃濉币詠?，北京科技大學、華中科技大學等高校已開始參與重大科技基礎設施建設項目。科技產(chǎn)出方面，高校的創(chuàng)新能力表現(xiàn)為科技論文和專利的絕對量及增長率。2007年，高校發(fā)表論文30.58萬篇，占全國論文總數(shù)的66%，其中，SCI、EI和ISTP三系統(tǒng)收錄的論文占全國總量的84.6%。從2000年開始，高校的專利申請活動呈現(xiàn)飛躍式增長，保持20%以上的年均增長率。2007年專利申請數(shù)達到32680件，授權數(shù)為14773件，其中發(fā)明專利分別占70%和56%。高校的人均專利產(chǎn)出率現(xiàn)已超過科研院所及企業(yè)。據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒（2008）》相關數(shù)據(jù)測算，2007年每千名R&D人員的職務發(fā)明專利申請數(shù)，高校平均為90.6件，科研機構為38.2件，工礦企業(yè)為62.2件，高校比工礦企業(yè)或科研機構高出45%～137%；每千名R&D人員的職務發(fā)明專利授權數(shù)，高校平均為32.3件，科研機構平均為12.4件，工礦企業(yè)平均為10.8件，高校是工礦企業(yè)或科研院所的2～3倍（R&D人員是指R&D人員全時當量，其統(tǒng)計口徑：科研機構是指各地區(qū)的研究與開發(fā)機構。發(fā)明專利的企業(yè)統(tǒng)計口徑是指工礦企業(yè)，不含企業(yè)化轉制院所）。高校之所以具有如此出眾的創(chuàng)新能力，要歸功于創(chuàng)新基地這一重要的“助推器”發(fā)揮了綜合前沿交叉學科的優(yōu)勢。如四川大學口腔疾病研究國家重點實驗室涉及生命、材料、化學、工程、力學、信息等多個交叉學科，配備了數(shù)十臺套先進實驗設備，保持了在口腔疾病研究及防治方面的國內(nèi)領先地位。近年來該實驗室承擔了國家和地方科研項目180余項，發(fā)表科研論文1140篇，SCI收錄190篇，授權發(fā)明專利11項。

第三，以現(xiàn)有創(chuàng)新基地和成果轉化體系為載體，高校初步形成了內(nèi)部化的創(chuàng)新服務體系。隨著高校產(chǎn)學研合作深入推進，來自企業(yè)的科研經(jīng)費逐年增加，2007年達到35.7%，部分高校達到50%以上。高校實驗室、工程中心的成果可以在大學科技園、技術轉移中心等校內(nèi)孵化器就近轉化；高?？萍既藛T借助校內(nèi)外科技成果和技術轉移體系，創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)開展產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)也非?；钴S。這些技術轉移體系為研究開發(fā)、成果轉化、孵化及產(chǎn)業(yè)化提供了多種通道。

3 高校創(chuàng)新基地建設和運行中的基本經(jīng)驗

3.1 依據(jù)創(chuàng)新鏈構筑三層次建設體系

高校的創(chuàng)新基地主要依靠國家財政科技投入。建設體系包括國家部委—依托單位—運行載體三個層面，表現(xiàn)為幾個特點：一是投資主體多元化。依托高校建設的各類重點實驗室或工程 （技術）研究中心、工程實驗室等均由政府投資啟動，投資主體包括國家和省級科技、教育和經(jīng)濟部門，以科研基建、條件建設和科技計劃項目等方式投入。二是按創(chuàng)新鏈布局。在基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新服務等各環(huán)節(jié)分別建成了一批國家重點實驗室（國家實驗室）、國家工程技術研究中心、工程實驗室、大學科技園、技術轉移中心等，在實驗室—工程中心—技術轉移機構等線性布局的同時，也形成了工程中心、工程實驗室的交叉布局。三是分散化管理。各類創(chuàng)新基地面向特定任務和功能，由學校統(tǒng)一規(guī)劃，分別建設、分開考評、分散管理、自主運行。

3.2 多數(shù)采取非獨立法人的運行模式

高校不同類型的創(chuàng)新基地多數(shù)是依托某個院系的非獨立法人機構，只有少量與校外單位聯(lián)合建設的工程中心類基地是獨立法人單位。這與基地研發(fā)人員主要由本校教師組成有關。依托本校的好處在于可以加強校內(nèi)統(tǒng)籌，廣泛爭取國家科技計劃、基金項目，集成各類財政資金重點支持某些基地的條件建設、人才培養(yǎng)，同時接受企業(yè)委托研發(fā)，開發(fā)新產(chǎn)品或提供對外檢測服務等。

