劉　哲

摘要：傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論認為由于產(chǎn)品的需求彈性不同，需求結(jié)構(gòu)變化拉動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。文章基于新增長理論和演化經(jīng)濟理論，認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的根本動力：一方面，技術(shù)進步導致了經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長拉動了需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷：另一方面，技術(shù)進步導致產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，直接推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。在國際金融危機影響下，中國制造業(yè)遇到前所未有的困難。因此，推動我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級不僅要靠經(jīng)濟增長造成的消費需求拉動，更重要的是建立公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進步；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；演化模型

一、經(jīng)濟增長理論

從19世紀亞當·斯密的名著《國富論》開始，經(jīng)濟增長毫無疑問是經(jīng)濟學領(lǐng)域中最重要的問題。對于經(jīng)濟增長來源的研究，卡爾多(Kaldor，1961)最早指出經(jīng)濟增長有賴于生產(chǎn)效率的增長。麥迪遜(Maddison，1979)，羅默(Romer，1986)隨后的實證研究也得到了相同的結(jié)論。道瑞克，諾伊(Dowrik，Nguyen，1989)的跨國比較研究證實投資一產(chǎn)出比率與經(jīng)濟增長存在正相關(guān)關(guān)系。以識字率和入學率衡量的人力資本存量與經(jīng)濟增長同樣有正相關(guān)關(guān)系。出口占國內(nèi)產(chǎn)出份額較高的國家增長較快。人口增長率較低的國家經(jīng)濟增長較快。從事研究工作的科學家和工程師越多的國家產(chǎn)出增長率越高。一國的經(jīng)濟規(guī)模及該國制造業(yè)占其GDP份額與生產(chǎn)率的增長有顯著的相關(guān)關(guān)系。不同的政府政策也影響了經(jīng)濟增長的業(yè)績。政府投資較多的國家有較高的增長率而政府消費較多的國家增長較慢。庫茲涅茨(Kuzrnets，1988)總結(jié)了日本、中國臺灣和韓國高速增長的實踐，得出的結(jié)論是這3個國家(或地區(qū))都鼓勵企業(yè)發(fā)展，取消了對商業(yè)活動的管制與限制。外向型政策的國家比內(nèi)向型國家的年均產(chǎn)出增長率高。

對于國與國之間的經(jīng)濟增長率長期存在的差異，古典增長理論認為經(jīng)濟增長由資本積累決定。索羅(1956)發(fā)表了名為《對經(jīng)濟增長的一個貢獻》的文章，說明資本深化(Capital Deepening)能夠在投資和增長的過程中帶來勞動率的提高。但是，如果生產(chǎn)活動呈現(xiàn)出要素投入的邊際收益遞減的特征，那么從長期來看，投資動力將會因無利可圖而喪失。阿波羅默維茨(Abramovitz，1956)，索羅(solow，1957)和丹尼森(Denison，1967)將增長分解為資本、勞動力和技術(shù)進步增長之和。這些研究表明，約有一半以上的增長是無法用要素投人解釋的，這就意味著技術(shù)進步起著重要的作用。格雷戈里·曼昆等(GregoryMankiw，David Romer，David Weil，1992)對索羅模型進行了實證研究。同時認為索羅模型中應該考慮人力資本或熟練勞動力的影響。從此，新古典增長模型將人力資本引入了分析框架。

