摘要:數(shù)字檔案信息資源的公共獲取是指數(shù)字檔案信息能便捷地、免費或通過合理付費方式被一般公眾無障礙地獲取，從當前形勢上看，數(shù)字檔案信息資源公共獲取機制基于其內(nèi)外部因素影響，面臨著嚴峻挑戰(zhàn)，具體表現(xiàn)為數(shù)字檔案信息資源內(nèi)部獲取障礙及其與外部知識產(chǎn)權(quán)保護的利益沖突問題，這也正是本文研究的重點。

關鍵字: 數(shù)字檔案 公共獲取 知識產(chǎn)權(quán) 利益協(xié)調(diào)

自《政府信息公開條例》實施以來，公民知情權(quán)日益受到黨和國家的高度重視，但與發(fā)達國家相比，我國在縮小信息差距、克服信息資源公共獲取障礙和滿足公眾日益增長的信息需求方面仍有較大差距。從檔案學領域上看，具體表現(xiàn)為數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度公平與共享障礙，這是制約公眾獲取數(shù)字檔案信息的內(nèi)部因素。而伴隨著全球網(wǎng)絡化、數(shù)字化進程不斷推進，知識產(chǎn)權(quán)保護問題日益突出和尖銳，權(quán)利人版權(quán)保護和數(shù)字檔案信息資源公共獲取即數(shù)字檔案信息資源社會共享之間不斷發(fā)生沖突和較量，這是阻礙、延緩數(shù)字檔案信息公共獲取的外部因素，而維系公共利益與私人利益之間的平衡是信息化社會進程中必須堅持的基本原則。這就意味著數(shù)字檔案信息公共獲取的內(nèi)外部機制有待完善。

一、數(shù)字檔案信息資源公共獲取的內(nèi)部制約因素

——障礙分析及其優(yōu)化途徑

1.數(shù)字檔案信息資源公共獲取障礙分析

無障礙獲取數(shù)字檔案信息資源是一種理想的制度目標，即便是在數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度非常完善的國家，其信息用戶也常常被拒絕，而需要行政救濟或司法救濟來解除信息獲取障礙。另外，值得說明的是數(shù)字檔案信息資源公共獲取的無障礙并不是指過程的無障礙，而是指數(shù)字檔案信息獲取權(quán)利的實現(xiàn)和保障無障礙。從現(xiàn)實實踐來看，數(shù)字檔案信息資源公共獲取障礙具體表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1)數(shù)字檔案信息公平障礙

談到數(shù)字檔案信息公平障礙，可以聯(lián)想到近年來出現(xiàn)的一種社會現(xiàn)象:“數(shù)字鴻溝”問題。它是指信息貧富者之間資源分配不對稱的社會狀況，弱勢群體與強勢群體在所占據(jù)的資源(信息，基礎設施等)以及所享受權(quán)利方面的差距在不斷拉大。數(shù)字檔案信息公平旨在使信息貧困者平等獲取數(shù)字檔案信息，平等享受信息技術發(fā)展帶來的便利，為信息貧困者提供數(shù)字檔案信息資源的渠道，使他們免受排斥，擺脫被信息社會邊緣化的窘境。①當前，影響數(shù)字檔案信息公平的主要障礙在于以下四點:一是經(jīng)濟發(fā)展的不平衡導致數(shù)字檔案信息資源分布不平衡。二是信息基礎設施建設東西部的差距。三是用戶獲取數(shù)字檔案信息資源的能力。四是信息市場的畸形發(fā)展。

