2005年10月1日《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714-2005)正式實施，它是一項專門供著者和編輯編撰文后參考文獻(xiàn)使用的國家標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)范各個學(xué)科、各種類型出版物的文后參考文獻(xiàn)具有積極的意義。為此，新聞出版界的編輯工作者一直致力于推廣和應(yīng)用這一標(biāo)準(zhǔn)，要求作者嚴(yán)格按照國標(biāo)的要求著錄文后參考文獻(xiàn)。然而，國標(biāo)實際施行的效果并不理想，許多作者對著錄參考文獻(xiàn)不重視，加之不了解《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的要求，隨意摘錄甚至編造文獻(xiàn)資料信息作為參考文獻(xiàn)，造成參考文獻(xiàn)中的差錯和謬誤層出不窮。

新聞出版界的編輯工作者為了規(guī)范和解決參考文獻(xiàn)中的問題，花費了大量時間和精力，但參考文獻(xiàn)的著錄仍然存在一定程度的混亂和錯誤，這說明作者和編輯對《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》還是沒有真正透徹理解和準(zhǔn)確應(yīng)用。為此，筆者結(jié)合編輯實踐和對國標(biāo)的理解，按照參考文獻(xiàn)著錄項目的順序，對參考文獻(xiàn)著錄中使用比較混亂和易被忽略的問題進(jìn)行探討和分析。

一、責(zé)任者項

責(zé)任者項包括主要責(zé)任者和其他責(zé)任者，其著錄方法基本一致，實際應(yīng)用中通常將責(zé)任者分為中國著者和外國著者。

1.中國著者

對于中文的中國著者姓名一般沒有歧義，但對中國著者的外文作品，其姓名的表示方法較為混亂，如王東陽，就有WANG Dongyang，WANG Dong-yang，或Wang Dongyang，WangDong—yang，甚至WANG D Y等。實際上早在1978年，國務(wù)院就批轉(zhuǎn)了中國文字改革委員會、外交部、國家測繪總局、中國地名委員會《關(guān)于改用漢語拼音方案作為我國人名地名羅馬字母拼寫法的統(tǒng)一規(guī)范的報告》?！吨袊嗣麧h語拼音字母拼寫法》和《漢語拼音正詞法基本規(guī)則》(GB/T 16159-1996)規(guī)定，漢語姓名分姓氏和名字兩部分，姓氏和名字分寫，姓和名的開頭字母大寫。同時，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定：用漢語拼音書寫的中國著者姓名不得縮寫。因此，中國著者的外文姓名應(yīng)按漢語拼音姓和名分開寫，且姓和名首字母大寫，如Wang Dongyang。

2.外國著者

對于翻譯的外國著者姓名的著錄，要清楚其所屬國家和民族的姓名習(xí)慣，準(zhǔn)確做到《文后參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)則》要求的“個人著者采用姓在前名在后的著錄形式”。最常見的英、美、法、德等國家的著者，他們的姓名通常是名在前姓在后的“名字·姓”結(jié)構(gòu)，著錄參考文獻(xiàn)時將姓放在前面；但要注意雙姓、復(fù)名及名中帶有尊稱的情況，如在西班牙語國家中，姓名的結(jié)構(gòu)形式為“名字·父姓·母姓”，著錄參考文獻(xiàn)時要將父姓放在前面；而匈牙利、日本、朝鮮、越南、柬埔寨、蒙古等國的人名是姓在前名在后，千萬不要見到外國人名就一味地前后顛倒。誤把名當(dāng)姓放在前面。

關(guān)于外文文獻(xiàn)中外國著者的姓名字母是用大寫還是小寫，《文后參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)則》并沒有明確條文作出規(guī)定，但從國標(biāo)中所有外文文獻(xiàn)的示例中可以看出，外國個人著者的姓和縮寫名的全部字母均大寫，團(tuán)體責(zé)任者第一個單詞和實詞的首字母大寫。在實際編輯工作中應(yīng)盡量按此要求規(guī)范文獻(xiàn)責(zé)任者姓名，但有特殊情況時也可靈活掌握，如McCarthy、McIntyre、des Roches等姓大寫就不能表示清楚其含義，此時應(yīng)按其語言的習(xí)慣用法描述。

