專家簡介

李新男 研究員，科技部政策法規(guī)司巡視員，兼任北京市政府科技政策顧問;內(nèi)蒙古自治區(qū)政府科技政策顧問。曾任中國科技促進發(fā)展研究中心副主任，兼任國家科技評估中心副主任。目前是中國科學學與科技政策研究會副理事長、科技管理專業(yè)委員會主任，中國軟科學研究會常務(wù)理事，中國民營科技促進會常務(wù)理事，清華大學中國科學技術(shù)政策研究中心理事。曾獲原國家科委科技進步一等獎、二等獎，山東省科技進步一等獎。1998年被授予國家突出貢獻專家稱號，并享受國務(wù)院特殊貢獻津貼。

“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，是一種全新的產(chǎn)學研結(jié)合模式，或者說是產(chǎn)學研結(jié)合模式的創(chuàng)新。

“產(chǎn)學研結(jié)合”的再認識

產(chǎn)學研結(jié)合的歷史可以追溯到世界工業(yè)化進程的前端。這種形式隨著新技術(shù)革命的興起日益活躍，在技術(shù)創(chuàng)新實踐和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化過程中，得到了各國政府的普遍政策支持。

我國在實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，明確提出要把建立以企業(yè)為主體、以市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口。其根本目的在于增強國家自主創(chuàng)新能力，其關(guān)鍵在于確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，而實現(xiàn)的路徑又在于以市場為導向、采取產(chǎn)學研相結(jié)合的方式。這既是基于“企業(yè)創(chuàng)新能力普遍不足”國情的必然考慮，也是借鑒國際成功經(jīng)驗的選擇。

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中不能發(fā)揮主導作用，直接制約了我國自主創(chuàng)新能力的提升。國家整體創(chuàng)新能力不足、自主創(chuàng)新成果少，對外技術(shù)依存度在60%以上;國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)難以突破，大量的科研成果無法直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。大多數(shù)企業(yè)發(fā)展仍處于依靠資源消耗進行外延式擴張狀態(tài)，使我國經(jīng)濟發(fā)展無法突破人口、資源和環(huán)境三大制約，無法轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走上依靠創(chuàng)新的發(fā)展道路。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的不足，導致我國在全球經(jīng)濟分工體系中處于劣勢地位，無法在全球競爭中獲得優(yōu)勢和主動權(quán)。所以，只有促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，才能從根本上解決我國自主創(chuàng)新能力的提升問題。

確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，并不意味著排斥其他社會技術(shù)創(chuàng)新要素的作用。而是要以企業(yè)為中心，整合各種技術(shù)創(chuàng)新要素，聚集到社會財富的創(chuàng)造過程。技術(shù)創(chuàng)新活動需要有各種技術(shù)創(chuàng)新要素互相影響配合。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，需要吸收大學、科研機構(gòu)和社會其他技術(shù)創(chuàng)新要素，才能不斷更好、更快地增強創(chuàng)新能力。世界工業(yè)化、現(xiàn)代化歷史都表明，新產(chǎn)業(yè)的興起、新興國家的強盛，都依賴于一批企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的突破和商業(yè)化的運用。但這些企業(yè)成功的背后也都可以看到學和研的要素。我國現(xiàn)實中由于體制的原因，大量的創(chuàng)新力量游離在企業(yè)之外，企業(yè)擁有的創(chuàng)新能力較為薄弱，因此確立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位更須運用產(chǎn)學研相結(jié)合的思路。

實踐中，“產(chǎn)學研相結(jié)合”會有各種層次的需求。政府要加強這項工作，必須遵從市場經(jīng)濟規(guī)律，從自身的功能定位出發(fā)，把產(chǎn)學研相結(jié)合作為國家戰(zhàn)略性措施予以部署。因此，加強產(chǎn)學研結(jié)合工作，必須加強頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，創(chuàng)新體制機制，發(fā)揮各部門作用，形成合力;必須突出重點，著眼國家重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，集聚和整合技術(shù)創(chuàng)新要素，以達到提升產(chǎn)業(yè)及國家核心競爭力的目的;必須堅持以企業(yè)為主體，以市場為導向的推進產(chǎn)學研結(jié)合的思路，牢牢抓住確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位這個核心，把產(chǎn)學研結(jié)合的基點放在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求上，放在企業(yè)生存與發(fā)展的需求上，運用市場經(jīng)濟機制，引導社會技術(shù)創(chuàng)新要素聚集到產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新鏈上，以實現(xiàn)行業(yè)乃至國家核心競爭力提升的目的。

