劉加順　丁志祥

摘要：科技查新為保證項目的新穎性提供文獻依據(jù)，查新咨詢工作在科技與經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越顯著已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，但是，科技查新過程中仍然暴露出諸多問題，必須正視和解決這些問題充分利用科技信息部門的信息資源和檢索手段為建設(shè)創(chuàng)新型國家主動提供服務(wù)。

關(guān)鍵詞：科技查新；創(chuàng)新型國家；信息服務(wù)

中圖分類號：G354

文獻標識碼：A

文章編號：1004-0544(2009)09-0076-03

科技查新為保證項目的新穎性提供文獻依據(jù)，查新咨詢工作在科技與經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越顯著，已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。但是，科技查新過程中仍然暴露出諸多問題一以科研項目的立項和科研成果的鑒定為主，不注重經(jīng)濟效益，忽視了查新的市場經(jīng)濟導(dǎo)向、難于服務(wù)于企業(yè)等。正視和解決這些問題，有利于提高科學(xué)研究的自主創(chuàng)新，利用科技信息部門的信息資源和檢索手段，提高查新水平有利于促進創(chuàng)新型國家建設(shè)。

一、科技查新的內(nèi)涵

科技查新是為了避免科研項目的重復(fù)立項、客觀評價科研項目、科技成果的新穎性而通過各種檢索手段、檢索工具進行文獻調(diào)查研究，并運用綜合分析對比等方法，對科研立項、科技成果、新產(chǎn)品開發(fā)、報獎等項目的新穎性提供文獻依據(jù)，寫出有依據(jù)、有分析對比結(jié)論的報告。查新機構(gòu)必須是具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機構(gòu)。查新項目是指被查證(待查證)的科學(xué)技術(shù)項目。查新點是指需要查證的內(nèi)容要點。新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。查新報告是指查新機構(gòu)用書面的形式就其處理的查新事務(wù)和得出的查新結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述。

科技查新的目的是希望查新機構(gòu)通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外有無相同或者類似研究；對查新項目分別或者綜合進行國內(nèi)外對比分析：根據(jù)分析對查新項目的新穎性作出判斷。目前，科技查新適用于科研立項、科技成果鑒定、獎勵和國家(省)級科技新產(chǎn)品的申報，以及經(jīng)其他有關(guān)部門認為需要進行查新的項目，是客觀評價科研立項、科技成果和科技新產(chǎn)品的重要依據(jù)。

科技查新的主要手段是檢索，是指從眾多科技文獻中查找并獲取所需信息的過程和方法。檢索方法分為手工檢索和計算機檢索兩種方法，手工檢索是指主要利用手工檢索工具來獲取信息的檢索方法；計算機檢索是指利用計算機來獲取信息的檢索方法。檢索的對象通常包括主題詞、關(guān)鍵詞、參考檢索詞。查新檢索手段中，美國DIALOG系統(tǒng)是世界上最早和最大的專業(yè)情報檢索系統(tǒng)。也是我國科技界廣泛使用的系統(tǒng)。DIALOG系統(tǒng)擁有600多個數(shù)據(jù)庫，涉及40多個語種，收錄的信息涉及的專業(yè)范圍廣泛。有哲學(xué)、社會科學(xué)、文化、教育、語言、藝術(shù)、傳記、歷史等；有商業(yè)、經(jīng)濟方面的產(chǎn)品、預(yù)測、歷史數(shù)據(jù)等；有數(shù)理科學(xué)、化學(xué)化工、地球科學(xué)、氣象、海洋學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)林、水產(chǎn)、金屬學(xué)、機械、儀表、動力工程、電氣、電子、自動化、輕工、建筑、交通、環(huán)境科學(xué)以及專利、標準……等綜合性學(xué)科方面的資料。

科技查新的數(shù)據(jù)庫主要是指通過各種手段(文字、圖形、公式、代碼、聲頻、視頻、電子等)記錄下科學(xué)技術(shù)信息或知識的載體。

科技查新的對象主要包括科技成果、基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果、成果完成人、成果使用人、科技成果管理機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化等。

