11月第一天，北京已經(jīng)下了第一場(chǎng)雪。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所副所長(zhǎng)張文魁在這個(gè)初冬甚為忙碌。10月29日，張和兩名同事來到白石橋旁邊的機(jī)械科學(xué)研究總院；11月3日和4日，他們又先后走進(jìn)中國(guó)建筑材料科學(xué)研究總院和北京有色金屬研究總院。受國(guó)資委的委托，他們正在就中央企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)布局調(diào)整和科技型央企下一步如何改革進(jìn)行深入調(diào)研。

所謂科技型央企，是央企中特殊的群體，均由原來的部屬科研院所1990年代末改制而來，2003年國(guó)資委成立之初，原冶金部、機(jī)械部、紡織部、化工部等部屬的242家已改制的技術(shù)開發(fā)類院所中的29家被納入麾下。他們被定性為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型的科技型央企，正式按照市場(chǎng)化運(yùn)作，后經(jīng)幾輪央企并購以后，目前僅剩下10家規(guī)模較大的科技型央企。但與其他巨無霸型的央企相比，它們是不折不扣的小兄弟。根據(jù)國(guó)資委10月23日公布的118家中央企業(yè)2008年度分戶國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況顯示，目前10家中即便營(yíng)業(yè)規(guī)模最大的電信科學(xué)技術(shù)研究院也只有53.5億元。

國(guó)資委已多次表明共央企重組戰(zhàn)略，目標(biāo)是到2010年將央企數(shù)目減至80－100家，而針對(duì)這些科技型央企，國(guó)資委希望它們未來全部并人生產(chǎn)型央企。隨著未來一年央企重組步伐在關(guān)口前的提速，這些昔日大院大所的命運(yùn)愈發(fā)引人關(guān)注。

從今年開始，第一支靴子已經(jīng)落了下來，4家科技型央企已被整合進(jìn)入生產(chǎn)型央企集團(tuán)。10月26日，國(guó)資委網(wǎng)站公布，經(jīng)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，長(zhǎng)沙礦冶研究院和魯中冶金礦業(yè)集團(tuán)公司并入中國(guó)五礦集團(tuán)公司，成為其全資子企業(yè)。其中，長(zhǎng)沙礦冶研究院是國(guó)資委直屬的大型科技型企業(yè)，擁有13家子公司及子公司以下企業(yè)，截至2008年底的總資產(chǎn)超過17億元。在此之前，4月份，中國(guó)電子工程設(shè)計(jì)院被納入國(guó)家開發(fā)投資公司；7月初，中國(guó)紡織科學(xué)研究院并入中國(guó)通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限責(zé)任公司，中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化科學(xué)研究院并入中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司。記者從國(guó)資委有關(guān)方面獲悉，另一大央企中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)總公司整合上海醫(yī)藥工業(yè)研究院的事宜也將在年底敲定。上海醫(yī)藥工業(yè)研究院是目前央企中唯一的醫(yī)藥科研院所，主業(yè)是創(chuàng)新藥物的研發(fā)和藥品生產(chǎn)。

隨著科技型央企重組步伐的加快，共性技術(shù)研發(fā)缺位的問題再次引起業(yè)內(nèi)熱議。事實(shí)上，自1999年5月科研院所轉(zhuǎn)制開始，這一話題就始終未斷，很多專家一直關(guān)注科研院所企業(yè)化改制后共性技術(shù)研究被弱化的問題。如果這些曾承擔(dān)國(guó)家共性技術(shù)研究的機(jī)構(gòu)再進(jìn)一步被企業(yè)化，并成為大國(guó)企的下屬部門，業(yè)內(nèi)更加擔(dān)憂這對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響不可估量。

國(guó)資的縱向整合路線

10年前的那一輪科研院所改制，現(xiàn)在看來難言成功。肇始于1980年代中期的科技體制改革，最初只是減少對(duì)科研院所的財(cái)政經(jīng)費(fèi)劃撥。1999年5月，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬242家技術(shù)開發(fā)類科研院所被徹底推向市場(chǎng)，由原來吃“皇糧”的事業(yè)單位轉(zhuǎn)變?yōu)樽载?fù)盈虧的企業(yè)。從積極的角度說，企業(yè)化改制在一定程度上改變了以往科研院所與市場(chǎng)脫節(jié)、科技力量重復(fù)分散、研究機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制單一以及缺乏活力等問題。

“這種企業(yè)化改革方向是不容置疑的?！眹?guó)家科技部政策法規(guī)司司長(zhǎng)梅永紅告訴《商務(wù)周刊》，“企業(yè)化改制后，科研院所用于研發(fā)的投入不斷增長(zhǎng)，科研人員隊(duì)伍持續(xù)壯大，結(jié)構(gòu)和素質(zhì)不斷優(yōu)化；院所創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是在直線增加，來自技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收入不斷上升?！?/p>

