張勛瑞，彭耀珍，顧正龍

(1.寧夏清溪水土保持技術(shù)服務(wù)中心，寧夏 銀川 750001;2.隆德縣水利局，寧夏 隆德 756300)

作為黃河流域水土保持生態(tài)建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目，黃土高原淤地壩壩系工程自 2003年在寧夏南部山區(qū)的西吉、隆德、彭陽(yáng)、海原、鹽池、同心縣及原州區(qū)等 6縣1區(qū)建設(shè)以來(lái)，共建設(shè)各類(lèi)淤地壩 650座，其中骨干壩170座。在壩系建設(shè)過(guò)程中，淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理工作得到了各級(jí)水行政主管部門(mén)的高度重視。幾年來(lái)的監(jiān)理實(shí)踐表明，建設(shè)監(jiān)理制的實(shí)施不僅使工程質(zhì)量明顯提高，進(jìn)度和投資得到了有效控制，而且維護(hù)了項(xiàng)目業(yè)主和施工單位的利益。

1 淤地壩工程建設(shè)管理制度

依據(jù)國(guó)家有關(guān)方針政策和行業(yè)規(guī)范，寧夏水利廳相繼出臺(tái)了《寧夏回族自治區(qū)水土保持淤地壩工程建設(shè)管理細(xì)則》、《關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見(jiàn)》等一系列文件，指導(dǎo)和加強(qiáng)淤地壩工程建設(shè)管理，大力推行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制“三項(xiàng)制度”，特別是在淤地壩建設(shè)中全面推行以建設(shè)監(jiān)理制為核心的建設(shè)項(xiàng)目管理體制，使淤地壩工程建設(shè)管理體制由傳統(tǒng)計(jì)劃管理模式向市場(chǎng)化、社會(huì)化、科學(xué)化管理模式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了寧夏淤地壩工程建設(shè)項(xiàng)目又好又快發(fā)展。

2 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)

自流域壩系開(kāi)始建設(shè)以來(lái)，業(yè)主聘請(qǐng)具有水土保持甲級(jí)監(jiān)理資質(zhì)的西安黃河工程監(jiān)理公司負(fù)責(zé)壩系工程的建設(shè)監(jiān)理工作。監(jiān)理公司以淤地壩技術(shù)服務(wù)監(jiān)理合同為依據(jù)，在建設(shè)項(xiàng)目集中的固原市設(shè)立了項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并為每條流域壩系聘任了1名駐地監(jiān)理工程師和1名監(jiān)理員，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理。按照水利部《水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法》、《水電水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》和監(jiān)理公司監(jiān)理人員工作手冊(cè)及淤地壩壩系監(jiān)理工作制度積極開(kāi)展監(jiān)理工作。監(jiān)理工作取得了業(yè)主和施工單位的認(rèn)可和稱(chēng)贊，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資目標(biāo)的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，對(duì)防止施工單位建設(shè)行為的隨意性和盲目性發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，在總監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下，針對(duì)每條流域壩系編制了監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細(xì)則，作為指導(dǎo)監(jiān)理人員的監(jiān)理技術(shù)文件。

3 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理中的“三控制”、“兩管理”實(shí)踐

3.1 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量控制

淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量控制目標(biāo)在于保證工程達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量要求，實(shí)現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目標(biāo)。監(jiān)理人員對(duì)施工質(zhì)量的控制是按照合同賦予的權(quán)利，圍繞影響施工質(zhì)量的各種因素對(duì)工程施工過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督。監(jiān)理工作要按照“以動(dòng)態(tài)控制為主，事前預(yù)防為輔”的原則，主要抓住事前、事中、事后控制3個(gè)環(huán)節(jié)。

3.1.1 事前控制

建立監(jiān)理制度和施工單位開(kāi)工條件審查是事前控制的重點(diǎn)。開(kāi)工前為保證施工順利進(jìn)行，監(jiān)理人員應(yīng)督促項(xiàng)目法人做好施工現(xiàn)場(chǎng)通電、通路、通水和場(chǎng)地平整等“三通一平”工作;檢查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工安全制度和度汛方案等技術(shù)文件是否滿(mǎn)足工程技術(shù)要求，以及施工單位的質(zhì)量保證體系的建立情況;檢查水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的開(kāi)工報(bào)建手續(xù)等文件的合法性。一旦出現(xiàn)建設(shè)程序不合法、與上級(jí)主管單位批復(fù)的初步設(shè)計(jì)或現(xiàn)場(chǎng)施工要求差別較大時(shí)，要求施工單位重新編制施工組織設(shè)計(jì)和開(kāi)工報(bào)建等技術(shù)文件，直至符合監(jiān)理規(guī)范等的要求。監(jiān)理人員按照已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查施工單位的設(shè)備配備、企業(yè)資質(zhì)以及項(xiàng)目經(jīng)理和施工員、技術(shù)員、質(zhì)檢員、安全員、材料員等“五大員”的到位情況，并要求有關(guān)人員持證上崗，對(duì)施工人員名單進(jìn)行公示。開(kāi)工前監(jiān)理人員應(yīng)按施工組織設(shè)計(jì)對(duì)原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線(xiàn)和參考標(biāo)高進(jìn)行復(fù)核，簽發(fā)開(kāi)工令。