與此相對應(yīng)，同時也不違反國標(biāo)，外文的中國著者的姓也可全部字母大寫，如WANG Dongyang。

關(guān)于責(zé)任者項的著錄，還要注意以下幾點——

(1)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》指出，歐美著者的中譯名可以只著錄其姓，但同姓不同名的歐美著者的中譯名姓和名都要著錄。在實際編輯工作中，考慮到與著錄信息源文獻(xiàn)的著者中譯名盡量保持一致以及一部作品的參考文獻(xiàn)表中各文獻(xiàn)著錄格式保持一致，建議對歐美著者的中譯名既著錄姓也著錄名。另外，外國著者的姓譯為中文，名縮寫為大寫字母，與姓之間空半字空，不加“·”或“.”，如“昂溫P約翰”不應(yīng)寫成“昂溫·P·約翰”或“昂溫·P，約翰”等形式。

(2)許多著錄信息源文獻(xiàn)的責(zé)任者前注有“(美)”、“(英)”等字樣，以說明責(zé)任者的國籍，但在參考文獻(xiàn)表中這是不必要的。《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中規(guī)定了責(zé)任者是對文獻(xiàn)的知識內(nèi)容或藝術(shù)內(nèi)容負(fù)主要責(zé)任的個人或團(tuán)體，著錄時應(yīng)列出其姓名或機構(gòu)名稱，但對其自然情況如國籍、身份、性質(zhì)等，并未作出明確要求。而且，在國標(biāo)的“著錄用符號”部分，明確指出主要責(zé)任者、析出文獻(xiàn)主要責(zé)任者等是參考文獻(xiàn)的第一個著錄項目，其前面不使用任何標(biāo)志符號(序號除外)。

(3)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》要求：著作方式相同的責(zé)任者不超過3個時，全部照錄；超過3個時，只著錄前3個責(zé)任者，其后加“等”(英文用et al)或與之相應(yīng)的詞。然而在實際中，作者為了省事常常只列一兩個責(zé)任者后就加“等”，這是不規(guī)范的，務(wù)必按以上要求增補責(zé)任者信息。

(4)從《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中的文獻(xiàn)著錄舉例中可以看出，除“譯”外，其他責(zé)任者不著錄，而實際中經(jīng)常在責(zé)任者后帶有“××著”、“××主編”等字樣，這是不符合規(guī)范的，應(yīng)將這些字樣去掉。在著錄“譯”時，應(yīng)在其前加“，”。

二、題名項

題名項主要包括題名、其他題名信息和文獻(xiàn)類型標(biāo)志等三項內(nèi)容，析出文獻(xiàn)和專利文獻(xiàn)不包括其他題名信息，而專利文獻(xiàn)另包括專利國別和專利號兩項內(nèi)容。

1.題名

從《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的文獻(xiàn)著錄舉例中可以看出，題名中的專有名詞和第一個單詞首字母大寫，其他小寫，并且題名不可用斜體。然而在實際中，常將題名的所有實詞首字母大寫，這是不規(guī)范的。

對于中文文獻(xiàn)的題名，要注意當(dāng)同一責(zé)任者的文獻(xiàn)有多個合訂題名時，最多只著錄前3個合訂題名，各題名之間用分號分隔。對于存在不同責(zé)任者的文獻(xiàn)有多個合訂題名的情況，可以只著錄第一個或處于顯要位置的合訂題名。另外，如果文獻(xiàn)有并列題名，在參考文獻(xiàn)中可以不著錄，如翻譯作品將中譯題名和原文題名同時列出，可以只著錄中譯題名，不著錄原文題名。

2.其他題名信息

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》指出，其他題名信息可根據(jù)文獻(xiàn)外部特征的揭示情況決定取舍，包括副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次等。在實際中，如何取舍其他題名信息存在一定混亂，通常可根據(jù)文獻(xiàn)的封面、書名頁和版本記錄頁來選取。如果實在無法確定，寧可不著錄其他題名信息以避免錯誤。

3.文獻(xiàn)類型標(biāo)志

文獻(xiàn)類型標(biāo)志依據(jù)GB/T 3469《文獻(xiàn)類型與文獻(xiàn)載體代碼》著錄，該標(biāo)準(zhǔn)列示了26種文獻(xiàn)類型代碼和6種文獻(xiàn)載體代碼，其中有比較常見但《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的附錄B中未收錄文獻(xiàn)類型代碼，如：參考工具(包括年鑒、手冊、字典等)——K，檢索工具(包括目錄、書目、文摘等)——w，手稿——H，檔案——B，圖表(包括地圖、地質(zhì)圖，氣象圖等)——Q，古籍——O等。該標(biāo)準(zhǔn)是1983年頒布的，沒有關(guān)于電子文獻(xiàn)及其載體的類型和標(biāo)志代碼。因此，