二、經(jīng)濟增長與技術(shù)進步

新古典經(jīng)濟學模型著重于建立物質(zhì)資本和人力資本的模型。但同時也強調(diào)了沒有技術(shù)進步也不會出現(xiàn)經(jīng)濟增長。內(nèi)生增長理論或新增長理論著重于探討導致技術(shù)進步背后的經(jīng)濟因素。保羅·羅默(Paul Romer，1990)在《內(nèi)生技術(shù)進步》一文中給出了創(chuàng)意帶來技術(shù)進步的案例。創(chuàng)意與大多數(shù)其他商品不同。創(chuàng)意是非競爭性的，創(chuàng)意與規(guī)模報酬遞增和不完全競爭緊密相連?？偵a(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報酬遞增；規(guī)模報酬遞增要求不完全競爭的存在。因此，在缺乏產(chǎn)權(quán)保護時，創(chuàng)新者無法獲得相應的利潤，缺乏從事研究開發(fā)的激勵因素，因此就不會有研究進行。而沒有研究，就沒有新的創(chuàng)意出現(xiàn)，技術(shù)就會保持不變，在經(jīng)濟體中的人均產(chǎn)出也不會增長。正是專利權(quán)和版權(quán)制度的建立保障了發(fā)明者能夠從其發(fā)明中獲得利潤，從而彌補了其在發(fā)明新創(chuàng)意上所耗費的初始成本，使得世界經(jīng)濟在人口、技術(shù)、人均收入方面經(jīng)歷了前所未有的高速增長。因此，新增長理論認為經(jīng)濟增長的根本動力是技術(shù)進步，創(chuàng)新行為的社會收益和個人收益之間存在差距，必須建立鼓勵創(chuàng)新的新機制以鼓勵研究開發(fā)。

三、經(jīng)濟增長、技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

經(jīng)濟增長的一個典型特征是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷也就是不同行業(yè)在經(jīng)濟總量中的份額變化，或者說，不同行業(yè)的增長速度不同。對于經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究，費舍爾(Fisher，1939)，克拉克(Clark，1940)，科洛維茨(Kravis，1983)，鮑莫爾(Baumol，1985)，賽爾奎因(Syrquin，1994)，梅特卡夫(Met。calfe，1998，1999)等對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷做了實證研究。美國經(jīng)濟學家?guī)炱澞?1957)通過實證分析的方法，提出了在國民生產(chǎn)總值不斷增長和按人口平均國民生產(chǎn)總值不斷提高的情況下，不論是產(chǎn)值結(jié)構(gòu)還是勞動力結(jié)構(gòu)都會有所變動。錢納里(1969)則按照人均收入水平和人口數(shù)據(jù)作為外生變量構(gòu)造了經(jīng)濟發(fā)展形式的“標準結(jié)構(gòu)”。

另外一些經(jīng)濟學家認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變反過來也會影響經(jīng)濟增長。赫希曼(1958)認為，發(fā)展中國家首先應當發(fā)展那些關(guān)聯(lián)強度較大的產(chǎn)業(yè)，通過前項關(guān)聯(lián)和后項關(guān)聯(lián)的波及效應，可以影響和帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。羅斯托(1960)也提出了與赫希曼相類似的觀點，認為主導產(chǎn)業(yè)部門會通過“不成比例地高速增長”，從而達到帶動整個經(jīng)濟不斷發(fā)展的目的。日本學者筱原三代平(1957)認為，如果選擇收入彈性較大的產(chǎn)業(yè)作為主導產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國民收入的增加。在未來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，該產(chǎn)業(yè)可以創(chuàng)造出較大的市場需求。

由以上的研究文獻可以看出經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密不可分。傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟學認為一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是經(jīng)濟增長的必然結(jié)果；結(jié)構(gòu)主義學派認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以推動經(jīng)濟增長。結(jié)合新增長理論有關(guān)經(jīng)濟增長與技術(shù)進步的研究，技術(shù)進步、經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)系可以用圖1表示：

盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的現(xiàn)象是經(jīng)濟發(fā)展過程中的基本特征，然而傳統(tǒng)的經(jīng)濟學工具箱只是用來分析均衡增長而不是產(chǎn)業(yè)變遷。熊彼特(Schumperter，1928)、楊格(Young，1928)、庫茲涅茨(Kuzne，1971，1989)都對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷特征做了開創(chuàng)性的研究。內(nèi)生增長模型放棄了單一行業(yè)經(jīng)濟的假設(shè)。在多個行業(yè)組成的經(jīng)濟框架下考察了經(jīng)濟增長的決定因素。另外一些學者(Vernon，1966；Audretsch，1987~Klepper，1997)從產(chǎn)品生命周期的角度研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，認為行業(yè)增長率由于生命周期中所處的位置不同而不同。這些文獻主要研究了就業(yè)人口由農(nóng)業(yè)向制造業(yè)繼而向服務業(yè)轉(zhuǎn)移的過程。同時也有證據(jù)表明制造業(yè)和服務業(yè)內(nèi)部也存在這種轉(zhuǎn)移的過程。一些學者對北美制造