(2)數(shù)字檔案信息共享障礙

數(shù)字檔案信息資源共享的實質(zhì)在于數(shù)字檔案信息資源應信息用戶需求，在不同的信息服務提供方式之間的有序流動。當前，由于數(shù)字檔案信息資源分布不對稱，加之宏觀環(huán)境配置的不合理，客觀上要求建立完善的數(shù)字檔案信息資源的共享機制。目前建立數(shù)字檔案信息資源共享機制的主要障礙在于②:第一，檔案信息資源數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫建設問題。第二，專業(yè)隊伍建設問題。第三，統(tǒng)一協(xié)作網(wǎng)與傳遞系統(tǒng)建立問題。第四，信息時滯問題。事實上，檔案信息數(shù)字化并未消除或縮短信息時滯，反而在一定程度上擴大了信息時滯。從中國學術期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博碩士學位論文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文集全文數(shù)據(jù)庫來看，數(shù)字化信息要比同類紙質(zhì)期刊滯后4-6個月?？梢詮膫?cè)面反映出如果將傳統(tǒng)檔案信息數(shù)字化，轉(zhuǎn)換為數(shù)字檔案信息或經(jīng)過其他數(shù)字化處理過程加以編目分類提供利用將導致更為嚴重的信息時滯問題。

2.數(shù)字檔案信息資源公共獲取優(yōu)化途徑

(1)構(gòu)建數(shù)字檔案信息公平機制

根據(jù)上文所提到的阻礙數(shù)字檔案信息公平的重要因素包括數(shù)字檔案信息資源分布不平衡，信息用戶獲取數(shù)字檔案信息資源的物質(zhì)、技術條件存在較大差距以及信息主體素質(zhì)差異等。因此，構(gòu)建數(shù)字檔案信息公平機制應從以下幾個方面入手:第一，加強地區(qū)檔案館之間數(shù)字檔案信息的交流合作。第二，加強數(shù)字檔案信息基礎設施建設。政府應當在數(shù)字檔案信息基礎設施建設上發(fā)揮主導作用，加大對貧困落后地區(qū)數(shù)字檔案信息基礎設施投資和宣傳力度。第三，檔案館內(nèi)建立數(shù)字檔案信息服務機構(gòu)，進行技術指導。政府在進行數(shù)字檔案信息基礎設施建設的同時，還應當在檔案館內(nèi)專門建立數(shù)字檔案信息利用服務機構(gòu)，對其人員進行技術培訓，提高信息服務能力。

(2)確立數(shù)字檔案信息共享體制

從數(shù)字檔案信息資源共享的實現(xiàn)體制上看，由于當前數(shù)字檔案信息資源共享已從封閉型向開放型轉(zhuǎn)變，原有的檔案信息發(fā)展理念、模式、戰(zhàn)略需要重新檢視。從實踐上看，當前構(gòu)建數(shù)字檔案信息共享機制關鍵就在于積極建設機構(gòu)資源庫。機構(gòu)資源庫作為實現(xiàn)數(shù)字檔案信息資源共享的基礎設施，其實現(xiàn)程度將直接影響數(shù)字檔案信息資源共享，應從以下幾個方面著手③:第一，制定鼓勵政策，鼓勵科研機構(gòu)和個人將其有價值的數(shù)字檔案信息主動存入機構(gòu)資源庫中，擴大資源庫種類、容量，實現(xiàn)更大范圍的共享。第二，利用先進技術優(yōu)化機構(gòu)資源庫服務功能。盡量使用通用的元數(shù)據(jù)來滿足不同機構(gòu)對數(shù)字檔案信息資源互操作的需要并進行流量統(tǒng)計。第三，建立機構(gòu)資源庫的質(zhì)量評估程序，嚴格控制存入資源庫的數(shù)字檔案信息質(zhì)量。第四，為實現(xiàn)對機構(gòu)資源庫中數(shù)字檔案信息內(nèi)容的獲取，需要與主流的搜索引擎進行集成，開發(fā)針對機構(gòu)資源庫的搜索引擎技術以及其他檢索技術和工具。此外，各地區(qū)數(shù)字檔案信息資源共享還可以通過將其建設成全國數(shù)字檔案信息資源體系的一個節(jié)點，各個節(jié)點根據(jù)自身規(guī)模的大小、資源特點劃分不同等級影響要素，根據(jù)其地理位置或行業(yè)特點以一定方式結(jié)合成若干層次的子系統(tǒng)，各子系統(tǒng)再以一定方式組合成全國數(shù)字檔案信息資源大系統(tǒng)來實現(xiàn)。通過系統(tǒng)內(nèi)各節(jié)點間互聯(lián)、信息共享，進而實現(xiàn)數(shù)字檔案信息資源的全國共享。