二、科技查新的現(xiàn)狀

科技查新工作是在我國科技體制改革進程中萌生、發(fā)展、不斷壯大的科技信息咨詢工作。1985年，《專利法》實施后，我國一些科技情報機構(gòu)配合檢索專利文獻開展了專利查新工作。伴隨著專利工作的發(fā)展，專利查新檢索已成為國家發(fā)明獎評審的必要條件。20世紀80年代后期，各級科研管理部門為了提高科研立項與成果管理及獎勵的嚴肅性、公正性、準確性和權(quán)威性，采取了許多措施，制定了一系列管理辦法和規(guī)定。但是，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專業(yè)分工越來越細，學(xué)科間交叉滲透，專家不可能對所評議的課題和成果及國內(nèi)外發(fā)展都有較深入和全面的了解：而且，出現(xiàn)了某些被評議的課題或成果不能得到客觀、公正、準確的評價的現(xiàn)象。因此，就提出了把“情報評價”引入成果管理程序的要求，以便與專家評議相輔相成。原國家科委于1990年10月印發(fā)了《關(guān)于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》。之后，原國家科委分3批公布全國38個科技信息機構(gòu)為一級查新單位資格。教育部曾于2004，2005年先后對高校系統(tǒng)的43家查新機構(gòu)進行了統(tǒng)一認證。2003年在國務(wù)院決定取消的第二批行政審批項目中，明確規(guī)定今后科技部不再對國內(nèi)科技查新機構(gòu)的業(yè)務(wù)資質(zhì)進行認證。科技部2000年頒布的《科技查新機構(gòu)管理辦法》已不再具有行政約束力。今后科技查新工作將完全走向市場化。由市場來決定?？茖W(xué)技術(shù)部于2000年12月發(fā)布了《科技查新機構(gòu)管理辦法》和《科技查新規(guī)范》，標志著我國科技查新工作逐步步入法制化、規(guī)范化的軌道。

隨著我國科技體制改革的不斷深入及國家科技創(chuàng)新體系的逐步建立。查新咨詢工作在科技與經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越顯著，已成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，但是。科技查新過程中仍然暴露出諸多問題。服務(wù)意識和理念陳舊，缺少引領(lǐng)查新業(yè)務(wù)發(fā)展的理論及宏觀政策；缺少具有前瞻性、戰(zhàn)略性的中長期規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)鏈斷裂；缺少高附加值、高知識含量的高端信息產(chǎn)品。服務(wù)標準和質(zhì)量控制不規(guī)范，缺乏統(tǒng)一管理、管理主體不確定、監(jiān)督機制不健全；沒有統(tǒng)一的考核、評審標準；沒有監(jiān)督和協(xié)調(diào)部門。服務(wù)環(huán)境差、服務(wù)機制不靈活，缺少競爭、獎勵和評估機制；計劃經(jīng)濟色彩濃，市場化意識不強；行業(yè)壟斷嚴重，無序競爭；輕社會效益、重經(jīng)濟效益。服務(wù)水平不高，審核制度不健全，缺少查新報告的統(tǒng)一規(guī)范和格式：不熟悉新學(xué)科、新領(lǐng)域的發(fā)展趨勢及進展情況，信息分析、整合能力不高，查新結(jié)論過于簡單化、形式化。服務(wù)手段落后。信息化發(fā)展不平衡、信息資源配置不足、文獻信息支撐力度不夠。缺少大型、權(quán)威性的中文數(shù)據(jù)庫群、一站式檢索系統(tǒng)、專家反饋系統(tǒng)，忽略手工檢索在查新中的補充作用。服務(wù)內(nèi)容和對象單一。缺少創(chuàng)新精神、業(yè)務(wù)領(lǐng)域有待拓展和延伸；用戶的查新意識淡??；政府管理部門對查新工作重視不夠。服務(wù)人員素質(zhì)參差不齊、知識結(jié)構(gòu)不合理，缺少高素質(zhì)復(fù)合型人才，隊伍不穩(wěn)定、繼續(xù)教育滯后；不重視人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核；資格認定欠缺。

