[摘要] 自然壟斷給社會帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時，也帶來了資源配置的低效率，壟斷利潤也被人們看成是不公平，為此，政府必須對自然壟斷進(jìn)行管制。價格管制是政府實施管制的有利手段。本文主要對價格管制的方式進(jìn)行分析，從理論上明晰價格管制的若干問題，從而為目前社會熱議的反價格壟斷問題提供理論依據(jù)。

[關(guān)鍵詞] 自然壟斷政府管制反價格壟斷

2009年8月國家發(fā)改委公布了《反價格壟斷規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《意見稿》)。《意見稿》依據(jù)反壟斷法對價格壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及行政機關(guān)等管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，在價格方面排除、限制競爭的行為給予明確的界定和詳細(xì)的規(guī)制.同時向社會公開征求意見。各方意見中出現(xiàn)了“一邊倒”的擔(dān)憂:石油、電信、鐵路、郵政、供電、供水、公交等行業(yè)，是否會超越于反價格壟斷法規(guī)之上，成為“刀槍不入”的特殊行業(yè)?反價格壟斷會不會只打蚊子不打老虎?反價格壟斷法規(guī)不能有選擇的反，應(yīng)該一視同仁。各方意見的矛頭直指自然壟斷行業(yè)，各方的擔(dān)憂不無道理，由此也看出人們對鐵路、民航運輸業(yè)、供水、電信等自然壟斷行業(yè)有關(guān)問題的認(rèn)識模糊不清，所以，有必要先從理論上明晰自然壟斷的屬性特征以及對其管制的相關(guān)問題，才能在實踐中搞清楚壟斷與反壟斷以及對壟斷的管制的具體問題。

一、我國自然壟斷行業(yè)的特性及管制的必要性

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本概念，人們往往根據(jù)對自然壟斷的理解判定哪些產(chǎn)業(yè)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而采取不同的管制政策。所以對自然壟斷的概念的全面理解非常重要。自然壟斷行業(yè)屬于網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，具有空間分布的典型特征，表現(xiàn)為固定成本的投入占總成本的比重較大，沉淀成本也較大，同時有著較強的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)特性。自然壟斷有著以下幾個顯著特性:第一，具有固定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時形成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，如電信、電力、鐵路、郵政、自來水、煤氣等，均有統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提供社會化的服務(wù)。這種網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)使在一定區(qū)域內(nèi)只有一家企業(yè)提供服務(wù)就能滿足需求，如果同時有兩、三家企業(yè)同時建網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，就可能會提高成本，形成社會資源的浪費。同時網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)模越大，其調(diào)控能力就越強，系統(tǒng)的安全性也越強。第二，生產(chǎn)成本中固定成本較高，且其“沉沒性”較大。自然壟斷產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)成本非常高，一旦開始生產(chǎn)，每多生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的邊際成本很小，且出現(xiàn)遞減的趨勢。邊際成本曲線處于平均成本曲線的下方，也正因為此，使得平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。自然壟斷行業(yè)的沉沒成本較大，這也構(gòu)成了市場的進(jìn)入壁壘，這類資產(chǎn)不易轉(zhuǎn)移，一旦投入其中就很難改為其他用途。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著。其表現(xiàn)為邊際成本和平均成本隨著產(chǎn)量的增加而大幅度下降，在市場需求為一定的情況下，一家廠商足以滿足大部分市場需求，自然壟斷行業(yè)在此顯示出低成本、高效率的優(yōu)勢。第四、公益性。自然壟斷行業(yè)主要是為社會公眾提供公共服務(wù)的行業(yè)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性。正是由于以上的經(jīng)濟(jì)特性國家必須賦予特定企業(yè)以壟斷經(jīng)營權(quán)，準(zhǔn)許特定廠商壟斷經(jīng)營。

在自然壟斷的行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)中，競爭很少發(fā)揮作用，只有壟斷在推動著網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，壟斷廠商也因此獲得例潤的最大化。正是在壟斷的作用下，自然壟斷的行業(yè)的企業(yè)才有可能獲得高于競爭的效率，使得競爭無法進(jìn)入。但是由于這些壟斷企業(yè)相當(dāng)大的市場壟斷力量，如果不對它們進(jìn)行政府管制，這些企業(yè)就會受利益的驅(qū)使利用其壟斷力量，通過高價少銷，獲得超額壟斷利潤，既不能滿足社會的需求，扭曲社會分配效率，是不公平的，又浪費了社會資源，帶來了資源配置的低效率。所以，必須對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制。

二、自然壟斷行業(yè)價格管制的兩難選擇

對自然壟斷的管制主要包括價格管制和對市場進(jìn)入的管制。本文僅討論價格管制中的價格管制方式。

自然壟斷行業(yè)價格管制的目標(biāo)與定價方式有著密切的關(guān)系。政府制定什么價格水平，要看政府的目標(biāo)是什么?一般有兩種定價方式:按邊際成本定價和按平均成本定價。