(3)實現(xiàn)數(shù)字檔案信息制度監(jiān)督與反饋

數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度監(jiān)督作為數(shù)字檔案信息資源運行過程中的基本環(huán)節(jié)和重要功能，它貫穿于數(shù)字檔案信息資源運行過程的始終。從現(xiàn)實實踐上看，以往數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度監(jiān)督機制過分依賴于國家司法機關和行政機關依職能進行監(jiān)督，通過依法裁定相關檔案信息開放機構(gòu)拒不開放數(shù)字檔案信息應承擔的責任，或通過行政隸屬關系，加強上級主管機關實施對下級執(zhí)行的監(jiān)控，結(jié)果收效甚微。原因就在于沒有調(diào)動傳媒監(jiān)督和調(diào)動檔案信息最直接、最主要的受益人——公民監(jiān)督的積極性。新聞媒體作為公共獲取數(shù)字檔案信息資源的重要監(jiān)督力量是基于新聞媒體視線遍及社會各個角落，可以代表公眾立場，向有關檔案信息開放機構(gòu)發(fā)問，幫助公眾獲取所需的信息服務。當然，公眾在獲取數(shù)字檔案信息上并非被動接受者，相反，他們是獲取數(shù)字檔案信息的積極推動者和監(jiān)督者。社會公眾可以通過信息輿論、信訪、投訴甚至訴訟等形式實現(xiàn)對數(shù)字檔案信息資源公共獲取的有效監(jiān)控，同時通信技術和網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，也為公眾監(jiān)督提供便利。此外，數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度的反饋對于公共獲取數(shù)字檔案信息也有著至關重要的作用，它反映著每個階段公共獲取數(shù)字檔案信息資源的運行狀態(tài)和信息傳遞過程。這在客觀上使得數(shù)字檔案信息資源公共獲取制度設計與執(zhí)行之間的“鴻溝”得以逾越，成為公共獲取數(shù)字檔案信息資源制定系統(tǒng)與執(zhí)行系統(tǒng)的“耦合器”。

二、數(shù)字檔案信息資源公共獲取的外部制約因素

——與知識產(chǎn)權(quán)保護的利益協(xié)調(diào)機制

1.數(shù)字檔案信息資源公共獲取與知識產(chǎn)權(quán)保護之間的矛盾沖突

數(shù)字檔案信息資源公共獲取機制目的就在于從根本上代表社會公共利益，最大限度地消除目前廣泛存在的社會信息不對稱、信息資源浪費和信息尋租現(xiàn)象，減少信息獲取的社會成本。但數(shù)字檔案信息資源公共獲取也面臨著另一個嚴峻挑戰(zhàn)，數(shù)字檔案信息的版權(quán)問題。隨著版權(quán)保護國家化和總體走強的保護趨勢，給公眾獲取數(shù)字檔案信息帶來了一定限制，甚至在某種程度上阻礙了公眾對數(shù)字檔案信息的接觸，版權(quán)擴張趨勢無疑增加了公眾獲取數(shù)字檔案信息的成本。這是緣于知識產(chǎn)權(quán)代表的是知識創(chuàng)造人的個人利益，性質(zhì)上表現(xiàn)為一種私權(quán)壟斷，是權(quán)利人對自己創(chuàng)造性的勞動成果享有專有權(quán)，未經(jīng)法律的授權(quán)或權(quán)利人的許可，任何人不得享有或使用。而公共獲取代表社會的公共利益，目的是實現(xiàn)數(shù)字檔案信息資源的全社會共享，強調(diào)如果只關注權(quán)利人的利益，忽視公共利益，將造成知識創(chuàng)新的壓抑，阻礙知識擴散，是違背知識產(chǎn)權(quán)初衷的。

2.構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機制

2004年3月14日，微軟在歐盟市場上被認定為濫用計算機操作系統(tǒng)的支配地位而被處以4.97億歐元的罰款。該案例說明了知識產(chǎn)權(quán)保護不應僅著眼于個人利益之間的平衡，還應該實現(xiàn)個人利益與公共利益之間的平衡。而實現(xiàn)兩者間利益平衡的關鍵就在于利益協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建。

