美國當(dāng)前人口調(diào)查(Current Population Survey，簡稱CPS)是美國最古老、規(guī)模最大、最復(fù)雜，并且被廣泛認(rèn)可的調(diào)查形式之一，是美國人口總體勞動(dòng)力特征及其數(shù)據(jù)的主要來源。雖然這項(xiàng)調(diào)查的主要目的是提供勞動(dòng)力就業(yè)情況(就業(yè)、失業(yè)、收入、工作時(shí)間)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，但它還提供豐富的人口統(tǒng)計(jì)特征信息(年齡、性別、種族、文化程度、婚姻狀況、家庭結(jié)構(gòu)、職業(yè))，以及其他社會(huì)和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。

■ 普查局和勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局共同完成CPS

CPS起源于20世紀(jì)30年代的失業(yè)率估計(jì)。1942年8月，美國普查局開始負(fù)責(zé)失業(yè)率估計(jì)。隨后由美國普查局和美國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局共同負(fù)責(zé)這一調(diào)查。CPS屬于抽樣調(diào)查，每月進(jìn)行一次，樣本平均答復(fù)率為93%—96%。抽樣總體由美國所有家庭構(gòu)成。樣本分布在50個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)。2001年7月之前，全國樣本量為50000個(gè)家庭。為減少抽樣誤差，自2001年7月起，樣本總量增加到72000個(gè)家庭。接受CPS的個(gè)人必須具備的條件是:15歲或以上(沒有年齡上限限制);不在軍隊(duì)服役;不在諸如監(jiān)獄、長期護(hù)理醫(yī)院、私立療養(yǎng)院等機(jī)構(gòu)工作。

現(xiàn)場調(diào)查通常在每個(gè)月含19日的星期進(jìn)行，所要調(diào)查的是這個(gè)星期的上一個(gè)星期與勞動(dòng)力相關(guān)的內(nèi)容。每個(gè)樣本家庭連續(xù)接受4個(gè)月調(diào)查后停止8個(gè)月，在永久離開樣本之前再接受4個(gè)月調(diào)查。一般地說，由戶主或承租人代表家庭所有符合勞動(dòng)力條件的人回答問題。如果他們不了解家庭其他人的就業(yè)狀態(tài)，就直接與其他人聯(lián)系。

在完成CPS調(diào)查后的兩個(gè)星期內(nèi)，美國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局發(fā)布調(diào)查結(jié)果。

■ CPS的樣本抽取和輪換

CPS屬于多階段分層居住單位(家庭)概率樣本。進(jìn)行CPS的目的是提供美國及其各州居住單位16周歲以上勞動(dòng)者就業(yè)等情況的人口數(shù)估計(jì)值。

樣本抽取方式

樣本分三階段抽取:

第一階段，以州為范圍，以其中的縣為基本抽樣單位，抽取縣概率樣本。為提高樣本的代表性，按勞動(dòng)力、社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征(如女性失業(yè)數(shù)目等)的相似性對所有基本抽樣單位分層。在每一層，按上次普查人口數(shù)比例決定每個(gè)基本抽樣單位的抽樣概率，也就是說，普查人口數(shù)多的基本抽樣單位，被抽取的概率大一些。對人口數(shù)目特別多的基本抽樣單位，抽樣概率定為100%。

第二階段，在每一個(gè)被抽取的縣中，以居住單位群為抽樣單位(通常由4個(gè)鄰近的居住單位組成)。以居住單位群而不是居住單位為抽樣單位主要是為了降低調(diào)查員調(diào)查的旅行成本和加快調(diào)查進(jìn)度。

第三階段，有些居住單位群的居住單位數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了4個(gè)，比如說15個(gè)以上。為了均衡調(diào)查員工作量和盡可能同時(shí)完成調(diào)查任務(wù)，對規(guī)模特別大的居住單位群進(jìn)行再抽樣。辦法是，首先將所有這些居住單位群進(jìn)一步細(xì)分為若干個(gè)規(guī)模適度的群(居住單位數(shù)目4個(gè)左右)，然后等距抽取部分適度規(guī)模的居住單位群樣本。