國際產(chǎn)學研發(fā)展趨勢與借鑒

1、技術(shù)創(chuàng)新的深入發(fā)展呼喚新的風險分擔機制。隨著科學技術(shù)的日益交叉和融合，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、艱巨性、長期性在增大，企業(yè)所需的投入成本在增大，面臨的技術(shù)創(chuàng)新風險也越來越大。一方面，企業(yè)追求技術(shù)領(lǐng)先，如只注重內(nèi)部的研發(fā)活動，就會降低對突破性技術(shù)及市場發(fā)展的敏感性和反應(yīng)。另一方面，一旦突破性技術(shù)出現(xiàn)，往往使通過其他技術(shù)路線開展的創(chuàng)新活動陷入困境，或毀于一旦。如個人PC機的出現(xiàn)導致王安電腦公司破產(chǎn)，IBM曾一度陷入困境。從而建立有效的創(chuàng)新風險與成本分擔機制，已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的新趨勢。

2、為應(yīng)對技術(shù)及市場快速變化，合作創(chuàng)新成為主流。隨著全球知識產(chǎn)權(quán)競爭的加劇，技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模、速度與范圍不斷擴大，技術(shù)與市場的復(fù)雜性與不確定性不斷提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面對的技術(shù)、經(jīng)濟問題越來越復(fù)雜，企業(yè)很難完全依靠自身力量有效地把握技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。企業(yè)面臨著巨大機會的同時，也面臨著巨大的風險。摩托羅拉“銥星計劃”的失敗在于市場的風險，而日本投資幾十億美元開發(fā)基于模擬信號的高清晰電視失敗的例子則在于技術(shù)發(fā)展方向上的把握錯誤，都說明了這一點。這導致企業(yè)積極尋求建立多種協(xié)作創(chuàng)新的模式，通過合作提高技術(shù)創(chuàng)新的效率與有效性。合作創(chuàng)新正成為歐、美、日企業(yè)應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新的不確定性與市場不確定性的主要措施之一。

3、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外源化要求建立更為持續(xù)有效的產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟。在知識多樣化、分散化及知識產(chǎn)權(quán)市場有限的條件下，創(chuàng)新者從相同技術(shù)源獲得收益的能力不同。內(nèi)部研發(fā)不再是唯一的技術(shù)源。在內(nèi)部研發(fā)能力基礎(chǔ)上，有效吸收和利用外部技術(shù)源，可以實現(xiàn)低成本與高收益的創(chuàng)新。國際經(jīng)驗表明，先進技術(shù)不是企業(yè)成功的充分條件，只有在有效的戰(zhàn)略框架下，建立有效的制度與組織結(jié)構(gòu)，維持有效的外部聯(lián)系，才能保證企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。

總之，技術(shù)創(chuàng)新活動對技術(shù)創(chuàng)新要素組合方式不斷提出創(chuàng)新要求，需要各自結(jié)合國情在實踐中不斷完善和創(chuàng)造。

推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的目的

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是我國產(chǎn)學研結(jié)合實踐和探索中產(chǎn)生的一種新型的技術(shù)創(chuàng)新組織形態(tài)。凝練提出“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”這種模式，是科技部、財政部、教育部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會、國家開發(fā)銀行等六部門在做了大量調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)國內(nèi)產(chǎn)學研結(jié)合實踐，借鑒國外經(jīng)驗而形成的結(jié)果。聯(lián)盟前冠以“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”，這6個字是一個完整的定語，缺一不可，既表明了聯(lián)盟工作任務(wù)的定位，也表明了這一組織模式的創(chuàng)新，是為了適應(yīng)通過產(chǎn)學研結(jié)合來有效整合技術(shù)創(chuàng)新資源、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈、提升國家自主創(chuàng)新能力的需要。