(1)自身權(quán)利預告知，允許合理使用

自身權(quán)利預告知是指數(shù)字檔案信息資源的權(quán)利人應通過法律聲明，發(fā)布公告，預先告知自身權(quán)利，保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。這種“預告”目的就在于阻止“善意侵權(quán)”(“善意侵權(quán)”是指在不知曉或權(quán)利人已進行告知，但并未采取相應的保護措施，使侵權(quán)人產(chǎn)生誤解而發(fā)生的侵權(quán)行為)，認定“惡意侵權(quán)”(“惡意侵權(quán)”則是指存在主觀上故意，明明知曉卻繼續(xù)實施的侵權(quán)行為)④。著作權(quán)是一種私權(quán)，這種壟斷權(quán)的授予無論從智力創(chuàng)造的勞動學說還是從智力產(chǎn)品的激勵論層面上都有充分的正當性。它的私權(quán)屬性要求它保護著作權(quán)人對作品享有的壟斷性利益。然而著作權(quán)的客體——作品卻天生地具有公共性，其本質(zhì)上屬于公共物品。所以美國版權(quán)法及中國《著作權(quán)法》都對版權(quán)的合理使用做了相關規(guī)定。提出了以下判斷規(guī)則:使用的目的和性質(zhì)，即這種使用是否具有商業(yè)目的或是為了非營利的教育目的;受版權(quán)保護的作品的性質(zhì);同整個有版權(quán)作品相比所使用的部分的數(shù)量和內(nèi)容的實質(zhì)性;這種使用對有版權(quán)的作品的潛在市場或價值所造成的影響。

(2)必要的技術保護措施

數(shù)字檔案信息資源的知識產(chǎn)權(quán)保護技術措施通常指的是能有效控制數(shù)字檔案信息合理使用，防止數(shù)字檔案信息權(quán)利人的合法權(quán)利受到非法侵犯的設備、產(chǎn)品或方法。⑤近年來，信息網(wǎng)絡傳播侵權(quán)糾紛使數(shù)字檔案信息權(quán)利人越來越感受到數(shù)字網(wǎng)絡時代帶來的危機感和不安全感，開始尋求在法律保護體系之外構(gòu)建一道新的技術屏障，即采用技術措施來加強對數(shù)字檔案信息資源的知識產(chǎn)權(quán)保護，主要包括認證技術、加密技術、數(shù)字水印、數(shù)字指紋、數(shù)字簽名等。

(3)建立侵權(quán)行為的責任制度

第一，認定標準:數(shù)字檔案信息資源知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認定可以參照德國民法主張的民事侵權(quán)四要件:主觀上故意、客觀上造成損害事實、損害事實與行為存在因果關系、行為違法性。王小會在其著作《數(shù)字圖書館與版權(quán)保護》一書中將版權(quán)侵權(quán)的構(gòu)成要件具體概括為以下兩點:侵權(quán)人侵犯的對象是受版權(quán)法保護的作品以及侵權(quán)人實施了侵犯版權(quán)的行為或者其已實施的行為將威脅版權(quán)人的利益。第二，歸責原則:國際著作權(quán)法的歸責原則包括三種:過錯責任原則;無過錯責任原則(也稱嚴格責任原則);公平責任原則。對于數(shù)字檔案共享信息的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，由于用戶在瀏覽信息前后無法預先判斷被瀏覽對象的權(quán)屬狀況。況且在大多數(shù)情況下，用戶單純的瀏覽行為就像讀者閱讀書籍一樣不可非議，因而也就不存在承擔侵權(quán)責任問題。所以，數(shù)字檔案信息資源的侵權(quán)責任的歸責原則應當適用過錯責任原則。第三，法定賠償責任:根據(jù)國際慣例，知識產(chǎn)權(quán)在適用法定賠償時，著作權(quán)人具有一定的選擇權(quán)，在法庭最終裁決前，著作權(quán)人可以在法定的救濟途徑中選擇對其有利的損害賠償。⑥一般而言，侵權(quán)人的主觀態(tài)度對賠償?shù)木唧w數(shù)額有重大影響。善意侵權(quán)人適用最低損害賠償，甚至在具有公共利益領域的作品使用者，善意侵權(quán)人可以不承擔因侵權(quán)行為造成的賠償責任。而對于惡意侵權(quán)人則面臨著因故意侵權(quán)而遭受的加倍賠償?shù)牟焕珊蠊?/p>

