陳義志

(中鐵第四勘察設(shè)計院工程咨詢有限公司,武漢 430063)

1 武廣客運專線概況

武漢至廣州鐵路客運專線是經(jīng)國家批準建設(shè)的我國第一條高速度目標值的客運專線(高速鐵路),是我國鐵路首批開工建設(shè)的線路里程最長,技術(shù)標準最高，投資規(guī)模最大的客運專線。武廣客運專線位于湖北、湖南、廣東三省境內(nèi),北起武漢站,經(jīng)咸寧、岳陽、長沙、湘潭、株洲、衡陽、郴州、韶關(guān)、清遠,佛山至廣州南站。正線全長968 km,具有投資大、時間緊、任務(wù)重、質(zhì)量要求高、技術(shù)新、難點多等一系列特點。

2 風(fēng)險管理的意義

風(fēng)險管理,即對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行識別、測定和分析評價,適時采取及時有效的方法進行防范和控制,以經(jīng)濟、合理、可行的方法進行處理,以保障活動安全正常開展,保證其經(jīng)濟利益免受損失或者損失減到最少的管理過程。

武廣客運專線所面臨的客觀環(huán)境和高要求的特點決定了工程建設(shè)過程中不可避免地會面臨一系列的風(fēng)險,由于它的特殊性,決定了面臨的風(fēng)險種類也繁多,而且各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系又錯綜復(fù)雜,這就要求業(yè)主應(yīng)對風(fēng)險管理給予充分考慮,并且有效地進行風(fēng)險管理。加上參與單位多,建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位及咨詢單位都將面臨巨大經(jīng)濟與技術(shù)風(fēng)險,要求所有參建單位具有很強的風(fēng)險意識。

由于我國修建速度為350 km/h客運專線沒有實踐經(jīng)驗,同時也為了更好的借鑒國外高速鐵路的先進技術(shù)成果和成熟的管理經(jīng)驗,建設(shè)“世界一流”的客運專線,武廣客運專線引入“小業(yè)主、大咨詢”的工程建設(shè)管理模式,成立中外聯(lián)合的工程咨詢。武廣客運專線充分發(fā)揮中外聯(lián)合體的技術(shù)優(yōu)勢,確保工程建設(shè)的質(zhì)量,形成一套鐵路客運專線工程建設(shè)風(fēng)險管理體系。

3 風(fēng)險識別

運用德爾菲法和頭腦風(fēng)暴法,經(jīng)過多次的調(diào)查得出武廣客運專線的風(fēng)險源主要有以下幾種：建設(shè)資金的籌募和使用中的控制、對工期的影響因素、對質(zhì)量的影響因素、對安全生產(chǎn)的影響因素、對環(huán)境保護的影響因素和其他影響因素。

針對風(fēng)險源,考慮武廣客運專線建設(shè)的目標,武廣客運專線的風(fēng)險主要有以下幾類：財務(wù)風(fēng)險、進度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險與其他的風(fēng)險。風(fēng)險因素如圖1所示。

4 風(fēng)險的分析

武廣客運專線建設(shè)的風(fēng)險管理尚無成熟的案例可循,經(jīng)過咨詢與借鑒外國風(fēng)險管理,采取專家調(diào)查法和主觀評分法來確定風(fēng)險并進行評價是可行的選擇。風(fēng)險專家調(diào)查賦值說明見表1。

表1 風(fēng)險專家調(diào)查賦值說明

注：風(fēng)險級別系數(shù)=嚴重程度×發(fā)生概率。

圖1 武廣客運專線風(fēng)險因素結(jié)構(gòu)圖

經(jīng)過幾輪討論,專家意見趨于一致。按照風(fēng)險級別系數(shù)對風(fēng)險進行排序的結(jié)果是：其他風(fēng)險、進度風(fēng)險、安全風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境保護風(fēng)險。因為武廣客運專線的咨詢、監(jiān)理都是采取中外合作的方式,被調(diào)查人員充分認識到合作可能產(chǎn)生的問題和潛在的風(fēng)驗,所以調(diào)查賦分值都較高。除此以外,進度、安全風(fēng)險需要高度重視。當(dāng)然,各類風(fēng)險內(nèi)部的關(guān)鍵風(fēng)險源的管理和控制都是不容忽視的,對這些主要風(fēng)險源(關(guān)鍵環(huán)節(jié))需要進行重點關(guān)注并采取相應(yīng)的措施。各類風(fēng)險源的風(fēng)險級別差異如圖2～圖7所示。

