[摘要] 本文從非國(guó)有化率，市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放度三個(gè)指標(biāo)考察FDI對(duì)我國(guó)制度變遷的影響程度，并分析了FDI對(duì)我國(guó)制度變遷的影響。

[關(guān)鍵詞] FDI制度變遷效應(yīng)影響

一般認(rèn)為，外商直接投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)存在著外溢效應(yīng)，外溢效應(yīng)可以分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和制度變遷效應(yīng)三個(gè)方面。迄今為止，學(xué)術(shù)界關(guān)于FDI技術(shù)外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究不勝枚舉，但對(duì)制度變遷效應(yīng)則很少問(wèn)津。而外商對(duì)東道國(guó)的投資是“一攬子要素創(chuàng)造性投資”，是將資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷(xiāo)、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等一攬子要素轉(zhuǎn)移到我國(guó)。因此，外資的進(jìn)入會(huì)從多方面推動(dòng)著東道國(guó)制度的變遷。我國(guó)作為一個(gè)FDI流入規(guī)模很大且處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的大國(guó)，F(xiàn)DI在其制度變遷中的作用更值得關(guān)注。

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外主要研究成果有:Kamath(1994)指出，F(xiàn)DI政策的變革將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)體系和制度的變革，如規(guī)則、法律和憲法。Cheung(1990)特別指出，開(kāi)放政策可能會(huì)減少我國(guó)制度變遷的成本，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)程度的提高會(huì)導(dǎo)致把原有的產(chǎn)權(quán)體制調(diào)整(通過(guò)一個(gè)大的公共部門(mén))為私人產(chǎn)權(quán)體制。Claessens等(2001)認(rèn)為隨著越來(lái)越多的FDI的進(jìn)入，它們對(duì)融資渠道和投資空間的要求促進(jìn)了東道國(guó)金融體系的改革。

國(guó)內(nèi)方面，桑百川(2000)指出，外商投資不僅會(huì)提升中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力，而且對(duì)于塑造適應(yīng)生產(chǎn)力進(jìn)步要求的新型經(jīng)濟(jì)制度功不可沒(méi)。王霞、陳柳欽(2007)從理論和實(shí)證兩方面探討了 FDI 對(duì)中國(guó)制度變遷的影響。理論方面， 認(rèn)為 FDI之所以能影響東道國(guó)的制度變遷，在于外資具有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)及東道國(guó)為了吸收和發(fā)揮外資作用而對(duì)其區(qū)位優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的改進(jìn)和完善。實(shí)證檢驗(yàn)表明，F(xiàn)DI促進(jìn)了中國(guó)的制度變遷。

二、FDI對(duì)制度變遷的影響

第一，F(xiàn)DI促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度改革。長(zhǎng)期以來(lái)，由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)處于主導(dǎo)地位，我國(guó)一直存在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)混亂，產(chǎn)權(quán)交易障礙重重的問(wèn)題。以國(guó)家和政府部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各個(gè)方面的排他性控集權(quán)為前提，進(jìn)行行政權(quán)限分割從而代替了產(chǎn)權(quán)界定的制度，實(shí)際上是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的壟斷，是對(duì)企業(yè)自主權(quán)的壟斷，是對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的否定。FDI的流入促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)權(quán)的界定。當(dāng)內(nèi)資企業(yè)和外資進(jìn)行股權(quán)交易時(shí)，必然要界定產(chǎn)權(quán)的歸屬情況，這在一定程度上推動(dòng)了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)清晰化。FDI的流入也促進(jìn)了產(chǎn)權(quán)主體的合理化，加速了內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革。通過(guò)合資、合營(yíng)等形式，內(nèi)外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)了資源整合，明確了產(chǎn)權(quán)主體， 打破了以政府為主要投資人的全民所有制格局。外資一直以來(lái)享有很高的政治地位，其地位的提升也會(huì)帶動(dòng)民營(yíng)企業(yè)地位的提高。FDI在促進(jìn)各類(lèi)企業(yè)政治性主從次序的平等化方面發(fā)揮的作用不可小覷，因而也成為其推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型的途徑之一。

第二，F(xiàn)DI對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)運(yùn)營(yíng)理念的影響。企業(yè)是制度變遷的微觀(guān)主體，企業(yè)自身管理體制、經(jīng)營(yíng)模式、營(yíng)銷(xiāo)觀(guān)念的變革和創(chuàng)新，都將有力的推動(dòng)制度變遷。FDI的流入通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的運(yùn)營(yíng)管理產(chǎn)生制度性沖擊?？鐕?guó)公司技術(shù)先進(jìn)、管理科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、經(jīng)營(yíng)效率顯著高于內(nèi)資企業(yè)，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生良好的示范效應(yīng)，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自主進(jìn)行改革創(chuàng)新，從而產(chǎn)生誘致性制度變遷。而在中外合資或者合作企業(yè)，外方一般強(qiáng)制性要求本企業(yè)，以及供應(yīng)商采取國(guó)際通行的質(zhì)量管理模式進(jìn)行生產(chǎn)，并且采取符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的改革現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)管理模式，從而產(chǎn)生強(qiáng)制性的制度變遷。在外企與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作交往的過(guò)程中，會(huì)使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有更多機(jī)會(huì)接觸國(guó)外的思想觀(guān)念、文化意識(shí)和風(fēng)俗習(xí)慣，從而了解符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和國(guó)際慣例的標(biāo)準(zhǔn)，接受與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，符合國(guó)際慣例的規(guī)則，從而推動(dòng)當(dāng)?shù)刂贫认蚋邔哟窝葸M(jìn)。

第三，F(xiàn)DI促進(jìn)了我國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)變。由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)普遍存在著諸如政企不分、地方保護(hù)等種種不規(guī)范的政府行為，嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序，成為制約我國(guó)制度變遷的主要因素。2006年世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中所提到的外商對(duì)我國(guó)投資環(huán)境最不滿(mǎn)意的幾點(diǎn)，其中前四點(diǎn)都與政府職能相關(guān)。伴隨國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，外商對(duì)當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境的關(guān)注已逐步從優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)到政府體制與服務(wù)、政策的穩(wěn)定性和勞動(dòng)力素質(zhì)等方面，特別是對(duì)政府進(jìn)一步改革行政管理體制，增強(qiáng)執(zhí)法能力和水平，提高監(jiān)管制度的透明度，懲治腐敗，加快各項(xiàng)體制創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新等，提出了更高的要求，迫使地方政府加快轉(zhuǎn)變職能，規(guī)范政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的行為，提高工作效率，從而對(duì)制度變遷產(chǎn)生積極的推動(dòng)力。徐俊武等(2006)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明，F(xiàn)DI與政府職能轉(zhuǎn)變的相關(guān)程度為0.368，從實(shí)證的角度證明了FDI對(duì)政府職能改革的推動(dòng)作用。

三、結(jié)論

根據(jù)上述研究，從企業(yè)的非國(guó)有化程度，要素的市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放程度這三個(gè)指標(biāo)可以看出FDI促進(jìn)了我國(guó)的制度變遷，使我國(guó)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，企業(yè)運(yùn)營(yíng)理念不斷變革，政府職能得到轉(zhuǎn)變。今后，我國(guó)仍應(yīng)繼續(xù)吸引外資流入，以進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌。

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