樣本輪換

為了及時(shí)反映勞動(dòng)力數(shù)據(jù)的最新情況，需要對樣本進(jìn)行輪換。CPS樣本輪換方案是在使用永久性樣本和每個(gè)月使用完全新樣本之間的一個(gè)折衷方案。

自1953年起，CPS對樣本進(jìn)行輪換，即同一樣本不是一次性被調(diào)查完畢，而是分布在不同時(shí)間接受調(diào)查。樣本輪換使每個(gè)月的樣本都有些差異。對CPS來說，它每個(gè)月的樣本可以分解為8個(gè)有代表性的子樣本或輪換組。每個(gè)輪換組總共接受8個(gè)月的調(diào)查，并且在兩個(gè)相等的時(shí)間內(nèi)分別進(jìn)行。每個(gè)輪換組首先連續(xù)接受調(diào)查4個(gè)月，然后暫時(shí)休息8個(gè)月，最后又返回來重新接受另外連續(xù)4個(gè)月的調(diào)查。在每個(gè)月的樣本中，8個(gè)輪換組中的1個(gè)在第1個(gè)月接受調(diào)查，其他的輪換組則在第2個(gè)月接受調(diào)查，等等。在該程序下，CPS每相鄰兩個(gè)月的樣本有75%是相同的，每相鄰兩年在相同月份有50%的樣本是相同的。

樣本輪換的好處主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一，每月和每年樣本重疊能夠提供勞動(dòng)力變化的最新信息和保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性，還能減輕被調(diào)查者因連續(xù)接受長期調(diào)查而帶來的精神和身體疲勞(8個(gè)月的調(diào)查在16個(gè)月內(nèi)完成);第二，使同一年相鄰2個(gè)月份和連續(xù)2年相同月份勞動(dòng)力估計(jì)值的抽樣誤差達(dá)到最小。

■ 現(xiàn)場調(diào)查的幾個(gè)重要環(huán)節(jié)

在每個(gè)月，CPS調(diào)查員收集樣本居住單位群的居民信息。一個(gè)居住單位群的每一個(gè)居民在永久離開樣本之前總共接受8個(gè)月的調(diào)查。

調(diào)查表設(shè)計(jì)

CPS工作的一個(gè)重要部分是設(shè)計(jì)調(diào)查表。雖然勞動(dòng)力項(xiàng)目和與之相關(guān)的人口統(tǒng)計(jì)特征的概念及定義在幾十年中沒有發(fā)生變化，但自1994年1月起，調(diào)查表要求重新設(shè)計(jì)。重新設(shè)計(jì)的目的是及時(shí)反映經(jīng)濟(jì)生活的變化和利用1994年引入CPS的自動(dòng)化數(shù)據(jù)收集方法，例如，計(jì)算機(jī)輔助個(gè)人調(diào)查和計(jì)算機(jī)電話調(diào)查。

調(diào)查表涉及的調(diào)查項(xiàng)目有:樣本居住單位信息，包括居住單位自然地址、郵寄地址、建造的年份、內(nèi)部結(jié)構(gòu)，承租還是擁有，是否有電話號(hào)碼，如果有，又是多少;家庭成員名單，包括CPS調(diào)查時(shí)居住在樣本居住單位的居民和臨時(shí)性外出的居民，但不包括在公共機(jī)構(gòu)工作或在部隊(duì)服兵役的人;問題回答者;戶主;與戶主的關(guān)系;人口統(tǒng)計(jì)特征信息，包括出生年月、出生地、婚姻狀況、是否在部隊(duì)工作、種族、民族、是否拉美血統(tǒng)、受教育類別及其程度、社會(huì)安全號(hào)碼和家庭總收入等;勞動(dòng)力信息，包括就業(yè)、失業(yè)及失業(yè)時(shí)間、待業(yè)、每周實(shí)際和通常的工作時(shí)間、職業(yè)、收入等。

調(diào)查方法

CPS采用面訪調(diào)查和計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查的方式調(diào)查樣本居住單位群的每一個(gè)居民，提供調(diào)查表規(guī)定的樣本居住單位15歲以上有關(guān)勞動(dòng)力和人口統(tǒng)計(jì)特征信息。大部分樣本家庭第一個(gè)月接受面訪調(diào)查，少數(shù)樣本家庭則使用電話調(diào)查。