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》根據(jù)文獻(xiàn)類型及文獻(xiàn)載體的發(fā)展現(xiàn)狀在附錄B中進(jìn)行了必要的補充。按國標(biāo)要求的[文獻(xiàn)類型標(biāo)志/文獻(xiàn)載體標(biāo)志]形式，可以組合出一些常見的電子文獻(xiàn)形式，如[M/CD]——光盤圖書，[DB/CD]——光盤數(shù)據(jù)庫，[cP/DK]——磁盤軟件，[J/OL]——網(wǎng)上期刊，[M/OL]——網(wǎng)上圖書，[EB/OL]——網(wǎng)上電子公告等。

文獻(xiàn)類型標(biāo)志對于電子文獻(xiàn)是必備項，對于其他文獻(xiàn)則是任選項?？紤]到一部作品的參考文獻(xiàn)表中各篇文獻(xiàn)著錄形式的一致性，尤其是科技類論文、著作中引用的文獻(xiàn)類型較多，加注文獻(xiàn)類型標(biāo)志有利于讀者迅速了解所引用文獻(xiàn)的情況。因此，筆者建議所有文獻(xiàn)最好均標(biāo)注文獻(xiàn)類型標(biāo)志。

三、版本項

在參考文獻(xiàn)中著錄版本項時容易出現(xiàn)兩種錯誤：一是版本表示形式不規(guī)范，如經(jīng)常表示成“第三版”、“第3版”等，國標(biāo)要求表示為“3版”；二是版本項位置容易放錯，實際應(yīng)用中常將版本項緊跟在題名項后，而將其他責(zé)任者放在版本項后?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》明確規(guī)定版本項在其他責(zé)任者后，只有當(dāng)沒有其他責(zé)任者項時，版本項才跟在題名項之后。

四、出版項

出版項主要包括出版地、出版者、出版年(或出版日期)、引文頁碼和引用日期等。不同的文獻(xiàn)類型，出版項的內(nèi)容不完全一樣，析出文獻(xiàn)還要著錄所引文獻(xiàn)的出版項(即出處項)。

1.出版地

有關(guān)出版地的著錄，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》針對實際應(yīng)用中的問題，給出三點細(xì)則：一是對同名異地或不為人們熟悉的城市名，應(yīng)在城市名后附省名、洲名或國名等限定語，其間用逗號分隔；二是對文獻(xiàn)中載有多個出版地，只著錄第一個或處于顯要位置的出版地；三是對無出版地的中文文獻(xiàn)著錄“[出版地不詳]”(外文文獻(xiàn)著錄“[s.l.]”)；而通過計算機網(wǎng)絡(luò)存取的聯(lián)機電子文獻(xiàn)無出版地，可以省略此項。

2.出版者

有關(guān)出版者的著錄，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》也給出三點細(xì)則：一是出版者可以按著錄信息源所載的形式著錄，也可以按國際公認(rèn)的簡化形式或縮寫形式著錄。但外文文獻(xiàn)中的出版者如出版社、組織、委員會、高校、報刊等的名稱多采用縮寫形式，編輯要認(rèn)定這些信息的正確性和完整性，先要具備一定的外語水平，還要了解ISO 4《信息與文獻(xiàn)出版物題名和標(biāo)題縮寫規(guī)則》的要求，并可利用國外一些公共信息網(wǎng)站，核對外文文獻(xiàn)資料信息以排除刊名縮寫不當(dāng)和著者姓名錯誤的情況，如Medline/PubMedI。二是著錄信息源載有多個出版者，只著錄第一個或處于顯要位置的出版者，這種情況在我國出版物中較多見，實際工作中常將兩個或多個出版者都列出，這樣既煩瑣又不符合國標(biāo)的要求。三是無出版者的中文文獻(xiàn)著錄“出版者不詳”(外文文獻(xiàn)著錄“s.n.”)；而通過計算機網(wǎng)絡(luò)存取的聯(lián)機電子文獻(xiàn)無出版者，可以省略此項。