多年來，在部門、地方的積極推動和社會有關(guān)方面的共同努力下，我國產(chǎn)學研結(jié)合工作在促進科技與經(jīng)濟結(jié)合，推動企業(yè)技術(shù)進步等方面取得了良好成效。實踐表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，更需要產(chǎn)學研之間建立長期、持續(xù)和穩(wěn)定的合作關(guān)系。我國技術(shù)創(chuàng)新能力總體上較弱，需要產(chǎn)學研各方發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成技術(shù)創(chuàng)新合力。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建要著重解決三方面突出問題:一是產(chǎn)學研結(jié)合缺乏戰(zhàn)略層面的持續(xù)合作問題;二是產(chǎn)學研結(jié)合組織形式松散，合作過程缺乏利益和信用保障機制問題;三是技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化的渠道還不暢通的問題。發(fā)布《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導意見》(國科發(fā)政[2008]770號，以下簡稱《指導意見》)，推出聯(lián)盟這種契約型組織形式，是促進產(chǎn)學研之間在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新層面建立具有法律約束力的合作關(guān)系，解決信用和利益保障問題;通過圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈這種合作關(guān)系的建立，打通技術(shù)創(chuàng)新成果大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的渠道，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合;通過對優(yōu)勢企業(yè)、大學、科研院所的有效組合，打造擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、知名品牌和具有較強國際競爭力的、并能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的航空母艦和聯(lián)合艦隊，支撐國家核心競爭力。

縱觀國內(nèi)外產(chǎn)學研結(jié)合的發(fā)展實踐，產(chǎn)學研結(jié)合根據(jù)不同的需求，方式有多種多樣，采取聯(lián)盟的方式是產(chǎn)學研結(jié)合的一種方式;聯(lián)盟基于不同的目的和需要，也存在各式各樣的類型，六部門提出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)該說是眾多聯(lián)盟中的一類。六部門提出的聯(lián)盟的定位是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。與其他類型聯(lián)盟相比，具有幾個顯著特點:一是有明確的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出目標(技術(shù)、產(chǎn)品、工藝生產(chǎn)線、標準等等)，任務(wù)分工和責、權(quán)、利清晰，而非停留在意向性的合作;二是聯(lián)盟成員以法人身份依據(jù)合同法及有關(guān)法規(guī)建立契約關(guān)系，受到法律的約束和保障;三是聯(lián)盟以成員的共同技術(shù)創(chuàng)新需求為基礎(chǔ)，主要解決的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題，不是個別企業(yè)技術(shù)問題。

戰(zhàn)略意義與政府工作定位

推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展對建設(shè)創(chuàng)新型國家有著十分重要的意義。通過聯(lián)盟這種有效形式可以把活躍的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求和高等院校、科研機構(gòu)的科技資源、人才資源有機結(jié)合起來，并引導產(chǎn)學研的技術(shù)創(chuàng)新方向與國家戰(zhàn)略利益相結(jié)合。第一有利于集成產(chǎn)學研各方優(yōu)勢，針對國家重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的緊迫需求和技術(shù)瓶頸，實現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù)與核心技術(shù)的突破，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化運用，直接推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，支撐國家整體的自主創(chuàng)新能力。第二，組建戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于促進政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持方式的轉(zhuǎn)變，改革和完善科技計劃實施機制的需要。在新的形勢下，政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持方式必須符合WTO規(guī)則和市場經(jīng)濟的要求，符合公共財政的要求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學研利益共同體，引導得當，更能體現(xiàn)國家重點產(chǎn)業(yè)長遠發(fā)展的利益，符合國家戰(zhàn)略目標，可成為政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重要載體。第三創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有利于深化科技體制改革，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)制院所和高校在行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的支撐和引領(lǐng)作用。應(yīng)用開發(fā)類院所在完成企業(yè)化轉(zhuǎn)制、改制之后，如何在提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和國家自主創(chuàng)新能力中持續(xù)發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，是深化科技體制改革有待破解的關(guān)鍵問題。組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，將為轉(zhuǎn)制院所在支撐和引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進步中，發(fā)揮技術(shù)和人才優(yōu)勢提供重要舞臺;為其以市場為導向，整合社會創(chuàng)新要素，取得產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的突破，確立在行業(yè)中的技術(shù)引領(lǐng)地位提供可能，同時也將為技術(shù)創(chuàng)新成果的大規(guī)?？焖偕虡I(yè)化運用提供保障，從根本上解決科技與經(jīng)濟脫節(jié)問題。

政府在促進產(chǎn)學研結(jié)合，以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作上的要定位于“推動”。一是立足于聯(lián)盟各方的共同需求，遵循市場經(jīng)濟規(guī)則，不搞行政干預(yù)、不搞“拉郎配”。只有關(guān)乎共同的生存發(fā)展，聯(lián)盟成員才會有內(nèi)在的合作動力機制。二是考慮到當前我國正處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌階段，為彌補市場缺陷，政府有必要發(fā)揮協(xié)調(diào)引導、牽線搭橋的作用，并通過營造政策環(huán)境、資源配置等方式推動聯(lián)盟構(gòu)建，所以“發(fā)揮政府引導作用”作為推動聯(lián)盟構(gòu)建的基本原則之一。三是聯(lián)盟應(yīng)運用市場經(jīng)濟規(guī)則，也就是以合同法可以保護的契約形式建立合作關(guān)系?！吨笇б庖姟分刑岢龅臉?gòu)建聯(lián)盟應(yīng)具備的6個基本條件實際上都是強調(diào)契約的合規(guī)性，提出了聯(lián)盟協(xié)議所應(yīng)具備的基本內(nèi)容。