3.3 對重點創(chuàng)新基地采取梯度培育方式

現(xiàn)有各類創(chuàng)新基地的建設部門不同，資金投入渠道和強度各有側重。為突出優(yōu)勢、鼓勵競爭，不少高校采取梯度培育方式來建設創(chuàng)新基地。如四川大學重點實驗室的升級路線是：省高校重點實驗室—省重點實驗室—教育部重點實驗室—國家重點實驗室。在教育部重點實驗室向國家重點實驗室的升級過程中，根據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和高?？蒲袌F隊的發(fā)展勢頭，設定考核指標體系，通過公開答辯的團隊及其所在的實驗室將獲得科研平臺建設的優(yōu)先支持。

3.4 以產(chǎn)學研合作帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務能力

近年來，高?？蒲谢胤沼趨^(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新需求的主動性和積極性不斷提高。四川大學的創(chuàng)新基地與企業(yè)的聯(lián)系較為緊密，有一半的科研經(jīng)費來自企業(yè)委托的技術開發(fā)項目。高分子材料國家重點實驗室貼近國家重大石化工程建設，先后和中石油、中石化所屬企業(yè)共建實驗室，為企業(yè)開發(fā)成套技術實現(xiàn)進口替代。水力與山區(qū)河流國家重點實驗室為西南地區(qū)大型水電工程提供科技與工程服務。生物治療國家重點實驗室通過與康弘、地奧等本地企業(yè)聯(lián)合研發(fā)新藥，在臨床前期就引入制藥企業(yè)作為戰(zhàn)略合作伙伴開展長期合作，有的合作期限已長達10年。華中數(shù)控公司制造裝備數(shù)字化國家工程研究中心依托華中科技大學，經(jīng)過多年持續(xù)創(chuàng)新，不但發(fā)展為國內(nèi)極少數(shù)擁有成套核心技術自主知識產(chǎn)權和自主配套能力的機床企業(yè)，也是我國最先進的數(shù)控系統(tǒng)產(chǎn)學研大平臺。

4 高校創(chuàng)新基地發(fā)展中需要解決的幾個問題

4.1 高校創(chuàng)新基地建設缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃

高校各類創(chuàng)新基地的建設和管理部門較為分散，缺乏戰(zhàn)略層面的整體設計和規(guī)劃。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有的重點大學有50多個不同層次的實驗室或工程技術中心。分散化建設使得高校創(chuàng)新基地的層次和水平參差不齊。與基礎研究相關的基地的水平相對較高，國家投入力度大，科研條件更完備，而工程化開發(fā)和成果轉化類基地相對較弱，獲得的穩(wěn)定支持不夠。此外，創(chuàng)新基地地域分布不平衡，主要集中在北京、上海等東部科技發(fā)達地區(qū)；西部地區(qū)創(chuàng)新基地數(shù)量較少，建設條件差、發(fā)展緩慢。

4.2 線性、專業(yè)化布局方式制約了基地的綜合集成創(chuàng)新能力

現(xiàn)有創(chuàng)新基地多數(shù)是圍繞某一優(yōu)勢學科或技術領域展開布局，強調(diào)的是專業(yè)性，使得創(chuàng)新基地普遍規(guī)模小、分散化，跨領域的綜合集成類創(chuàng)新基地較少。我國高校重點實驗室平均研究人員85人，而美國勞倫斯伯克利實驗室等幾個國家實驗室平均人數(shù)超過3600人。目前我國高校還沒有一家類似于美國這類綜合性創(chuàng)新基地，能夠集成基礎研究、工程化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新基地鳳毛麟角。

4.3 與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求不完全適應

高校創(chuàng)新基地對所在地區(qū)的創(chuàng)新服務能力還沒能有效發(fā)揮，難以適應極為活躍的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。如廣東的國家重點實驗室和工程技術研究中心分別占全國的4%和3%，難以滿足本地企業(yè)旺盛的科技需求。盡管部分發(fā)達地區(qū)通過設立大學城、分校區(qū)、研究院等方式引進國內(nèi)知名高校，建立起服務區(qū)域經(jīng)濟的本地化創(chuàng)新基地，但對其他不具備同等財力和地域吸引力的地區(qū)來說，能夠促進科技成果轉化的創(chuàng)新基地依然匱乏，對本地經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用尚未充分發(fā)揮。