而中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技體制與管理研究所副所長(zhǎng)張杰軍認(rèn)為，科研院所轉(zhuǎn)制最大的成果就是促進(jìn)了科技和經(jīng)濟(jì)的融合。甩包袱式的改革，要求科學(xué)家和研究員們前所未有的貼近市場(chǎng)，但其決策目標(biāo)也因此調(diào)整更多考慮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和生存問題，更多的資金、人力和管理開始從共性技術(shù)領(lǐng)域被抽離出來，投入到應(yīng)用技術(shù)和商業(yè)化領(lǐng)域。

這也是科技部擔(dān)心的?！坝行┕残匝芯坎荒苤袛啵蛔鼍鸵畮锥?，而放在現(xiàn)在這種體制下，企業(yè)自身肯定不愿意做了?！泵酚兰t說。

事實(shí)證明，企業(yè)化改制后，大部分科技型企業(yè)不愿意在具有公共性質(zhì)的共性技術(shù)方面投入更多精力。有科技型央企的高管也曾對(duì)本刊坦言，這些年來，由于在基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)方面的研發(fā)資金和投入不夠，使科研、中試條件落后，真正有水平的科研成果并不多。

可以看出，國(guó)資委更傾向于用大央企分別重組的方式處理科技型央企，這符合國(guó)資委作為出資人代表推進(jìn)央企重組的戰(zhàn)略目標(biāo)。不過很多產(chǎn)業(yè)界人士則更擔(dān)心這種“資產(chǎn)思維”將危及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，使本已屬國(guó)家創(chuàng)新體系中薄弱環(huán)節(jié)的共性技術(shù)研發(fā)更顯薄弱。

“對(duì)這些大院大所的整合肯定要更加慎重，因?yàn)樗麄儾粌H是企業(yè)，也是國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的重要依托力量，是不可或缺的。”‘梅永紅告訴《商務(wù)周刊》，對(duì)于業(yè)內(nèi)的擔(dān)憂，國(guó)家不是沒有考慮，“科技部也一直在與國(guó)資委等相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通”。

科技的橫向聯(lián)盟路線

實(shí)際上，圍繞著共性技術(shù)研究弱化趨勢(shì)及解決之道的討論，自科研院所轉(zhuǎn)制之始就未曾斷過。2005年，國(guó)家首次提出建立創(chuàng)新型國(guó)家。當(dāng)年，科技部也針對(duì)科技型央企的現(xiàn)狀進(jìn)行了一次調(diào)研活動(dòng)，最終形成了一份《中央級(jí)開發(fā)類院所改革與發(fā)展情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。2006年“兩會(huì)”前夕，242家轉(zhuǎn)制科研院所的院士們聯(lián)名給國(guó)務(wù)院上書，建議國(guó)家應(yīng)盡快成立工業(yè)技術(shù)研究院，專門研究行業(yè)發(fā)展中重大的、關(guān)鍵性的共性技術(shù)，為應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供技術(shù)支持。與此同時(shí)，國(guó)家發(fā)改委也提出要在“十一五”及今后一個(gè)時(shí)期里，建設(shè)旨在加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。

“工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、德國(guó)、日本等，都擁有強(qiáng)大的從事產(chǎn)業(yè)共性、前瞻性、關(guān)鍵性的技術(shù)研究機(jī)構(gòu)?！痹群髶?dān)任原機(jī)械工業(yè)部總工程師、中國(guó)機(jī)械裝備(集團(tuán))公司董事長(zhǎng)的中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)特別顧問朱森第向《商務(wù)周刊》進(jìn)一步介紹他的構(gòu)想：以國(guó)資委央企系統(tǒng)的30多個(gè)研究院為基礎(chǔ)，聯(lián)合起來成立一個(gè)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)從功能上分成兩部分，一部分人做產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的工作，一部分人做產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究，國(guó)家對(duì)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)中從事共性技術(shù)研究的這部分，按照一定的資金比例予以支持，使之成為國(guó)家發(fā)展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究的基本隊(duì)伍，在此基礎(chǔ)上可形成中國(guó)工業(yè)技術(shù)研究院的雛形。在多個(gè)公開場(chǎng)合，也有產(chǎn)業(yè)界人士在一直呼吁國(guó)家盡快成立國(guó)家層面的工研院。

在這點(diǎn)上，倒是有些地方省市已經(jīng)開始了嘗試。2005年底，陜西省依托高校、企業(yè)、科研院所及軍工集團(tuán)等成立了陜西工業(yè)技術(shù)研究院與西北工業(yè)技術(shù)研究院，其后很多省份紛紛效仿。最近的則是今年10月21日，黑龍江省依托哈爾濱工業(yè)大學(xué)成立了該省工業(yè)技術(shù)研究院，力圖面向黑龍江省產(chǎn)業(yè)化與工程技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的需求，充分挖掘黑龍江省以哈工大為代表的科技資源，打造符合黑龍江區(qū)域特點(diǎn)的高水平工業(yè)技術(shù)研究與支撐平臺(tái)。