圖2 風(fēng)險評價專家調(diào)查圖示——財務(wù)風(fēng)險

圖3 風(fēng)險評價專家調(diào)查圖示——進度風(fēng)險

圖4 風(fēng)險評價專家調(diào)查——質(zhì)量風(fēng)險

圖5 風(fēng)險評價專家調(diào)查圖示——安全風(fēng)險

圖6 風(fēng)險評價專家調(diào)查圖示——環(huán)境保護風(fēng)險

圖7 風(fēng)險評價專家調(diào)查圖示——其他風(fēng)險

5 武廣客運專線工程建設(shè)風(fēng)險管理的實施

5.1 武廣客運專線風(fēng)險控制體系

武廣客運專線業(yè)主設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險管理部門,明確風(fēng)險責(zé)任主體,風(fēng)險管理人員直接對業(yè)主負責(zé),加強目標管理；建立內(nèi)部風(fēng)險保護基金,以降低風(fēng)險,提高總體收益。同時業(yè)主也要求承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理人在投標時承諾建立風(fēng)險管理機制,在各自范圍內(nèi)實施風(fēng)險管理并配合業(yè)主實施風(fēng)險管理。

建設(shè)過程中,針對不同的標段,進行工作結(jié)構(gòu)分解；從工作結(jié)構(gòu)單元底部到頂部系統(tǒng)地進行風(fēng)險評價。針對不同的管理對象,明確風(fēng)險的應(yīng)對策略,風(fēng)險回避，風(fēng)險轉(zhuǎn)移，風(fēng)險共擔(dān)，風(fēng)險減輕，風(fēng)險自留。專人定期依托進度管理、安全管理、質(zhì)量管理等體系跟蹤已識別風(fēng)險,同時對其他風(fēng)險源進行監(jiān)控,一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)該立即修改風(fēng)險應(yīng)對計劃,保證項目的正常進行。在風(fēng)險發(fā)生時,啟動事先制定的風(fēng)險處置預(yù)案,并根據(jù)項目環(huán)境的變化情況,適度修改或重新采取新的風(fēng)險處置策略。風(fēng)險管理的流程如圖8所示。

圖8 風(fēng)險管理流程

5.2 武廣客運專線確立風(fēng)險管理的關(guān)鍵點,依托專業(yè)管理體系,進行目標管理

針對武廣客運專線的建設(shè)特點,武廣客運專線把風(fēng)險系數(shù)≥0.3的危險源作為風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),具體地說,武廣客運專線建設(shè)主要存在以下幾個危險源：

(1)客運專線建設(shè)特殊的質(zhì)量和技術(shù)要求對進度的限制；

(2)合同延誤和工期延長；

(3)承包商的管理能力差；

(4)承包商不按規(guī)范施工；

(5)承包商安全的投入不夠；

(6)承包商為降低成本,單純地趕進度；

(7)突發(fā)重大安全事故：

(8)翻譯不準確；

(9)自然災(zāi)害。

針對已經(jīng)識別出來的關(guān)鍵環(huán)節(jié),依靠參建單位已經(jīng)成熟運用的管理體系ISO9000質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全健康管理體系、環(huán)境管理體系以及各單位的施工生產(chǎn)管理體系,建立專業(yè)體系之間相互支持的機制,切實做好進度、安全、投資、質(zhì)量、環(huán)境管理等方面的控制,有效地控制項目風(fēng)險。

(1)“客運專線建設(shè)特殊的質(zhì)量和技術(shù)要求對進度的限制”的應(yīng)對措施：充分了解客運專線建設(shè)的特殊要求,對施工組織進行系統(tǒng)科學(xué)的設(shè)計,并組織有關(guān)專家進行評審和修改,根據(jù)總體計劃工期合理劃分標段和安排施工單位。