調(diào)查時(shí)間

CPS每月進(jìn)行一次，并且只是調(diào)查這個(gè)月某一個(gè)星期的相關(guān)數(shù)據(jù)。在1—11月份，調(diào)查含12日的那個(gè)星期的信息，在含19日的那個(gè)星期進(jìn)行調(diào)查。在12月，考慮到過年放長假，調(diào)查含5日的那個(gè)星期的信息，在含12日的那個(gè)星期進(jìn)行調(diào)查。

調(diào)查中的無答復(fù)

CPS調(diào)查與其他任何調(diào)查一樣，會(huì)遇到無答復(fù)的情況，包括單位無答復(fù)(遺漏和拒絕)和項(xiàng)目無答復(fù)(年齡沒有登記等)。無論是哪種形式的無答復(fù)，對總體估計(jì)結(jié)果都會(huì)產(chǎn)生影響。其影響可以用權(quán)數(shù)調(diào)整度量。

調(diào)查介紹信

在對樣本家庭第一個(gè)月和第五個(gè)月調(diào)查前，將介紹信送到他們手中。介紹信上簡要描述CPS，告訴他們即將到來的訪問，并承諾保護(hù)其個(gè)人隱私和不向外界泄露提供的信息。

■ CPS數(shù)據(jù)的用途及其局限性

用途

CPS數(shù)據(jù)應(yīng)用廣泛。首先，政府政策制定者和立法者通過它了解全國的經(jīng)濟(jì)狀況，勞動(dòng)力就業(yè)和失業(yè)的情況;其次，用來計(jì)劃政府投資項(xiàng)目，并對項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行評價(jià);再次，美國人口普查局用它來印證由雙系統(tǒng)估計(jì)量和人口統(tǒng)計(jì)分析估計(jì)量估計(jì)的全國真實(shí)人口數(shù)和各類別人口數(shù)的正確性，進(jìn)而為人口普查涵蓋誤差率估計(jì)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù);最后，出版界、學(xué)生、高校教師和普通老百姓使用它滿足自己的各種需要。

局限性

CPS數(shù)據(jù)不足之處主要表現(xiàn)在四個(gè)方面:

第一，由于CPS屬于復(fù)雜的大規(guī)模抽樣調(diào)查，因而不可避免發(fā)生非抽樣誤差和抽樣誤差。非抽樣誤差來源包括單位無答復(fù)、定義不一致、問題解釋差異、回答者不愿意提供準(zhǔn)確的答復(fù)、回答者不能回憶起信息、數(shù)據(jù)收集中的誤差(記錄及編碼)、數(shù)據(jù)處理誤差、估計(jì)缺失數(shù)據(jù)中產(chǎn)生的誤差，以及遺漏誤差。這樣一來，根據(jù)其樣本得到的勞動(dòng)力總體估計(jì)值往往不同于它們所代表的實(shí)際勞動(dòng)力總體真實(shí)值。第二，CPS數(shù)據(jù)調(diào)查與處理方法不同于其他調(diào)查，因此來自CPS和其他來源(人口普查等)的勞動(dòng)力數(shù)據(jù)缺乏可比性。第三，CPS抽樣程序是依據(jù)失業(yè)數(shù)字的變異系數(shù)來確定的，所以它只能使每月總體失業(yè)人口數(shù)估計(jì)值和估計(jì)的失業(yè)率的抽樣誤差達(dá)到最小，而其他諸如年齡、性別、種族等與勞動(dòng)力密切相關(guān)方面的總體估計(jì)值的精度卻往往得不到保證。第四，不能提供小地區(qū)失業(yè)率估計(jì)值。雖然CPS能夠及時(shí)提供美國全國失業(yè)率估計(jì)值，但由于它是抽樣調(diào)查，受樣本總量限制(小地區(qū)分配的樣本量小，甚至為零)，因而只能得到范圍較大地區(qū)(州、大都市、全國)的失業(yè)率，而不能獲得小地區(qū)(鄉(xiāng)村、鎮(zhèn))的失業(yè)率。

(作者單位:廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院)