第一，如果政府的目標(biāo)是提高效率，就會把價格定在邊際成本上。因為按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，當(dāng)自然壟斷企業(yè)的價格等于邊際成本的時候，也就實現(xiàn)了資源配置的帕累托最優(yōu)，使整個經(jīng)濟(jì)達(dá)到理想的目標(biāo)，但這一定價方法的局限是自然壟斷廠商可能會因此而虧損。企業(yè)產(chǎn)出越大虧損額也越大，企業(yè)生產(chǎn)效率的目標(biāo)難以實現(xiàn)，也損害了企業(yè)的發(fā)展的后勁。如圖:

如圖:由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本曲線和平均成本曲線都處于遞減狀態(tài)，且邊際成本曲線總是處于平均成本曲線的下方，如果按照邊際成本Pa定價，那么，企業(yè)平均成本中高出邊際成本的那部分就無法收回企業(yè)就會虧損，虧損額為PaPbab所圍成的面積。從長期來看，企業(yè)不可能一直虧損經(jīng)營下去。所以，盡管按邊際成本定價是理想的、有效率的，但卻是不現(xiàn)實的，在現(xiàn)實生活中難以實現(xiàn)。同時，可由此看出社會福利與壟斷企業(yè)利益之間的矛盾，這是自然壟斷行業(yè)價格管制的一個重要的兩難問題。

第二、如果政府的目標(biāo)是制定一個“公平價格”，以消除經(jīng)濟(jì)利潤，則該價格定為平均成本，即壟斷企業(yè)可以把價格定在能夠彌補平均成本的程度。這樣做可以克服按邊際成本定價的不足，同時它又克服了壟斷者從消費者那里榨取經(jīng)濟(jì)利潤，與沒有管制時比，價格下降了，產(chǎn)量增加了，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)價格等于平均成本時，壟斷企業(yè)能夠收回全部成本，盡管它的經(jīng)濟(jì)利潤可能為零，這一點要比按邊際成本定價強。消費者也得到了壟斷價格下降的好處。所以，按平均成本定價雖然不能達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)目標(biāo)，但實現(xiàn)了資源的次優(yōu)配置效率。

三、關(guān)于我國自然壟斷行業(yè)價格管制的幾點思考

1.我國自然壟斷的特點是行政壟斷與經(jīng)濟(jì)性壟斷交織。這是我國反壟斷的特殊性問題 ，也是反壟斷的巨大挑戰(zhàn) 。對于反價格壟斷《意見稿》公眾矛頭直指行政壟斷，反價格壟斷的最大考驗是反行政壟斷，所以法規(guī)正式成文后，應(yīng)該明確，當(dāng)反價格壟斷遭遇政府定價產(chǎn)品時，如何來界定這種定價的合理性。并且這種界定功能，顯然不是飽受爭議的“聽證會”所能承載的。所以，反價格壟斷的成敗，不僅在于法規(guī)，更在于行政體制改革。一方面應(yīng)該通過轉(zhuǎn)變政府職能、放松管制和政企分開，來鏟除產(chǎn)生行政性壟斷的根源，另一方面應(yīng)將反壟斷法的適用范圍擴展至所有可以引進(jìn)競爭的行業(yè)，對壟斷性行業(yè)中的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為進(jìn)行管制，并處理好政府直接管制與反壟斷政策法規(guī)間接管制的關(guān)系。

2.盡管政府管制的目的是為了提高效率和維護(hù)社會的福利，但其結(jié)果往往不理想。有時政府管制的結(jié)果反而降低了效率和在更大范圍內(nèi)損害了社會福利。政府對自然壟斷管制存在兩個難題:一是在壟斷定價時由于沒有現(xiàn)實的競爭者，壟斷企業(yè)會利用其壟斷地位采取高價少銷的方法抬高價格。當(dāng)價格受到管制時，壟斷企業(yè)可能會以其他方式如降低服務(wù)質(zhì)量來體現(xiàn)其壟斷優(yōu)勢，實現(xiàn)壟斷利潤的最大化。消費者的利益受損，同時，妨礙了資源的合理配置。二是對自然壟斷管制時，如果按邊際成本定價，企業(yè)就會虧損，故這一定價方法不現(xiàn)實。所以，政府對自然壟斷管制時既要考慮放松管制，同時管制的方法應(yīng)靈活多樣。

3.應(yīng)正確處理自然壟斷與有效競爭的關(guān)系。壟斷源于競爭，是競爭引起了資本的集中，進(jìn)而走向壟斷。自然壟斷產(chǎn)業(yè)也含有競爭機制，所以不能把兩者完全對立起來，應(yīng)在自然壟斷行業(yè)把壟斷的優(yōu)勢與競爭的優(yōu)勢有機結(jié)合起來。應(yīng)對自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革，在放松對自然壟斷行業(yè)的管制同時，將自然壟斷行業(yè)的可競爭部分拆分，向市場開放，引入市場競爭機制。

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