(4)政府應該在實現(xiàn)利益協(xié)調(diào)機制上有所擔當

一般意義上講，政府在維護社會信息公平過程中的作用主要表現(xiàn)在宏觀層面的調(diào)控。政府要在保障人們的基本信息權(quán)利，促進社會經(jīng)濟、文化、科技事業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展，維護社會信息公平，建立社會信息公平的保障制度方面凸顯其重要性。一方面政府要建立社會信息公平的法律保障體系，另一方面也要通過強有力的法制和政策體系來調(diào)控和規(guī)范數(shù)字檔案館等信息服務機構(gòu)的相關行為，采取特殊的調(diào)控手段，提高財政預算對維護社會信息公平的相關公共機構(gòu)的保障基金，從而推動社會信息保障的制度建設和信息公平的發(fā)展。政府在數(shù)字檔案信息公共獲取與知識產(chǎn)權(quán)保護利益協(xié)調(diào)機制上發(fā)揮的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面:一是發(fā)揮宏觀調(diào)控、制度導向作用，二是加強對知識產(chǎn)權(quán)利用的監(jiān)管力度，三是推進知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的多元化進程，促進知識產(chǎn)權(quán)集體管理，四是知識產(chǎn)權(quán)保護的國際視角，建立版權(quán)平衡體系。

(5)完善立法，構(gòu)建“許可授權(quán)機制”

立法是實現(xiàn)數(shù)字檔案共享信息與知識產(chǎn)權(quán)利益平衡、保障信息公平的主要措施。沒有完善的法律基礎，公益性信息服務機構(gòu)(如數(shù)字檔案館、圖書館等)的運行就顯得無法可依。此外，我國著作權(quán)法在賦予了版權(quán)人信息網(wǎng)絡傳播權(quán)，有力保護版權(quán)人權(quán)利的同時，也在一定程度上限制了公共獲取信息主體的權(quán)利，公共獲取數(shù)字檔案信息資源必須要征得版權(quán)人的同意。然而面對版權(quán)人數(shù)眾多、提高信息利用效率等多方考慮，公共獲取數(shù)字檔案信息資源需要一一征得版權(quán)人的同意變得不夠現(xiàn)實，亟需建立版權(quán)人與公共獲取信息主體的中間平臺——知識產(chǎn)權(quán)的集體管理，但在數(shù)字化網(wǎng)絡環(huán)境下，我國版權(quán)集體管理體制建設的效用還沒有發(fā)揮出來。應該說，在數(shù)字網(wǎng)絡時代，知識產(chǎn)權(quán)集體管理是有效實現(xiàn)數(shù)字檔案信息資源公共獲取與知識產(chǎn)權(quán)利益協(xié)調(diào)的一項重要機制，它對于擴大數(shù)字檔案信息資源傳播，降低交易成本，監(jiān)視數(shù)字檔案信息資源的合理使用以及規(guī)范公共獲取信息主體、發(fā)放數(shù)字檔案信息資源使用許可證、收取數(shù)字檔案信息資源使用費并在著作權(quán)人之間進行分配具有重大意義。

注 釋:

①吉宇寬.信息公平障礙因素研究[J].圖書與情報，2007(6).

②江洪.關于實現(xiàn)網(wǎng)絡資源共享的幾點設想[J].圖書館雜志，2002(5).

③柯青.數(shù)字信息資源戰(zhàn)略規(guī)劃[M].東南大學出版社，2008.

④朱小怡等編著.數(shù)字檔案館建設理論與實踐[M].華東師范大學出版社，2007.

⑤王小會著.數(shù)字圖書館與版權(quán)保護[M].國家圖書館出版社，2008.

⑥梁志文著.數(shù)字著作權(quán)論——以《信息網(wǎng)絡傳播權(quán)保護條例》為中心[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社.

作者單位:福建師范大學