■ 本刊記者 許惠英

英國產(chǎn)學研合作的經(jīng)驗與教訓

■ 本刊記者 許惠英

一、制定政策和措施推動產(chǎn)學研合作

有研究者指出，自12世紀中葉和13世紀初英國分別創(chuàng)辦牛津大學和劍橋大學開始，到19世紀中葉的近600年中，英國大學所起的作用沒有一項與工業(yè)有關(guān)。直到19世紀下半葉英國的大學與工業(yè)才逐步建立了聯(lián)系。但是，與美國相比，英國企業(yè)與大學的合作比較少，為了解決這個問題，1983年，一個由英國政府組織的專門調(diào)查小組對英國的這種狀況進行了調(diào)查，并發(fā)表了一篇題為《增進高等教育與工業(yè)之間的科研聯(lián)系》的報告。該報告指出，英國有成效的產(chǎn)學研合作進度緩慢；為促進科學成果轉(zhuǎn)化為財富，企業(yè)和大學及研究機構(gòu)必須加強合作。該報告提出四點建議：一是高等院校盡量發(fā)揮各自在不同領(lǐng)域科研上的優(yōu)勢；二是高等院校應努力在基礎(chǔ)理論研究和能使工業(yè)受益而不損害自己學術(shù)價值的應用性研究之間尋找更為有效的平衡；三是改進工業(yè)企業(yè)同高等院校之間的合作關(guān)系；四是政府在促進產(chǎn)學研合作中應發(fā)揮積極的作用。

1986年，英國成立了工業(yè)和高等教育委員會，目的是鼓勵產(chǎn)學研合作。該委員會在1987年發(fā)表了《走向合作：高等教育－政府－工業(yè)》的報告，進一步強調(diào)三者之間合作的必要性。這一報告引起了工商業(yè)界的積極反響，產(chǎn)學研合作的概念從此在全國范圍內(nèi)迅速傳播。與此同時，英國政府專門制定了相應的政策和措施，推動英國的產(chǎn)學研合作,如制定專門的產(chǎn)學研合作計劃促進大學向企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移、構(gòu)筑區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡等，這些措施取得了比較好的成效，促進了英國經(jīng)濟的發(fā)展。

二、實施專門的產(chǎn)學研合作計劃

英國促進產(chǎn)學研合作有兩個重要計劃：1986年的“聯(lián)系計劃”和1997年的“法拉第合作伙伴計劃”。

1.“聯(lián)系計劃”

由英國政府12個部門及各研究理事會參與和支持，目的是促進研究機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界開展商業(yè)化前的開發(fā)工作。每一個項目都要求至少有一個科研單位和一家企業(yè)共同申請，由企業(yè)自己出資資助一部分，政府配套資助一部分?！奥?lián)系計劃”主要資助三個方面的項目：核心科技創(chuàng)新研究（政府資助50%）；研究成果產(chǎn)品化研究（政府資助75%）；產(chǎn)品開發(fā)研究（政府資助25%）。自1986年實施開始至2003年，英國將科學研究成果轉(zhuǎn)化為財富的舉措有了很大的發(fā)展。2003年9月，英國政府邀請一個獨立小組對“聯(lián)系計劃”的執(zhí)行效果進行了評審，結(jié)論是：“‘聯(lián)系計劃’已產(chǎn)生了足夠的科學與經(jīng)濟收益,應被認為績效良好?！?lián)系計劃’仍然值得成為政府為促進創(chuàng)新所采取的措施之一?！?/p>

2.“法拉第合作伙伴計劃”

“法拉第合作伙伴計劃”不同于“聯(lián)系計劃”之處是，它不是由政府組織和實施的，而是由民間組織推動的，是由多個大學、獨立研究機構(gòu)、制造業(yè)公司以及金融機構(gòu)組成的協(xié)作集團，但也得到了英國政府的一定支持?！胺ɡ诤献骰锇橛媱潯钡倪\作方式是：發(fā)起者首先在不同的行業(yè)建立多個行業(yè)法拉第聯(lián)盟；相關(guān)行業(yè)的企業(yè)、科研機構(gòu)申請加入聯(lián)盟，享有一定的權(quán)利和承擔一定的義務。聯(lián)盟組織各種會議、展覽、培訓和合作科研，聘請一些資深專家?guī)椭髽I(yè)解決技術(shù)問題和滿足發(fā)展的需求，促進科研單位和企業(yè)聯(lián)系起來。行業(yè)法拉第聯(lián)盟在科技成果轉(zhuǎn)化中起到了橋梁的作用。到2003年，英國已建有24個法拉第伙伴組織，涉及51個大學的專業(yè)系所、27個研究機構(gòu)、25個中介組織和2000家不同規(guī)模的企業(yè)?！胺ɡ诤献骰锇橛媱潯痹谟?jīng)濟發(fā)展中作出了一定的貢獻。

三、資金支持大學科研成果的轉(zhuǎn)化

為促進英國大學的知識向企業(yè)轉(zhuǎn)移，英國政府專門出臺了“知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃”，設立了“知識轉(zhuǎn)移基金”，并在各大學成立了“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，以支持大學科研成果的轉(zhuǎn)移工作。

