[摘要] 為研究資源投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，基于聯(lián)盟中任何一方通過(guò)自身吸收能力可實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)這一假設(shè)，建立聯(lián)盟成員創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)模型，提出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定性的條件和實(shí)現(xiàn)途徑。研究表明，聯(lián)盟中任何一方的吸收能力大于因向聯(lián)盟中投入資源而給自身資源總量增長(zhǎng)帶來(lái)的負(fù)面影響時(shí)，聯(lián)盟是穩(wěn)定的;同時(shí)，吸收能力較大的一方可以通過(guò)加大資源投入量使另一方吸收能力增加，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資源投入吸收能力穩(wěn)定性

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究領(lǐng)域的重要問(wèn)題。聯(lián)盟未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)而解體的比率高達(dá)30%～50%。Birnbirg認(rèn)為絕對(duì)與相對(duì)投入的程度、回報(bào)的對(duì)稱性、雙方的信任程度等因素影響著聯(lián)盟的穩(wěn)定性。分析發(fā)現(xiàn)，資源投入是影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要因素，但是很少有人從這一方面對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性進(jìn)行定量研究，而基于吸收能力與資源投入之間的相關(guān)性對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性進(jìn)行研究更是少之又少?；诖?，本文提出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定性的條件，并從定量的角度研究吸收能力與資源投入之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，分析如何從資源投入與吸收能力這兩方面維持技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

一、創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)模型的建立

1.基本假設(shè)的提出

(1)聯(lián)盟有兩個(gè)成員，分別為企業(yè)和學(xué)研方，雙方合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

(2)對(duì)于企業(yè)和學(xué)研方來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新資源總量是時(shí)間的連續(xù)可微函數(shù)。設(shè)企業(yè)和學(xué)研方的創(chuàng)新資源總量分別x為y和。設(shè)企業(yè)和學(xué)研方投向聯(lián)盟中的資源投入量分別為f(t)和g(t)。根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議，任何一方一旦將創(chuàng)新資源投入聯(lián)盟，那么投入方將不能獨(dú)立充分地利用這部分投入資源。這意味著將會(huì)對(duì)自身創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。

(3)對(duì)于企業(yè)和學(xué)研方來(lái)說(shuō)，雙方均有一定的吸收能力，分別為θ(θ>0)和(>0)。任何一方通過(guò)資源共享，并利用自身的吸收能力，都可以實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)。

2.聯(lián)盟成員創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)模型的建立及求解

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各方來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)主要來(lái)自于三個(gè)方面:

(1)自身向聯(lián)盟中投入一定的創(chuàng)新資源以實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新，這個(gè)過(guò)程必然伴隨著自身創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)，否則將失去聯(lián)盟的動(dòng)力。假設(shè)企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)與自身投入到聯(lián)盟中的資源投入量成正比，比例系數(shù)為p(p≥0)，對(duì)于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為q(≥0)。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長(zhǎng)量分別為px和py。

(2)自身向聯(lián)盟中投入創(chuàng)新資源后，利用剩余創(chuàng)新資源數(shù)量獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，這個(gè)過(guò)程必然伴隨著創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)。假設(shè)在某一時(shí)刻擁有的創(chuàng)新資源總量為1，企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)與剩余創(chuàng)新資源數(shù)量成正比，比例系數(shù)為u(u≥0)，對(duì)于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為v(v≥0)。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長(zhǎng)量分別為u(1-x)和v(1-y)。

(3)對(duì)方向聯(lián)盟中投入一定的創(chuàng)新資源，另一方通過(guò)利用自身的吸收能力，實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)。假設(shè)企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)與和學(xué)研方投入到聯(lián)盟中的資源投入量成正比，比例系數(shù)即為吸收能力θ，對(duì)于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長(zhǎng)量分別為θy和x。

于是，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)速度可表示如下:(1)

求解上述方程組，可得平衡點(diǎn)為:(2)

x*和y*分別表示企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)速度達(dá)到最大時(shí)的資源投入量。(2)式中，(u-p)和(v-q)分別代表企業(yè)和學(xué)研方投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源(放棄獨(dú)立使用該部分創(chuàng)新資源)而給自身創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)帶來(lái)的負(fù)面影響。

二、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性分析

1.聯(lián)盟穩(wěn)定性分析

(1)當(dāng)u=0或v=0時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。此時(shí)企業(yè)或?qū)W研方創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)與各自剩余創(chuàng)新資源數(shù)量無(wú)關(guān)，即企業(yè)或?qū)W研方不能利用自身剩余創(chuàng)新資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

(2)當(dāng)u=0且v=0時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不存在穩(wěn)定性問(wèn)題。因?yàn)榇藭r(shí)有x*=0且y*=0 ，也就是說(shuō)企業(yè)、高?；蚩蒲性核g沒(méi)有形成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

(3)當(dāng)u>0，v>0且時(shí)，聯(lián)盟的穩(wěn)定性分以下四種情況討論:

①若且，說(shuō)明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響大于企業(yè)自身的吸收能力，對(duì)于學(xué)研方亦如此。此時(shí)，聯(lián)盟不利于雙方創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)，企業(yè)和學(xué)研方會(huì)退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

②若且，說(shuō)明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響大于企業(yè)自身的吸收能力，對(duì)于學(xué)研方恰好相反。此時(shí)，聯(lián)盟不利于企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)，企業(yè)會(huì)退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

③若且，說(shuō)明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響小于企業(yè)自身的吸收能力，對(duì)于學(xué)研方恰好相反。此時(shí)，聯(lián)盟不利于學(xué)研方創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)，學(xué)研方會(huì)退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

④若且，說(shuō)明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響小于企業(yè)自身的吸收能力，對(duì)于學(xué)研方亦如此。此時(shí)，聯(lián)盟對(duì)于企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)均是有利的，聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的存在是因?yàn)樗苁蛊髽I(yè)和學(xué)研方自身創(chuàng)新資源總量的增長(zhǎng)率大于其各自的固有增長(zhǎng)率，否則聯(lián)盟沒(méi)有存在的必要，必然走向解體。換句話說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定臨界點(diǎn)需要滿足如下條件:且。其中，α和β分別為企業(yè)和學(xué)研方自身資源固有增長(zhǎng)率，且α>0，β>0。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟保持穩(wěn)定需要滿足的條件為:(3)

當(dāng)企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響小于學(xué)研方自身的吸收能力，同時(shí)學(xué)研方投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響也小于企業(yè)自身的吸收能力時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

2.資源投入與吸收能力的關(guān)系研究

命題1:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，當(dāng)(θ+u)v>uq時(shí)，隨著企業(yè)資源投入量的增大，學(xué)研方的吸收能力也增大，且增加速度越來(lái)越小;當(dāng)(+v)u>vP時(shí)，隨著學(xué)研方資源投入量的增大，企業(yè)的吸收能力也增大，且增加速度越來(lái)越小。

證明:由(2)式中企業(yè)創(chuàng)新資源投入量表達(dá)式，有要使(4)式大于零，只需(θ+u)v>up。對(duì)學(xué)研方同理可證。

命題2:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，當(dāng)(v-q)[(u-p)v+u]>0時(shí)，隨著企業(yè)資源投入量的加大，其自身吸收能力也增大，且增加速度越來(lái)越小;當(dāng)(u-p)[(v-q)u+θv]>0時(shí)，隨著學(xué)研方資源投入量的加大，自身吸收能力也增大，且增加速度越來(lái)越小。

證明:由(2)式中企業(yè)創(chuàng)新資源投入量表達(dá)式，有要使(5)式大于零，只需(v-q)[(u-p)v+u]>0。對(duì)學(xué)研方同理可證。

3.基于資源投入與吸收能力關(guān)系的聯(lián)盟穩(wěn)定性研究

定理:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，吸收能力較大的一方可以通過(guò)加大資源投入量來(lái)平衡吸收能力較小一方的負(fù)面影響，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。

證明:且意味著企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響大于企業(yè)自身的吸收能力。根據(jù)命題1，隨著學(xué)研方向聯(lián)盟中的資源投入量不斷加大，其自身的吸收能力也隨之增大，即當(dāng)學(xué)研方吸收能力大于企業(yè)時(shí)，學(xué)研方不斷增加資源投入，企業(yè)的吸收能力也隨之增大。根據(jù)(3)式，當(dāng)企業(yè)吸收能力增大至滿足時(shí)，其吸收能力大于因投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響，即滿足技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定的條件且，從而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟穩(wěn)定。同理，學(xué)研方亦如此。總之，吸收能力較大的一方可以通過(guò)加大資源投入量來(lái)平衡吸收能力較小一方的負(fù)面影響，滿足技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定的條件，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。證畢。

三、算例及仿真

取u=3，v=2，p=2.7，q=1.8，利用maple 11進(jìn)行模擬仿真，如圖1、圖2、圖3和圖4所示。

四、結(jié)論

本文基于聯(lián)盟中任何一方通過(guò)自身吸收能力可實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量增長(zhǎng)這一假設(shè)，研究了資源投入與吸收能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，得出以下結(jié)論:

(1)當(dāng)企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響小于學(xué)研方自身的吸收能力，同時(shí)學(xué)研方投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來(lái)的負(fù)面影響也小于企業(yè)自身的吸收能力時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

(2)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，企業(yè)(學(xué)研方)的吸收能力不僅與自身向聯(lián)盟中的資源投入量成正比，也與學(xué)研方(企業(yè))向聯(lián)盟中的資源投入量成正比。而且，吸收能力的增加速度越來(lái)越小。

(3)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，吸收能力較大的一方加大資源投入量會(huì)使另一方吸收能力隨之增大，當(dāng)增大至或，便可實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定。

參考文獻(xiàn):

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