科技查新工作主要以科研項目的立項和科研成果的鑒定為主，不注重經(jīng)濟效益，一味等待委托人上門，忽視了以市場經(jīng)濟為導(dǎo)向，以服務(wù)企業(yè)為目的，從而導(dǎo)致查新工作路子越走越窄?？萍疾樾乱揽康氖切酆竦奈镔|(zhì)基礎(chǔ)，但是我國大多數(shù)查新機構(gòu)都需要加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，查新部門主頁期待更新。網(wǎng)上查新受理委托業(yè)務(wù)、網(wǎng)上管理系統(tǒng)、虛擬圖書館和數(shù)字化圖書館及網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫建設(shè)繼續(xù)升級，并接

受社會監(jiān)督；以館藏文獻目錄等進行查新為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)向為依托：服務(wù)手段走向網(wǎng)絡(luò)化。查新機構(gòu)的運行模式也值得探索。是公益型還是非公益型、盈利型?情報單位應(yīng)當向企業(yè)化管理過渡嗎?科技查新機構(gòu)有必要向獨立的中介機構(gòu)過渡，但一定要按市場機制運行，由市場供求關(guān)系決定嗎?許多問題期待澄清。

從科技查新業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢看，查新機構(gòu)須轉(zhuǎn)變觀念，樹立市場、競爭和創(chuàng)新意識；科技查新工作應(yīng)打破行業(yè)壟斷局面，開放科技查新市場；取消查新單位的級別限制，使更多的信息中介機構(gòu)參與查新工作、參與市場競爭：查新機構(gòu)的類型趨于多元化。擴大科技查新服務(wù)領(lǐng)域，探索科技查新工作的增值延伸服務(wù)；根據(jù)查新機構(gòu)的學(xué)科和專業(yè)性質(zhì)、館藏文獻特點和查新人員的專業(yè)知識背景進行查新專業(yè)的授權(quán)和限制，以綜合性和專業(yè)性分別資質(zhì)認定；業(yè)務(wù)分工和服務(wù)對象趨向于專業(yè)化。建立完善的政策法規(guī)體系、誠信評估體系及科學(xué)完善的規(guī)章制度；規(guī)定必查數(shù)據(jù)庫的種類和級別、可選擇參考數(shù)據(jù)庫的種類和級別：打造品牌服務(wù)戰(zhàn)略；行為規(guī)范趨于法制化。建立全國性文獻保障體系和信息資源共享系統(tǒng)；開放政府信息資源；加大數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的建設(shè)力度，滿足查新對文獻信息資源的需要；信息資源利用趨于共享化。加強查新人員隊伍建設(shè)；吸納懂專業(yè)、有專業(yè)素質(zhì)、有敬業(yè)精神的人員進入查新隊伍，合理分配人力資源，人才結(jié)構(gòu)趨于高層次化。

三、科技查新與自主創(chuàng)新

建設(shè)創(chuàng)新型國家，科技信息情報無疑擔負著越來越重要的職責(zé)，這是因為科技信息不僅是獲取科技知識的捷徑，而且還可以幫助科技創(chuàng)新人員避免重復(fù)研究，幫助產(chǎn)業(yè)界把握創(chuàng)新的方向，優(yōu)化創(chuàng)新的決策，從而提高創(chuàng)新的效率。

科技查新在建設(shè)國家科技文獻平臺，服務(wù)國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要的“思想庫作用。在加強原始創(chuàng)新方面，科技人員一定要增強自信心，不能總看國外做了什么。人家沒有做我們就不敢做。創(chuàng)新型國家至少有這么幾個特點：第一。都把科技創(chuàng)新能力作為主要出發(fā)點和立足點；第二，綜合競爭能力強；第三，衡量創(chuàng)新能力的綜合指數(shù)高，其中包括在美國、歐洲、日本等主要發(fā)達國家登記的發(fā)明專利數(shù)量、合格工程師、科學(xué)家的數(shù)量等指標；第四，科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率一般占到70％以上：第五，對外技術(shù)的依存度低。第六，創(chuàng)新型國家的研發(fā)投入一般占到GDP的2％以上。建設(shè)創(chuàng)新型國家，關(guān)鍵的是要提高自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力主要包括三個方面的內(nèi)容：第一，原始性的科技創(chuàng)新，它是基礎(chǔ)和源頭；第二，就是關(guān)鍵技術(shù)的集成創(chuàng)新，把很多技術(shù)創(chuàng)新集成在一起，變成一個真正的產(chǎn)品；第三，就是在引進技術(shù)的基礎(chǔ)之上。進行消化吸收再創(chuàng)新?？萍疾樾驴梢詾閯?chuàng)新型國家在這三條路徑上的運行保駕護航。