1.“知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃”（KTP）

KTP是英國貿(mào)工部從200 3年夏季開始設立的，是由“教學公司計劃”（TCS）和“產(chǎn)學伙伴計劃”（CBP）合并而來。KTP計劃涉及三個方面：企業(yè)、知識庫單位和KTP聯(lián)系人。操作過程：首先，企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展需要，作出戰(zhàn)略性的技術(shù)決策，如果企業(yè)自身的技術(shù)儲備和人才儲備不足，可向當?shù)氐腒TP協(xié)調(diào)機構(gòu)咨詢其所需要的專家和技術(shù)成果；然后，企業(yè)與所選中的知識庫單位如大學或研究機構(gòu)協(xié)商，對共同開發(fā)項目達成協(xié)議，形成KTP項目資助申請書，提交貿(mào)工部的KTP辦公室批準。每個KTP項目可以招收一個或多個KTP聯(lián)系人。一般情況下，KTP聯(lián)系人是知識庫單位的研究生，KTP聯(lián)系人與知識庫單位簽訂勞動協(xié)議，但在企業(yè)工作。知識庫單位派出導師經(jīng)常性地到企業(yè)指導KTP聯(lián)系人的研發(fā)工作，而KTP聯(lián)系人則負責將知識庫單位的成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。政府對KTP項目進行部分資助，資助年限為1－3年，其余資金必須由企業(yè)提供。

2.“知識轉(zhuǎn)移基金”

英國政府還設立了專項的“知識轉(zhuǎn)移基金”，以促進大學的知識轉(zhuǎn)移。例如，高等教育與企業(yè)和社會接觸基金、高等教育活躍社會基金和高等教育創(chuàng)新基金等等。其中，英國政府宣布，高等教育創(chuàng)新基金作為永久的對大學的第三類資助穩(wěn)固下來（其他兩類資助分別由高等教育投資委員會和研究理事會資助），以促進大學的知識轉(zhuǎn)移，主要用于大學進行以下幾個方面能力的建設：（1）參與同企業(yè)的合作聯(lián)系以及其他擴大聯(lián)絡的活動；（2）向企業(yè)銷售學校的研究成果；（3）建立企業(yè)聯(lián)絡和技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室,以提供建議,并就咨詢、合同、合作研究以及專利授權(quán)等協(xié)議進行談判；（4）創(chuàng)辦企業(yè)；（5）為科學和工程類畢業(yè)生提供創(chuàng)業(yè)培訓等。

3.“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”

目前，英國的大學中普遍設有“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，它們主要負責向研究人員提供商業(yè)咨詢、專利申請資金和法律咨詢費用，促進科技成果的轉(zhuǎn)移。在這方面，最為成功的是牛津大學的ISIS創(chuàng)新公司。ISIS除了承擔上述職責，還掌握牛津全校的知識產(chǎn)權(quán)，開展對技術(shù)成果的評估、保護和市場化工作。

四、構(gòu)筑技術(shù)交流網(wǎng)絡

政府建立互聯(lián)網(wǎng)，讓科研工作者通過網(wǎng)絡為潛在的投資者、合作者提供信息。英國政府通過構(gòu)建區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡來促進產(chǎn)學研合作。在這方面,最成功的例子當屬倫敦技術(shù)網(wǎng)絡（LTN）。倫敦技術(shù)網(wǎng)絡于2001年由英國高等教育創(chuàng)新基金資助，將世界各地的公司與倫敦各個大學的技術(shù)專家聯(lián)系起來，其目的是要在倫敦地區(qū)構(gòu)筑一個區(qū)域技術(shù)交流網(wǎng)絡，以幫助技術(shù)密集型企業(yè)更有效、更迅速地從大學的科研創(chuàng)新中獲得技術(shù)和知識。LTN的運作方式是：讓倫敦的各大學推薦在科研第一線的教師兼職聯(lián)絡員，然后對他們進行短期“商業(yè)”培訓；聯(lián)絡員收集整理各自所在大學的研究成果信息，將研究成果信息通過計算機網(wǎng)絡發(fā)布。此外，倫敦技術(shù)網(wǎng)絡還舉辦不定期的技術(shù)交流會，向企業(yè)宣傳大學的研究成果。不僅如此，倫敦技術(shù)網(wǎng)絡還注重與歐洲其他國家的技術(shù)交流，下設一個創(chuàng)新傳播中心（IRC），通過IRC與歐洲大陸的31個國家的IRC連接在一起，使得科技交流范圍更加廣泛。

五、英國在產(chǎn)學研合作方面的教訓

英國在產(chǎn)學研合作發(fā)展的過程中，積累了寶貴經(jīng)驗的同時，也得到了一些重要的教訓，可以說也是寶貴的，它既能提示我們預防這方面問題，也能提供我們解決類似問題的方法。2003年，英國政府首席科學顧問蘭伯特領(lǐng)導的一個小組對英國的產(chǎn)學研進行了深入研究,并發(fā)表了著名的《蘭伯特評論》。該報告指出了英國現(xiàn)行產(chǎn)學研合作不利的四個方面：