(2)“合同延誤和工期延長”的應(yīng)對措施：作好工程網(wǎng)絡(luò)計劃,明確工作程序,做好人力資源、設(shè)備、材料的系統(tǒng)調(diào)配工作,避免返工、窩工、消極怠工；加強過程控制,發(fā)現(xiàn)問題及時督促承包商采取措施,確保進度；嚴格執(zhí)行合同條款；要有必要的獎懲措施,以調(diào)動參建各方的積極性。

(3)“承包商的管理能力差”的應(yīng)對措施：把住資質(zhì)關(guān),施工單位要有相應(yīng)的施工資質(zhì)、施工能力、施工業(yè)績和良好的財務(wù)狀況及信譽；對于現(xiàn)場管理混亂的承包商,業(yè)主要采取果斷措施予以清場,并及時更換承包商。

(4)“承包商不按規(guī)范施工”的應(yīng)對措施：選擇優(yōu)秀的監(jiān)理單位,強化監(jiān)理職責(zé),充分依靠監(jiān)理進行現(xiàn)場管理；對于經(jīng)過整改還不能達到要求的承包商予以處罰。

(5)“承包商安全的投入不夠”的應(yīng)對措施：要求承包商在投標文件中明確做出關(guān)于安全生產(chǎn)投入的承諾；組織監(jiān)理加大對安全投入和安全隱患的檢查力度,及時糾正存在的問題。

(6)“承包商為降低成本,單純地趕進度”的應(yīng)對措施：承包商應(yīng)該制定趕工預(yù)案；監(jiān)理人督促承包商嚴格按照施工組織計劃進行施工,禁止不顧安全和質(zhì)量要求片面搶進度。

(7)“突發(fā)重大安全事故”的應(yīng)對措施：全面落實安全生產(chǎn)的規(guī)章制度,做好安全防護工作,切實搞好全面系統(tǒng)的安全檢查,關(guān)注重點部位安全生產(chǎn)措施的落實情況,避免安全事故的發(fā)生。

(8)“翻譯不準確”的應(yīng)對描施：選擇綜合素質(zhì)較高的翻譯人員；對于德方所提出的關(guān)鍵技術(shù)要求,最好以書面文字確認,并經(jīng)專業(yè)人員核準之后付諸實施。

(9)“自然災(zāi)害”的應(yīng)對措施：首先要盡可能地回避自然災(zāi)害帶來的影響；其次要結(jié)臺武廣客運專線的客觀環(huán)境(長江、珠江、湘江流域洪水發(fā)生頻率較高；沿線坍方、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害不可避免)制定應(yīng)急預(yù)案,密切關(guān)注自然災(zāi)害的前兆,采取措施減少損失。

5.3 武廣客運專線風(fēng)險管理對策

根據(jù)工程建設(shè)的特點,結(jié)合風(fēng)險源和風(fēng)險分析情況,武廣客運專線采取的風(fēng)險管理應(yīng)對策略主要有：風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險共擔(dān)與風(fēng)險自留等措施。

對已知風(fēng)險,采取實踐證明行之有效的措施,減低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕后果的不利影響。對可預(yù)測風(fēng)險或不可預(yù)測風(fēng)險,在項目開始前進行充分的分析,在項目進程中始終予以高度關(guān)注。采取多種方法預(yù)防風(fēng)險,同時采取合同委托的方式轉(zhuǎn)移或部分轉(zhuǎn)移風(fēng)險。對自留風(fēng)險,則采取應(yīng)對措施與后備措施。對于業(yè)主針對風(fēng)險采取的具體措施,咨詢?nèi)恕⒈O(jiān)理人、承包商、分包商與供應(yīng)商要積極協(xié)助、配合、檢查及執(zhí)行。

限于篇幅,下面僅就進度風(fēng)險,環(huán)境風(fēng)險、其他風(fēng)險進行管理對策以及角色的響應(yīng)，見表2。

環(huán)境保護風(fēng)險：業(yè)主可采取完善機制,培訓(xùn)專員,項目環(huán)境管理的措施以共擔(dān)和減輕風(fēng)險,同時要求咨詢?nèi)撕捅O(jiān)理人檢查承包商與分包商執(zhí)行措施。

其他風(fēng)險(與德方交往可能產(chǎn)生的問題)：業(yè)主可采取確保翻譯人員素質(zhì)的措施以減輕風(fēng)險,同時要求咨詢?nèi)伺c承包商嚴格執(zhí)行措施。