推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的主要方式

基于上述考慮，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的方式可概括為兩個方面三項措施:一方面是通過規(guī)范聯(lián)盟協(xié)議加以引導。提出了構(gòu)建的基本條件，編寫聯(lián)盟協(xié)議參考文本等，引導產(chǎn)學研各方在聯(lián)盟的組織形式下建立長期、持續(xù)和穩(wěn)定的合作關(guān)系。另一方面，發(fā)揮科技計劃資源配置的引導作用。一是依托各類科技計劃中產(chǎn)學研結(jié)合有基礎(chǔ)的項目，推動聯(lián)盟的形成;二是根據(jù)國家重點產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，通過新的資源配置，積極引導產(chǎn)學研各方按照《指導意見》精神構(gòu)建聯(lián)盟。鼓勵各地方圍繞區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)積極構(gòu)建聯(lián)盟。今后國家重大產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動將會更多地委托符合《指導意見》所規(guī)定條件的聯(lián)盟承擔?！笆晃濉焙髢赡辏瑢⒄{(diào)整資源配置結(jié)構(gòu)，形成推動聯(lián)盟的計劃資源，“十二五”期間，還將修改完善科技計劃管理辦法，明確對構(gòu)建聯(lián)盟的推動力度。

推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建中要把握好幾個關(guān)系，并需在實踐探索中明確和完善。

關(guān)于聯(lián)盟與政府的關(guān)系。聯(lián)盟由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)等獨立法人，根據(jù)自愿原則，立足共同需求，按市場經(jīng)濟規(guī)則，以契約形式結(jié)成的合作開發(fā)共同體。不需要政府批準。以其符合國家利益的行為爭取政府支持。政府主要發(fā)揮協(xié)調(diào)引導作用，營造有利的政策和法制環(huán)境，推動產(chǎn)學研組建的聯(lián)盟符合國家戰(zhàn)略目標或區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，而不行政干預(yù)聯(lián)盟的組建和發(fā)展。

關(guān)于聯(lián)盟與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系。聯(lián)盟與有關(guān)行業(yè)協(xié)會在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作方面可能會存在許多共同點，但行業(yè)協(xié)會追求的是行業(yè)交流與合作的廣泛性，成員之間的關(guān)系松散;協(xié)會可牽頭組織聯(lián)盟，在推動構(gòu)建上發(fā)揮積極的作用，但不等同于聯(lián)盟。而聯(lián)盟作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織，有明確的產(chǎn)出目標和責任分工，建立的契約合作關(guān)系有法律約束。

關(guān)于聯(lián)盟與企業(yè)的關(guān)系。首先，企業(yè)是具有獨立法人地位的經(jīng)濟實體，聯(lián)盟不是獨立的法人實體，而是多個法人組成的利益共同體，是一個有明確的合作目標，以契約關(guān)系為保障、分工合作關(guān)系緊密的合作創(chuàng)新組織。其次，企業(yè)以資本為紐帶，聯(lián)盟則以技術(shù)創(chuàng)新為紐帶。有人把若干產(chǎn)學研單位合資成立的公司看作是聯(lián)盟實際上是對聯(lián)盟含義的誤解，那只是產(chǎn)學研合作的一種形式，也是公司資本結(jié)構(gòu)的一種模式。聯(lián)盟本質(zhì)上強調(diào)“共同體”，而不能成為一個“個體”。試想一下，古今中外的實踐中，有大量的“盟”存在，如歐盟，春秋戰(zhàn)國時的聯(lián)盟等，為什么沒叫過“國”呢?說明“聯(lián)盟”有特定的內(nèi)涵。當然，聯(lián)盟成員單位在聯(lián)盟的框架下，可以根據(jù)需要共同投資成立企業(yè)，作為聯(lián)盟合作的內(nèi)容之一;當聯(lián)盟發(fā)展到一定階段后，也可能會演變成以資本為紐帶的實體，但此時的聯(lián)盟將不再是原有意義上的技術(shù)創(chuàng)新共同體組織。