3.1.2 事中控制

施工單位質(zhì)量自檢、工程報(bào)驗(yàn)和監(jiān)理單位監(jiān)理制度的落實(shí)是事中控制的重點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)包括:一是工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度。施工單位每完成一道工序或一個(gè)單元工程都應(yīng)先經(jīng)過(guò)自檢，嚴(yán)格執(zhí)行班、組、隊(duì)“三檢”制，“三檢”合格報(bào)監(jiān)理工程師復(fù)核確認(rèn)后方可進(jìn)行下道工序，未經(jīng)監(jiān)理工程師檢驗(yàn)合格的不得進(jìn)入下道工序的施工。單元工程質(zhì)量問(wèn)題嚴(yán)重的要由監(jiān)理與建設(shè)單位協(xié)商后發(fā)布停工指令，并要求立即整改。二是原材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備檢驗(yàn)制度。進(jìn)場(chǎng)的各類(lèi)原材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備都應(yīng)有出廠(chǎng)證明、合格證和技術(shù)說(shuō)明，例如淤地壩工程建設(shè)中所需的鋼材、涵管、水泥等要求合格證、檢驗(yàn)證、質(zhì)保書(shū)“三證”齊全，土壤擊實(shí)試驗(yàn)和砂漿、混凝土配合比等技術(shù)試驗(yàn)結(jié)果齊全，并報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核。對(duì)于不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備應(yīng)在監(jiān)理指定的時(shí)間內(nèi)運(yùn)離工地或進(jìn)行相應(yīng)的處理。三是工程驗(yàn)收制度。在施工單位完成一項(xiàng)單元工程并向監(jiān)理提交驗(yàn)收申請(qǐng)后，監(jiān)理要在 24 h內(nèi)對(duì)其是否具備驗(yàn)收條件進(jìn)行審核，若具備，則可根據(jù)有關(guān)驗(yàn)收規(guī)程組織法人代表、監(jiān)理工程師和項(xiàng)目經(jīng)理及技術(shù)員等進(jìn)行聯(lián)合工程驗(yàn)收，驗(yàn)收后簽發(fā)工程驗(yàn)收單并由各方簽字確認(rèn)。

監(jiān)理驗(yàn)收的重點(diǎn)是對(duì)壩體填筑材料、鋪土厚度、土壤含水量、干容重等進(jìn)行抽樣檢測(cè);對(duì)涵洞、臥管、消力井等基礎(chǔ)開(kāi)挖工程進(jìn)行重點(diǎn)驗(yàn)收;對(duì)反濾體及溢洪道等隱蔽工程和明渠、陡坡、消力池等關(guān)鍵部位采取旁站監(jiān)理，從基礎(chǔ)開(kāi)挖到漿砌石施工、混凝土澆筑、預(yù)制構(gòu)件安裝、重要部位高程和比降確定等工序都必須由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位依據(jù)施工圖聯(lián)合驗(yàn)收。驗(yàn)收時(shí)如發(fā)現(xiàn)與設(shè)計(jì)圖不符，則要責(zé)令施工單位予以糾正，并由監(jiān)理發(fā)布整改指令。

3.1.3 事后控制

單元工程質(zhì)量評(píng)定和資料歸檔是事后控制的重點(diǎn)。當(dāng)單元工程及隱蔽工程外業(yè)驗(yàn)收合格、監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)技術(shù)文件審核完畢后，施工單位要及時(shí)整理相關(guān)資料，并建檔歸檔。質(zhì)量評(píng)定的范圍包括單元工程、分部工程和單位工程，評(píng)定內(nèi)容與評(píng)定項(xiàng)目要根據(jù)質(zhì)量評(píng)定項(xiàng)目劃分要求確定，具體評(píng)定方法要在施工單位自檢合格后上報(bào)監(jiān)理工程師復(fù)核。這里說(shuō)的工程質(zhì)量評(píng)定是對(duì)已完成的質(zhì)量滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求的單元、分部、單位工程進(jìn)行的評(píng)定。在工程質(zhì)量評(píng)定中，監(jiān)理人員要根據(jù)項(xiàng)目劃分、建設(shè)內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)果等進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，要準(zhǔn)確復(fù)核各項(xiàng)目、各工序，檢查施工單位自檢資料，尤其是每次驗(yàn)收時(shí)都要對(duì)施工單位的自檢資料如土壩回填的壓實(shí)土干容重、施工放線(xiàn)資料、施工測(cè)量記錄、施工日志等進(jìn)行檢查，防止施工單位在工程完工后再補(bǔ)資料。要說(shuō)明的是外業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查與內(nèi)業(yè)技術(shù)資料的簽字和質(zhì)量認(rèn)證是統(tǒng)一的，即事中和事后控制是連貫進(jìn)行的。