4.4 人才梯隊結構不盡合理，對一線研發(fā)人員激勵不足

近年來，重點高校大多設立了高層次人才引進專項資金，吸納了一批國際高層次領軍人才為我所用。但現(xiàn)有人才引進政策過于關注高端科技人才，對一般工程技術人才引進、培養(yǎng)和管理相對欠缺。試驗員等實驗室普通科技人員職稱和待遇較低。國內(nèi)科技人員流動性受到人事和社保等制度性限制，外單位高級研究人員很難在本實驗室長期固定工作。在一些企業(yè)化的工程中心、工程實驗室，外聘的研究人員和工程人員身份不明確，存在社會保障不到位等管理問題。

5 進一步加強高校創(chuàng)新基地發(fā)展的若干建議

為進一步推動高校創(chuàng)新基地的良性發(fā)展，應進一步調(diào)整基地整體布局，完善人才發(fā)展、條件建設相關政策和管理辦法，以更有效地發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用。

第一，政府部門應加強對創(chuàng)新基地的統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化學科、行業(yè)和區(qū)域布局，明確各類創(chuàng)新基地的功能定位和發(fā)展方向，協(xié)調(diào)高校各類創(chuàng)新基地均衡發(fā)展?？紤]到西部地區(qū)高校的實際困難，有必要在國家財政投入和人才培養(yǎng)方面加大政策性傾斜，針對區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展需求，提高西部地區(qū)優(yōu)勢學科的人才吸引力。

第二，利用高校多學科交叉的優(yōu)勢，建設綜合性的創(chuàng)新基地。協(xié)調(diào)各方力量，采取整合、重組等方式，建成一批具備較強研發(fā)能力和創(chuàng)新服務能力的綜合性創(chuàng)新基地。依托創(chuàng)新基地安排重大科研項目，培養(yǎng)國際一流的研發(fā)團隊。

第三，設立專項經(jīng)費，支持建立結構合理的創(chuàng)新團隊。充分利用千人計劃等國家政策加強對高層次人才的吸納力；國家科技計劃和條件建設經(jīng)費中可設立人才發(fā)展專項經(jīng)費主要用于培養(yǎng)一線科技人才隊伍。

第四，結合研發(fā)本身的不確定性及科研產(chǎn)出的周期性特點，調(diào)整財政支持方式。在加強評估的基礎上，加大對國家重點投資的創(chuàng)新基地的條件建設支持力度，建議試行更具彈性的經(jīng)費管理辦法，保障一些前瞻性重大項目必要的預研經(jīng)費，增加機構前沿性自主選題比例。

第五，研究制定國家層面的配套政策。采取有力的激勵措施，將創(chuàng)新基地發(fā)展與企業(yè)技術創(chuàng)新需求相結合，運用市場機制廣泛開展產(chǎn)學研合作，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供多方面的創(chuàng)新服務。完善創(chuàng)新基地的運行管理體系，研究制定創(chuàng)新基地的分類評估、評價制度，以及基本建設與運行費管理辦法，法人治理結構等管理制度。

［1］ 解學梅,曾賽星.上海創(chuàng)新基地的路徑模式及其構建策略［J］.中國科技論壇，2008，（10）:29-33.

［2］ 宋偉.加強高?？萍紕?chuàng)新基地建設的思考［J］.黑龍江科技信息， 2004，（7）:16

［3］廖建鋒.高?？萍紕?chuàng)新基地在國家創(chuàng)新體系中的地位與作用［J］，交通高教研究，2004，（4）:21-24.

［4］國辦發(fā) ［2007］7號.國家自主創(chuàng)新基礎能力建設 “十一五” 規(guī)劃 ［EB/OL］.http://news.xinhuanet.com/tech/2007-02/26/content_5772934.htm.

［5］ 段鶴然,胡勇軍.研究型高校創(chuàng)新基地建設的思考［J］.中外企業(yè)家，2008，（8）:82-84.

［6］中國統(tǒng)計局.中國科技統(tǒng)計年鑒2008［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

（責任編輯 張九慶）

The Experiences,Difficulties and Suggestions on the Development of Innovation Bases of Universities

Duan Xiaohua，Liu Yan
（1.Institute of Policy and Management,China Aeademy of Science,Beijing 100080,China；2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038， China）

F062.3

A

本文得到國家軟科學計劃項目《國家重大創(chuàng)新基地整體布局及管理機制研究》（2008GXS3K045）的資助。

2010-04-17

段小華（1973-），四川廣安人，中國科學院科技政策及管理科學研究所博士生；研究方向：管理科技與工程。