科技查新已成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，為科技創(chuàng)新活動提供著重要的信息支撐?？萍疾樾峦ㄟ^相關(guān)文獻與查新課題之間的對比、分析與鑒別，從而確定查新課題的新穎性、先進性，是科技創(chuàng)新獲得信息資源的重要途徑，科研人員在立項之前通過查新可以了解國內(nèi)外研究的動向，少走彎路，避免重復(fù)研究。未進行立項查新的課題總是跟著人家走，進行重復(fù)研究；還有的項目人在科研上缺乏創(chuàng)新性，具有開拓性或原始創(chuàng)新性研究的項目相當少。最終處于落后與被動，這樣既浪費了寶貴的時間又浪費了有限的經(jīng)費。科研人員要搞研究需要花費大量的時間查閱文獻，如果通過專業(yè)查新人員來查新。就可以節(jié)省大量的時間、人力和財力。隨著技術(shù)創(chuàng)新對信息的需求更廣、更具專業(yè)性和超前性，信息查新的作用就更明顯。

科技查新可以保障國家自然基金項目的持續(xù)創(chuàng)新。作為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，國家自然科學(xué)基金按照“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的方針，籌劃未來發(fā)展，繁榮基礎(chǔ)研究，促進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三個層次能力的均衡發(fā)展與同步提高，為全面提升國家自主創(chuàng)新能力提供有力支撐?？萍疾樾碌墓δ軐⒅χС挚茖W(xué)前沿需求和國家戰(zhàn)略需求“雙力驅(qū)動”的基礎(chǔ)研究；克服將基礎(chǔ)研究視同基礎(chǔ)學(xué)科研究的誤區(qū)，克服將自由探索視為自由選題的誤區(qū)；在提高整體水平的基礎(chǔ)上，瞄準科學(xué)前沿和國家戰(zhàn)略需要，促進重點領(lǐng)域突破和跨越發(fā)展：也有利于堅持尊重科學(xué)、鼓勵探索、平等寬容、激勵創(chuàng)新、公正透明、民主和諧的價值取向。

目前，國家為了加強國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。正在把服務(wù)于企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)納入我國科技發(fā)展的中長期規(guī)劃，推動面向企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)，科技查新就是企業(yè)搜尋信息的最佳途徑。科技查新為企業(yè)提供信息服務(wù)可以通過搜集報刊雜志，廣播電視，互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等媒體上的相關(guān)信息進行分析。獲取絕大部分所需要的國家政策，市場動態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展等情報，還可通過專利檢索，產(chǎn)品標準和產(chǎn)品樣本查詢，科技查新，技術(shù)信息等，通過信用調(diào)查報告，行業(yè)研究報告，行業(yè)協(xié)會出版物。政府各管理機構(gòu)對外公開的檔案、了解有關(guān)競爭環(huán)境，競爭對手的情況。企業(yè)科研人員在進行技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)之前，首先要搜集和掌握國內(nèi)外有關(guān)的科技情報；了解該項技術(shù)的歷史、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢；前人研究的經(jīng)驗或失敗的教訓(xùn)以及目前該技術(shù)在國內(nèi)外的發(fā)展水平等等，并將其作為論證的重要依據(jù)，這樣才能保證技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)具有生命力、創(chuàng)造性和競爭性。科技查新就是為了幫助企業(yè)的科研人員開拓思路、避免技術(shù)重復(fù)、提高開發(fā)效率、保證開發(fā)項目的先進性，同時還可以為企業(yè)節(jié)約大量的時間和經(jīng)費。