3.出版年(或出版日期)和引用日期

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》要求，報紙須著錄出版日期，專利文獻(xiàn)須著錄公告日期或公開日期。其他文獻(xiàn)類型，如專著、期刊、論文等著錄出版年即可，如果出版年無法確定，可依次選用版權(quán)年(如c2009)、印刷年(如2009印刷)、估計的出版年(如[2009])。

電子文獻(xiàn)除著錄出版年外，還要著錄更新或修改日期、引用日期。但從國標(biāo)的示例中可見，除引用日期是聯(lián)機類電子文獻(xiàn)必須標(biāo)注的項目外，電子文獻(xiàn)對出版項的標(biāo)注比較靈活，對出版年(或出版日期)、更新或修改日期，甚至出版地、出版者，有則標(biāo)注、沒有則不標(biāo)注。

4.引文頁碼

《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》沒有明確指出引文頁碼是否為必備項，但從其示例中可以看出，專著(包括圖書、會議錄、匯編、學(xué)位論文、科技報告等)可以不著錄引文頁碼，而專著中或連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)則須標(biāo)注起訖頁碼。

對期刊及其析出文獻(xiàn)來說，年、卷、期和頁碼是同時著錄的，針對不同引用情況，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》給出了著錄細(xì)則。但在實際應(yīng)用中，卷與期不分、期與月份不分、漏注卷號或期號、漏標(biāo)頁碼的情況時有發(fā)生，應(yīng)予注意。

五、獲取和訪問路徑

該著錄項目是專為聯(lián)機文獻(xiàn)準(zhǔn)備的。《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》沒有給出“聯(lián)機文獻(xiàn)”的定義，我們可以將其理解為通過聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)采用聯(lián)機檢索的方式獲取的文獻(xiàn)資料，比如網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫([DB/OL])、網(wǎng)上圖書([M/OL])、網(wǎng)上期刊([J/OL])等。

在《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中，文獻(xiàn)類型標(biāo)志、引用日期和獲取及訪問路徑都是聯(lián)機文獻(xiàn)必備的著錄項目。除此之外，電子圖書、電子圖書中的析出文獻(xiàn)及電子報刊中的析出文獻(xiàn)，其著錄項目與著錄格式分別按專著、專著中析出文獻(xiàn)、連續(xù)出版物析出文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)則處理。

六、參考文獻(xiàn)組織方式

對作者來說，著錄參考文獻(xiàn)表之前，甚至在撰寫論著之前，首先要決定采用何種參考文獻(xiàn)組織方式，然后才能依據(jù)這種組織方式撰寫論著及其參考文獻(xiàn)?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》提供了兩種組織參考文獻(xiàn)表的方式，即“順序編碼制”和“著者一出版年制”。

1.順序編碼制

順序編碼制是按正文中引用的文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序連續(xù)編排序號，并將序號置于方括號中用角標(biāo)形式排出。參考文獻(xiàn)表按順序編碼制組織時，各篇文獻(xiàn)要按正文部分標(biāo)注的序號依次列出。

在實際應(yīng)用中，論文和科技著作習(xí)慣上使用順序編碼制，以體現(xiàn)其學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)、引述豐富。但是，順序編碼制要求論文或書稿從頭至尾對所引用文獻(xiàn)按順序編號，一旦對文稿內(nèi)容的增刪修改涉及所引用的文獻(xiàn)，就要從修改處重新整理順號，并同時調(diào)整參考文獻(xiàn)表，不僅工作量大，而且極易發(fā)生錯誤。因此，筆者認(rèn)為順序編碼制適合于篇幅較短的論文采用。

采用順序編碼制時還要注意以下幾點——

(1)同一處引用多篇文獻(xiàn)時，要將各篇文獻(xiàn)的序號在方括號內(nèi)全部列出，各序號間用“，”如“[1O，15，24]”；如果文獻(xiàn)是連續(xù)編號，可用“-”標(biāo)注起訖序號，如“[10-15]”。實際應(yīng)用中常用“[10][15][24]”、“[1O～15]”的形式是不規(guī)范的。

(2)多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并在序號的“[]”外著錄本處引文的頁碼。實際應(yīng)用中在重復(fù)引用同一文獻(xiàn)時，只標(biāo)注了文獻(xiàn)序號，而未標(biāo)引文頁碼。這也是不規(guī)范的。