3.2 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理的進(jìn)度控制

進(jìn)度控制主要是依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖及經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)制定進(jìn)度控制方案，嚴(yán)格按合同工期和施工計(jì)劃控制進(jìn)度，加強(qiáng)施工工序管理，既避免了延誤工期又杜絕了盲目趕工。監(jiān)理單位必須嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃監(jiān)督施工進(jìn)度，尤其是對(duì)于需跨汛期施工的工程要求要在主汛期到來(lái)之前修筑到防汛壩高，并完成泄水建筑物建設(shè)，以確保工程安全度汛。

3.3 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理的投資控制

監(jiān)理工程師要按照監(jiān)理規(guī)范的投資控制要求，根據(jù)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃、完成工程量數(shù)量和承包商與項(xiàng)目法人簽訂的合同等支付資金。監(jiān)理工程師在嚴(yán)把施工質(zhì)量、準(zhǔn)確計(jì)算合格工程量的基礎(chǔ)上進(jìn)行工程資金支付。為保證按實(shí)際進(jìn)度、工程量和工程質(zhì)量支付報(bào)賬，監(jiān)理工程師應(yīng)按設(shè)計(jì)要求對(duì)已完成土方量、壩坡及壩體斷面、溢洪道、泄水洞、臥管、反濾體、明渠、陡坡段的數(shù)量和尺寸進(jìn)行對(duì)照檢查，經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)合格、工程量核實(shí)無(wú)誤后，按規(guī)定簽發(fā)支付憑證，辦理完工付款和最終支付手續(xù)，防止不合理支付。對(duì)施工單位所有申請(qǐng)付款的工程量均應(yīng)進(jìn)行計(jì)量并經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)，未經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽證的付款申請(qǐng)，建設(shè)單位不得支付。同時(shí)，對(duì)于工程施工合同文件規(guī)定和項(xiàng)目法人授權(quán)的合同索賠、價(jià)格調(diào)整的內(nèi)容，監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)工程施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，對(duì)工程變更、工期調(diào)整、資金變更或索賠申報(bào)的合理性進(jìn)行審議并提出審議意見(jiàn)，由項(xiàng)目法人、監(jiān)理人員和設(shè)計(jì)單位及項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合簽字認(rèn)證。

3.4 淤地壩工程安全管理

2006年寧夏水利廳做出明確規(guī)定，淤地壩工程安全生產(chǎn)管理也是監(jiān)理單位的職責(zé)之一。監(jiān)理單位按照監(jiān)理實(shí)施細(xì)則確定的基本原則、程序、方法實(shí)施淤地壩工程安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)管理，要求施工單位必須有工程建設(shè)安全責(zé)任制度和專(zhuān)職安全員，并要求安全員定時(shí)進(jìn)行定點(diǎn)和巡回檢查，持續(xù)查隱患、查漏洞、查險(xiǎn)情，發(fā)現(xiàn)有事故隱患要及時(shí)警示和處理，以防患于未然。

施工單位要做到施工人員持證上崗，并與施工人員簽訂安全責(zé)任書(shū)。監(jiān)理人員要懂得安全生產(chǎn)是實(shí)現(xiàn)“三控制”的保證，要本著進(jìn)度服從質(zhì)量，質(zhì)量、進(jìn)度服從安全的原則開(kāi)展工作。監(jiān)理的安全職責(zé)范圍涉及工程建設(shè)中的人、機(jī)、電安全，其中人是第一要素，必須加強(qiáng)對(duì)施工人員 “安全第一、預(yù)防為主”的安全宣傳，增強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)。監(jiān)理對(duì)淤地壩工程安全管理的重點(diǎn)應(yīng)放在取土場(chǎng)邊坡開(kāi)挖、消力井、涵管基礎(chǔ)開(kāi)挖等作業(yè)以及防汛安全檢查上。