然而到目前為止，“中國(guó)工業(yè)技術(shù)研究院”的構(gòu)想還停留在院士和工程專家的建議書上，其中的阻力來自多方，有針鋒相對(duì)的一派觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究，國(guó)家完全沒有必要過多干涉，市場(chǎng)的競(jìng)合自然會(huì)推動(dòng)企業(yè)加速技術(shù)的進(jìn)步。而大部分轉(zhuǎn)制科研院所也對(duì)此種構(gòu)想中將核心的研究能力劃撥出去心存疑慮。

梅永紅也認(rèn)為這種構(gòu)想不盡合理。“像韓國(guó)、臺(tái)灣這樣的中小國(guó)家和地區(qū)成立這樣的研究院有其合理之處，中國(guó)這樣的大國(guó)，一個(gè)研究院如何涵蓋的過來?”他尤其擔(dān)心，即使成立了這樣的機(jī)構(gòu)，也難以擺脫傳統(tǒng)窠臼。

科技部主張的是，調(diào)動(dòng)和整合產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源，通過成立“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”的方式解決共性技術(shù)問題。鐘書華，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院教授，是國(guó)內(nèi)最早把“技術(shù)聯(lián)盟”概念引進(jìn)中國(guó)并進(jìn)行深入研究的學(xué)者之一。他在1980年代末就注意到，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在1980年代就開始了企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟，隨后是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，到目前已經(jīng)發(fā)展到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群的階段。

而當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)規(guī)模弱小，與跨國(guó)公司這些“航母”比都還是“小舢板”。鐘書華很擔(dān)心，“航母”們都在聯(lián)盟起來，而中國(guó)的“小舢板”們還在單打獨(dú)斗，這很危險(xiǎn)。10年來他發(fā)表了一系列文章，并出版了兩本專著，全面系統(tǒng)論述技術(shù)聯(lián)盟，并多次把報(bào)告上交給科技部，呼吁中國(guó)重視起來。

“我不敢說我在其中起到了多大直接作用，但現(xiàn)在來看，科技部的思路就是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成聯(lián)盟，而且已經(jīng)開始進(jìn)行實(shí)踐?！辩姇A說。

2007年6月10日，科技部、財(cái)政部、國(guó)資委、教育部、國(guó)家開發(fā)銀行、中華全國(guó)總工會(huì)等六部委聯(lián)合在京召開“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”簽約暨試點(diǎn)啟動(dòng)會(huì)議，正式成立鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、新一代煤(能源)化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、煤炭開發(fā)利用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。為進(jìn)一步推動(dòng)這一工作，2008年底，六部委又聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》。

梅永紅告訴《商務(wù)周刊》，目前國(guó)家?guī)讉€(gè)部委聯(lián)合運(yùn)作構(gòu)建的聯(lián)盟已有l(wèi)O家左右，“下一步正在推動(dòng)組建的大概有20多家，而且我們還準(zhǔn)備圍繞十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)再組建一批”。

這種政府主導(dǎo)下的“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”是指由行業(yè)內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織?？萍疾空J(rèn)為，通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式集聚各種創(chuàng)新要素于企業(yè)，既是基于我國(guó)國(guó)情的現(xiàn)實(shí)考慮，也是順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)、借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)的必然選擇。

而在推動(dòng)聯(lián)盟的過程中，政府是有“真金白銀”支持的。以中國(guó)鋼鐵研究總院轉(zhuǎn)制而來的中國(guó)鋼研科技集團(tuán)公司牽頭的鋼鐵可循環(huán)流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為例，其在實(shí)施階段重點(diǎn)推進(jìn)的“新一代可循環(huán)鋼鐵流程工藝技術(shù)項(xiàng)目”，以曹妃甸工程建設(shè)作為依托，總投資7.2億元，其中1.8億元由政府撥款，其余成員自籌。

對(duì)于此模式，鐘書華認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟襞終還是要走向產(chǎn)業(yè)界的自發(fā)行為，政府應(yīng)該逐步由主導(dǎo)者向著政策引導(dǎo)者和外部環(huán)境營(yíng)造者轉(zhuǎn)變。

但聯(lián)盟天生就具有不穩(wěn)定性，這一點(diǎn)也是業(yè)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的最大擔(dān)憂。此前，中國(guó)一些產(chǎn)業(yè)內(nèi)也形成過一些類似性質(zhì)的聯(lián)盟，但多以失敗告終。鐘書華研究也發(fā)現(xiàn)，在歐美，超過50％的合作性技術(shù)聯(lián)盟也都是失敗的，失敗的原因包括個(gè)別企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為、風(fēng)險(xiǎn)不能共擔(dān)、利益分配不平衡以及文化價(jià)值取向上的差異等。