2.著者一出版年制

參考文獻(xiàn)表采用著者一出版年制組織時，各篇文獻(xiàn)首先按文種集中，依次分為中文、日文、西文、俄文、其他文種5部分排列；然后按著者姓名字母順序和出版年排列，即先按著者姓名字母順序，著者姓名相同時按出版年順序排列。中文文獻(xiàn)可以按著者姓名漢語拼音字母順序排列，也可以按筆畫排列。在實際應(yīng)用中，常把作者按國別分別排序，而不是按文獻(xiàn)的文種分別排序，這是不規(guī)范的。

正文引用的文獻(xiàn)采用著者一出版年制時，各篇文獻(xiàn)的標(biāo)注內(nèi)容由著者姓氏與出版年構(gòu)成，并置于圓括號“()”內(nèi)；倘若只標(biāo)注著者姓氏無法識別該人名時，可標(biāo)注著者名字，如中國人、朝鮮人姓名等；倘若正文中已提及著者姓名，則在其后的“()”內(nèi)只標(biāo)注出版年即可。另外，集體著者著述的文獻(xiàn)標(biāo)注機關(guān)團(tuán)體名稱。

著者-出版年制使用靈活方便，可避免順序編碼制修改量大的缺點，只要嚴(yán)格按照國標(biāo)的要求著錄，同樣能保證文稿的學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性。

采用著者一出版年制時還要注意以下幾點——

(1)在正文中引用多著者文獻(xiàn)時，對歐美著者只需標(biāo)注第一個著者的姓，其后附“et al”；對中國著者標(biāo)注第一著者的姓名，其后附“等”字，姓氏與“等”之間留適當(dāng)空隙。

(2)在參考文獻(xiàn)表中著錄同一著者在同一年出版的多篇文獻(xiàn)時，出版年后應(yīng)用小寫字母a，b，c，……以示區(qū)別。

(3)多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在正文中標(biāo)注著者與出版年，并在“()”外以角標(biāo)的形式著錄引文頁碼。這一點在實際中常做不到。

七、尚存的一些疑問

在根據(jù)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)范參考文獻(xiàn)的過程中，筆者也遇到一些無法解決的疑問。

1.國標(biāo)中規(guī)定學(xué)位論文的文獻(xiàn)類型代碼為D，并不區(qū)分是學(xué)士論文、碩士論文還是博士論文，實際上這三類學(xué)位論文在高校中的區(qū)別是非常大的，建議是否能在學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的適當(dāng)位置標(biāo)注學(xué)位論文的類型，使讀者能夠初步判斷所引用文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)水平。

2.《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》在“著錄用符號”中詳細(xì)說明了句點用法，概括起來句點就是用于分隔各著錄項的。但是在外文文獻(xiàn)中，尤其是在使用縮略語的外文文獻(xiàn)中，句點的使用是無法回避的，一律刪去縮略語中句點有時會造成意思表達(dá)不清或歧義。在國標(biāo)的示例中，這一點也不統(tǒng)一，一些非規(guī)定使用句點處也在使用句點，所以必須對句點的使用范圍重新進(jìn)行界定。

3.對于參考文獻(xiàn)表收錄文獻(xiàn)類型，有觀點認(rèn)為參考文獻(xiàn)表只應(yīng)著錄公開發(fā)表或出版的文獻(xiàn)，也有觀點認(rèn)為政府文件和報告、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等由政府行政部門發(fā)布的文獻(xiàn)不存在著作權(quán)問題，可不收入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。實際上，我國《著作權(quán)法》不以作品是否發(fā)表來認(rèn)定著作權(quán)，只要作品存在就享有著作權(quán)。從這個意義上說，筆者認(rèn)為只要作者在其作品中引用了他人的作品，原則上均應(yīng)將其作為參考文獻(xiàn)收錄。具體應(yīng)用中，政府行政部門發(fā)布的文獻(xiàn)、非正式發(fā)表或出版的文獻(xiàn)是收人參考文獻(xiàn)表還是作為文內(nèi)注或腳注，可視文稿的具體情況而定。

參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄是編輯的職業(yè)責(zé)任，筆者相信，經(jīng)過編輯堅持不懈的長期努力，一定能使參考文獻(xiàn)以嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的著錄面貌出現(xiàn)在讀者面前，使我們文化學(xué)術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)氣變得更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和可信，為促進(jìn)我國文化學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

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