四、通過提高科技查新水平建設(shè)創(chuàng)新型國家

通過提高科技查新水平建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要拓寬查新服務(wù)范圍，改進服務(wù)方式，為科技創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。要充分利用科技信息部門的信息資源和檢索手段為技術(shù)創(chuàng)新提供以下服務(wù)：(1)主動服務(wù)。主動索取最新信息。收集相關(guān)文獻，了解國內(nèi)外動態(tài)，調(diào)查開發(fā)前景和社會與經(jīng)濟價值。(2)定題服務(wù)。通過廣泛搜集信息，定期向有關(guān)部門和企業(yè)提供服務(wù)；(3)專題服務(wù)。在查新工作中，根據(jù)科研人員文獻檢索的內(nèi)容捕捉其科研的動向，及時選定專題進行信息調(diào)研，為領(lǐng)導(dǎo)決策和科研人員立項提供快速及時的信息服務(wù)。

提高查新人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證科技查新工作質(zhì)量。社會的進步，為查新工作提供了發(fā)展機遇，同時也對查新人員提出了更高的要求。各級領(lǐng)導(dǎo)部門應(yīng)加強對查新人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，使之掌握現(xiàn)代化的信息檢索工具，充分利用各種信息資源，提供有價值的信息。因為，無論是對課題的分析理解、文獻檢索還是對檢出文獻進行分析對比，得出查新結(jié)論及撰寫查新報告，直至最終審核，這個過程能否順利開展，都是與查新人員業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作責(zé)任心分不開的。在查新工作中，查新人員不可能掌握各門學(xué)科的知識，在科技飛速發(fā)展的今天要想確切地找出查新項目的創(chuàng)新點就必須虛心地向委托用戶請教，搞清項目的真正技術(shù)關(guān)鍵和創(chuàng)新點，這才是查新報告比較分析的重要保證。再則，作為查新人員，制定查新策略是查新工作中的重要環(huán)節(jié)，也是最能反映查新人員專業(yè)水平的工作。檢索策略不同檢索結(jié)果也不同。查新人員專業(yè)水平的高低會直接影響課題的查全率和查準率。因此，提高查新人員的業(yè)務(wù)水平，端正其工作態(tài)度，提高其責(zé)任心是保證科技查新工作質(zhì)量的關(guān)鍵。

提高政府管理部門對查新機構(gòu)的監(jiān)管力度，特別是資質(zhì)認定和質(zhì)量管理，規(guī)范查新機構(gòu)的業(yè)務(wù)流程；增強對科技查新的認知度、認同感和重視程度。開發(fā)網(wǎng)上專家審核系統(tǒng)；提升服務(wù)質(zhì)量、水平和功能。成立科技查新行業(yè)學(xué)會(協(xié)會)，或由情報學(xué)會兼管，使之成為政府部門與查新機構(gòu)的橋梁和紐帶：強化查新意識：查新機構(gòu)、查新人員和查新委托人都應(yīng)增強法律意識，認真領(lǐng)會查新的有關(guān)法規(guī)，提高自律度。加強縱橫聯(lián)合與合作，整合全國和區(qū)域信息資源；建立網(wǎng)上信息資源共建共享機制，完善查新支持系統(tǒng)；加快網(wǎng)絡(luò)信息化進程，建立科技查新部門主頁，加大文獻信息費用和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，加快數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐。調(diào)整信息資源布局及結(jié)構(gòu)，開發(fā)和建設(shè)有特色地方數(shù)據(jù)庫，保證一次文獻的高滿足率和查新工作的高效率，提供對外交流和宣傳的平臺。

由于我國開展科技查新工作的時間不長，它是隨著我國科技體制改革應(yīng)運而生的，是一種新型的科技信息工作。人們對科技查新工作的了解還很不夠。這就有必要對查新的涵義、內(nèi)容以及通過查新取得的社會和經(jīng)濟效益進行廣泛宣傳，吸引科研部門和企業(yè)前來委托查新。因此，科技查新工作要面向社會、面向科技、面向經(jīng)濟，為科技進步服務(wù)，為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)。在建設(shè)創(chuàng)新型國家過程中創(chuàng)造出它應(yīng)有的效能，使科技查新工作發(fā)揮更大的作用。

責(zé)任編輯張國強