1.沒有充分提高企業(yè)對大學知識的需求

大多數(shù)英國企業(yè)沒有與大學合作原因是對于與大學合作能提高自身效益的認識不足，而政府在產(chǎn)學研合作好的例子的示范和宣傳方面不夠?！短m伯特評論》建議，英國政府需要采取以下措施以提高企業(yè)對大學知識的需求：（1）加強地區(qū)發(fā)展署在促進產(chǎn)學合作中的作用。（2）通過聯(lián)系計劃、法拉第合作伙伴計劃、知識轉(zhuǎn)移伙伴計劃以及稅收減免政策等，鼓勵企業(yè)和大學相互進行人員流動。（3）對出臺的產(chǎn)學研合作計劃進行更好的宣傳。（4）簡化計劃申請程序的手續(xù)。

2.一些大學把主要精力放在創(chuàng)辦公司上

大學創(chuàng)辦公司是知識轉(zhuǎn)移的一個重要手段，然而，如果大學把過多的精力放在創(chuàng)辦公司上，那么，大學向企業(yè)進行專利許可的數(shù)量將大大降低，這將不利于大學與企業(yè)的合作。因此，加強大學與企業(yè)的產(chǎn)學研合作能有利于解決這一問題。

3.大學對知識產(chǎn)權(quán)的定價太高

由于研究成果經(jīng)歷了千辛萬苦所得，大學在其知識產(chǎn)權(quán)的定價上高于了企業(yè)承受能力，因此，研究成果在其轉(zhuǎn)化為財富的步子上緩慢?！短m伯特評論》指出，解決知識產(chǎn)權(quán)合理的定價有助于知識產(chǎn)權(quán)的大范圍應用。

4.政府對某些大學的研究資助過于集中

在英國，政府對大學的研究資助主要通過雙重資助方式來資助大學的研究，第一種資助來自高等教育資助委員會，它們的資助方式是基于質(zhì)量的研究資助，該資助的分配以科研水平評估（RAE）為依據(jù)；第二種資助來自各研究理事會，這些資助大部分以項目資助的形式分配給特定的研究人員。雙重資助方式對于英國大學形成世界一流的研究非常有意義。然而，統(tǒng)計表明，獲得高等教育資助委員會資助的大學與獲得研究理事會資助的大學幾乎相同，也就是說，某些大學獲得了雙重資助，而某些大學未獲得任何資助。

過于集中的資助方式有很大的缺陷，不利于產(chǎn)學研合作。（1）科研水平評估過分注重純學術(shù)標準。過分注重純學術(shù)標準導致評價標準主要關(guān)注在重要期刊上的論文發(fā)表數(shù)量，而忽視與企業(yè)的合作情況，這導致有些大學把全部精力都放在了提高自己的科研水平評估排名上，而不是集中力量發(fā)展自身的比較優(yōu)勢領(lǐng)域（這可能對企業(yè)具有真正價值）。（2）科研水平評估未對多學科研究給予足夠重視。由于該項評估由大量的專家小組實施，這些小組以學科領(lǐng)域或評估單元為基礎(chǔ)進行劃分，因而難以重視跨學科的研究工作，而這正是對企業(yè)而言日益重要的那類研究。這種資助機制導致那些正在從事對企業(yè)具有真正價值的工作、卻在科研水平評估中排名不高的大學難以為繼。英國1992年之后成立的許多大學（前身是工藝學校）與當?shù)仄髽I(yè)關(guān)系很緊密，但很少從英國這種雙重體制之中獲得支持，資助的日益集中將會使這些學校更難獲得資助，甚至對企業(yè)與大學合作的總體狀況產(chǎn)生負面影響。

針對以上問題，《蘭伯特評論》指出，對于世界級研究而言，研究資助的集中很有意義，而對于與企業(yè)有關(guān)的研究資助，資源分配更廣泛則更有利（因為對于企業(yè)與大學的合作，地理相鄰性才是最重要的）。因此，英國政府應該提供一種新的資助來源，以確保與企業(yè)相關(guān)的研究在英國各地區(qū)都得到更廣泛的資助。

程如煙，黃軍.英國產(chǎn)學研合作的經(jīng)驗、教訓及對我國的啟示.科技管理研究，2007年第9期）

編者按：

英國的許多科學研究都走在全球的前面，在將科學成果轉(zhuǎn)化為財富的創(chuàng)新能力上即產(chǎn)學研合作方面既有豐富的經(jīng)驗,又有一些教訓。經(jīng)驗有：制定政策和措施推動產(chǎn)學研合作；實施專門的產(chǎn)學研合作計劃；資金支持大學科研成果的轉(zhuǎn)化；構(gòu)筑技術(shù)交流網(wǎng)絡。教訓有：企業(yè)對大學知識的需求不高；一些大學把主要精力放在創(chuàng)辦公司上；大學對知識產(chǎn)權(quán)的定價太高；政府對某些大學的研究資助過于集中。借鑒他們的經(jīng)驗和教訓，有助于我國當前正在開展的產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新和實踐。