3.5 淤地壩工程的合同與信息管理

監(jiān)理工程師要積極主動(dòng)地索要、收集有關(guān)淤地壩工程的批復(fù)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃文件及監(jiān)理工作中的第一手資料，在監(jiān)理過(guò)程中要做好監(jiān)理日記，如實(shí)記錄當(dāng)天的天氣、機(jī)械、人員、檢查事項(xiàng)、測(cè)量結(jié)果、上級(jí)指示等具體情況。監(jiān)理單位要及時(shí)向建設(shè)單位提交監(jiān)理月報(bào)或監(jiān)理專(zhuān)題報(bào)告，在監(jiān)理工作結(jié)束后提交監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。施工單位要對(duì)施工設(shè)計(jì)、圖紙等與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的文件及驗(yàn)收文件、監(jiān)理和法人指示文件等進(jìn)行收集歸檔，施工日志中的施工記錄要力求翔實(shí)、清楚并有當(dāng)天施工負(fù)責(zé)人的簽字，對(duì)于工程建設(shè)中的施工放線(xiàn)、標(biāo)高等測(cè)量記錄、檢驗(yàn)資料要在相關(guān)人員簽字后存檔以備以后查驗(yàn)。在項(xiàng)目實(shí)施之初，施工單位和監(jiān)理人員就要建立完善的記錄和資料收集、整理制度，工程竣工后向建設(shè)單位移交所有資料，以備以后驗(yàn)收查閱。

4 淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)

4.1 溝通思想，贏得信賴(lài)

在淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理期間，堅(jiān)持每月向建設(shè)單位匯報(bào)工程進(jìn)展情況，經(jīng)常與建設(shè)單位相關(guān)管理人員進(jìn)行溝通，在不斷磨合中增進(jìn)相互了解，贏得業(yè)主的支持和信賴(lài)，為監(jiān)理工作的順利開(kāi)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。

4.2 強(qiáng)化審核，保證施工

依據(jù)有關(guān)技術(shù)文件要求，加強(qiáng)對(duì)施工過(guò)程的監(jiān)督和管理，嚴(yán)格審核承建單位的施工組織技術(shù)方案、安全措施計(jì)劃、度汛方案等，督促承建單位建立健全項(xiàng)目施工組織機(jī)構(gòu)，明確項(xiàng)目人員技術(shù)分工和項(xiàng)目管理、技術(shù)、施工質(zhì)量責(zé)任制，建立健全質(zhì)量保證體系，對(duì)施工單位設(shè)置一定的約束條件，做到任務(wù)到人、責(zé)任到人、目標(biāo)到人。

4.3 堅(jiān)持原則，公正廉潔

監(jiān)理人員要按程序辦事，依法規(guī)文件辦事，確保公正、廉潔地開(kāi)展監(jiān)理工作。監(jiān)理工作一切用數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)，一切以文字為根據(jù)，要做好提前預(yù)控，對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，在施工管理過(guò)程中抓住淤地壩放水建筑物基礎(chǔ)、隱蔽工程等重點(diǎn)部位的質(zhì)量控制，隨時(shí)做好監(jiān)理記錄和指示記錄。

4.4 爭(zhēng)取權(quán)利，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)

在工程監(jiān)理活動(dòng)中，受各方利益關(guān)系制約，有些建設(shè)單位不輕易或不情愿把工程計(jì)量付款簽證權(quán)完全落到監(jiān)理人員手中。監(jiān)理人員要懂得若沒(méi)有投資控制權(quán)，則很難將質(zhì)量控制和進(jìn)度控制落到實(shí)處，因此為了確保施工進(jìn)度和質(zhì)量，監(jiān)理人員要積極與業(yè)主協(xié)調(diào)溝通，向業(yè)主爭(zhēng)取這方面的權(quán)利。

5 存在的問(wèn)題及建議

近年來(lái)，寧夏在淤地壩建設(shè)項(xiàng)目中推行建設(shè)監(jiān)理制，在規(guī)范流域水土保持生態(tài)工程建設(shè)方面取得了顯著成效。但是，淤地壩建設(shè)監(jiān)理制是一項(xiàng)全新的建設(shè)管理制度，由于行業(yè)的特殊性，淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理工作起步晚、經(jīng)驗(yàn)少、技術(shù)規(guī)范和規(guī)章制度還不夠系統(tǒng)和完善，在具體工作中缺乏規(guī)范性和可操作性。同時(shí)，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響，建設(shè)各方對(duì)監(jiān)理工作缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，在實(shí)際工作中對(duì)監(jiān)理工作缺乏主動(dòng)、積極的配合。還有，各地建設(shè)單位在淤地壩建設(shè)中管理方式差異大，施工企業(yè)轉(zhuǎn)包、分包現(xiàn)象嚴(yán)重，施工企業(yè)良莠不齊、工程管理人員配備不全等現(xiàn)象突出。因此，建議在淤地壩建設(shè)管理中嚴(yán)格執(zhí)行施工企業(yè)準(zhǔn)入制度和資質(zhì)審查;對(duì)于不通過(guò)招投標(biāo)確定的中小型淤地壩工程施工企業(yè)，建設(shè)單位要審查其工程建設(shè)的經(jīng)歷和信譽(yù);嚴(yán)格落實(shí)淤地壩工程建設(shè)監(jiān)理中的“三控制”、“兩管理”，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，規(guī)范招投標(biāo)管理制度。