“中國(guó)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟起步較晚，所以更需要建立一套有效的合作機(jī)制，以解決風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共事和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題?！辩姇A說，這樣才有可能使聯(lián)盟不流于松散，形成合力。

“這些因素我們都有考慮到，所以我們現(xiàn)在才走得小心翼翼。”梅永紅說。

創(chuàng)新型國(guó)家的遠(yuǎn)近

無論是哪種模式，目標(biāo)無疑都是為了推動(dòng)中國(guó)整體的自主創(chuàng)新能力，這也是未來中國(guó)10年內(nèi)要努力的方向。

政府對(duì)于現(xiàn)狀和未來的規(guī)劃似乎是樂觀的。今年9月份，科技部副部長(zhǎng)李學(xué)勇在國(guó)務(wù)院新聞發(fā)布會(huì)上稱，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)取得突破性進(jìn)展。他還稱，2020年我國(guó)將實(shí)現(xiàn)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的目標(biāo)。

進(jìn)入創(chuàng)新性國(guó)家行列，是《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20(36--2020)》

中的重要戰(zhàn)略目標(biāo)之一。自從中央在2006年全國(guó)科技大會(huì)做出“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的重大戰(zhàn)路決策后，國(guó)家創(chuàng)新體系(CNIS)的建設(shè)緊鑼密鼓開展起來，其核心內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)提高全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的有效調(diào)控和推動(dòng)、扶持與激勵(lì)。在該體系中，政府、企業(yè)、高校、科研院所、民間以及中介組織和金融機(jī)構(gòu)等各方都應(yīng)成為緊密的協(xié)作方。

根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，政府在國(guó)家創(chuàng)新體系中承擔(dān)著重要推動(dòng)者的角色，尤其在基礎(chǔ)研發(fā)和共性技術(shù)領(lǐng)域，政府應(yīng)是主要的供給者和資助者。以美國(guó)為例，聯(lián)邦政府出資建設(shè)了720多個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，是美國(guó)R＆D體系中的一個(gè)重要組成部分，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和謀劃從一開始就體現(xiàn)國(guó)家意志，服從和服務(wù)于國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，完成聯(lián)邦政府賦予的研究使命。

我國(guó)企業(yè)由于創(chuàng)新能力較弱，對(duì)共性技術(shù)的市場(chǎng)需求很大，國(guó)家也以各種形式對(duì)共性技術(shù)研究進(jìn)行了資助和組織，并通過眾多龐大的科技計(jì)劃、建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程實(shí)驗(yàn)室以及國(guó)家工程技術(shù)研究中心等試圖建立一套有效的供給機(jī)制。但其中的問題在于研究成果向企業(yè)的擴(kuò)散并不明顯，這說明共性技術(shù)有效供給機(jī)制并未形成。

而另一方面，在中國(guó)，企業(yè)已經(jīng)明確被定義為創(chuàng)新的主體，100多家央企更是成為了重中之重，國(guó)資委也把提升央企的自主創(chuàng)新能力作為一項(xiàng)重要戰(zhàn)略目標(biāo)。但幾年過去了，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力仍然不足，即使在產(chǎn)業(yè)內(nèi)承擔(dān)著重要關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的科技型央企也在很大程度上沒能發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，以至于在冷天不得不再回頭繼續(xù)討論老問題。

“顯然，中國(guó)不缺一般性生產(chǎn)企業(yè)，而是缺具有研發(fā)創(chuàng)新能力的企業(yè)，缺乏能對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引領(lǐng)作用的創(chuàng)新性企業(yè)，科研院所轉(zhuǎn)制的初衷是要解決共性技術(shù)和自主創(chuàng)新這樣的大問題。”回顧十年來的歷程，梅永紅認(rèn)為，有些轉(zhuǎn)制院所沒能找準(zhǔn)自己的定位和優(yōu)勢(shì)所在，過度關(guān)注一般生產(chǎn)性投資。

“雖然這些年企業(yè)創(chuàng)新的熱情、投入和能力都有了很大提升，但和國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比，投入依然不足，重視程度也不夠?！睆埥苘娬J(rèn)為，中國(guó)企業(yè)成為強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新主體還為時(shí)尚遠(yuǎn)。更關(guān)鍵的是，“產(chǎn)學(xué)研合作”模式雖然提了多年，但很多方面都還有待完善改進(jìn)，更不用說形成包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、民間力量、中介組織和金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。

“與10年前相比，我們依然落后?！辩姇A說，“中國(guó)這樣的后發(fā)國(guó)家如何真正達(dá)到追趕的目標(biāo)，需要的是系統(tǒng)工程?！?/p>