6 對客運專線項目風(fēng)險管理建議

(1)大型工程項目如客運專線需要推廣現(xiàn)代項目管理體系,制定與項目相適應(yīng)的管理辦法

在項目管理中應(yīng)結(jié)合各階段進行模式化管理,隨著設(shè)計項目的增多和新情況新環(huán)境的出現(xiàn),傳統(tǒng)的項目管理手段逐漸無法適應(yīng)管理要求的變化,會引發(fā)出各種潛在風(fēng)險。不論是大環(huán)境的變化,還是內(nèi)部發(fā)展的需要,都要求運用更加先進的項目管理手段對項目進行科學(xué)管理，以控制風(fēng)險或者減少風(fēng)險。

表2 進度風(fēng)險管理對策及角色響應(yīng)

注：分包商和供應(yīng)商角色的響應(yīng)為執(zhí)行、配合。

(2)在工程建設(shè)過程中全面執(zhí)行風(fēng)險管理

鐵路工程建設(shè)項目工期比較長,人員流動性大、涉及的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)較多、子項目部分散、項目現(xiàn)場復(fù)雜、集中管理難度大,對潛伏風(fēng)險的管理就顯得尤其重要。因此,需要按照風(fēng)險管理的具體流程,從風(fēng)險的識別、風(fēng)險評價(量化)以及風(fēng)險的應(yīng)對出發(fā),考慮工程建設(shè)各階段的風(fēng)險,同時對風(fēng)險進行控制。

(3)在大型工程建設(shè)項目中推行風(fēng)險管理的新技術(shù)與方法

當(dāng)前,鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理應(yīng)用的技術(shù)與方法比較傳統(tǒng),主要以定性為主,而且缺乏系統(tǒng)性,與國外項目管理的差距比較大。大型工程建設(shè)項目中需要采用先進的風(fēng)險管理技術(shù)與方法,在管理過程中引進定量分析、定性與定量相結(jié)合、系統(tǒng)性分析等分析方法,對項目中的風(fēng)險進行客觀評價；其次,需要通過多個項目的管理經(jīng)驗,建立一套系統(tǒng)性的風(fēng)險管理體系,實現(xiàn)項目風(fēng)險管理的規(guī)范化、模式化；最后,將這些模式化、規(guī)范化風(fēng)險管理流程與電子計算機技術(shù)相結(jié)合,實現(xiàn)人機智能化的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。

(4)鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理人員技術(shù)含量高,團隊素質(zhì)要求高

當(dāng)前,鐵路工程建設(shè)項目中的項目管理人員對風(fēng)險管理的意識比較薄弱。一般情況下,項目管理領(lǐng)導(dǎo)層對風(fēng)險管理的重視不夠,對風(fēng)險管理的人員安排以及人員培訓(xùn)力度不夠。從而風(fēng)險管理是絕大多數(shù)鐵路勘察設(shè)計施工項目管理的一根軟肋。在這樣的形勢下,鐵路工程建設(shè)項目中經(jīng)常出現(xiàn)各種突發(fā)事件,而沒有采取及時有效的風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)對措施,從而給項目造成嚴重的經(jīng)濟損失。

7 結(jié)語

近年來我國客運專線的建設(shè)投入之大,不僅在國內(nèi)絕無僅有,在世界也是罕見的。高速客運專線的建設(shè)在我國是第一次,其建設(shè)對我國現(xiàn)有鐵路高新技術(shù)提出挑戰(zhàn),同時對項目風(fēng)險管理的要求也更加嚴格,而不是過去孤立地將“進度”、“成本”、“質(zhì)量”作為管理要素的項目管理。

[1]武廣客運專線工程咨詢項目管理部.新建鐵路武漢至廣州客運專線工程咨詢實踐[R].武漢：2009．

[2]趙暑生,張龍祥.鐵路建設(shè)項目管理[M].北京；中國鐵道出版社，2004．

[3]王志堅.武廣鐵路客運專線建設(shè)管理[J].鐵道標準設(shè)計，2010(1)：1-2.

[4]曲永堂.武廣客運專線初步設(shè)計項目風(fēng)險管理研究[D].成都：西南交通大學(xué)，2007．