業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)所進行的研究表明：生產(chǎn)率差異廣泛存在，甚至在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)間仍然存在；不同企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的相對份額的變化影響了總生產(chǎn)率的增長過程。

對于新古典經(jīng)濟學模型來說，經(jīng)濟增長就是市場經(jīng)濟移動均衡的過程，在此過程中，技術(shù)進步持續(xù)地提高了投入的生產(chǎn)率，資本存量相對勞動投入也得到增長。因此，作為衡量增長標準的勞動生產(chǎn)率和人均收入得以提高。演化經(jīng)濟理論同新古典經(jīng)濟學一樣，認為技術(shù)進步和資本形成共同驅(qū)動經(jīng)濟增長，但經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)是技術(shù)變遷的演化理論而非假定連續(xù)均衡的新古典理論。熊彼特(Schumpeter，1976)在《資本主義、社會主義和民主》一書中發(fā)展了一種內(nèi)生的技術(shù)進步理論，認為技術(shù)進步來源于企業(yè)打破或追趕競爭對手而進行的投資。納爾遜和溫特(Nelson&Winter，1974)建立了正式的演化增長模型。在演化模型中，成功的技術(shù)創(chuàng)新為實施創(chuàng)新的企業(yè)帶來利潤，導致資本形成和企業(yè)成長。企業(yè)的成長速度通常足以使就業(yè)超過由于生產(chǎn)率的增長而帶來的單位產(chǎn)出就業(yè)的下降，因而對勞動力的需求上升，這又提高了實際工資的上升速度。在演化模型中，具有較高生產(chǎn)率和盈利能力的技術(shù)通過兩種機制實現(xiàn)對低生產(chǎn)率技術(shù)的替代。一種機制使使用高生產(chǎn)率技術(shù)的企業(yè)得到成長。另一種機制是具有高盈利能力的技術(shù)被其他企業(yè)競相模仿和采用。企業(yè)是技術(shù)的載體，新技術(shù)的改進和新技術(shù)的擴散使整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率上升。演化經(jīng)濟學視角下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不僅僅是經(jīng)濟增長造成的消費結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，同時也是技術(shù)進步推動的直接結(jié)果，如圖2所示：

四、結(jié)論與啟示

演化經(jīng)濟理論根據(jù)生物基因的遺傳變異傳導機制產(chǎn)生了群體模仿行為，其中具有某種特征的遺傳因子的適應度(fitness)表現(xiàn)為采取某種特定行為的個體數(shù)目在群體中的增長率，其不僅取決于外部環(huán)境，而且依賴于其它個體采取的策略在群體中的分布狀況。經(jīng)濟發(fā)展如同其他演化過程一樣，是一個經(jīng)歷變異、選擇和發(fā)展的動態(tài)過程。創(chuàng)新為實施創(chuàng)新的企業(yè)帶來利潤，導致資本形成和企業(yè)成長。首先是企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)管理的創(chuàng)新，然后通過市場的自然選擇過程，各個不同產(chǎn)業(yè)部門相對比重發(fā)生變化。能夠滿足經(jīng)濟需要的“更好的”產(chǎn)業(yè)部門隨著時間推移而不斷發(fā)展，比重增加，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因此發(fā)生了變化。梅特卡夫(2005)認為競爭的過程是經(jīng)濟發(fā)展的核心，經(jīng)濟發(fā)展就是經(jīng)濟系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的過程。在此過程中，創(chuàng)新又是競爭過程的核心。同時，創(chuàng)新活動把經(jīng)濟發(fā)展同企業(yè)和一般知識的增長聯(lián)系起來。

國際金融危機影響下，中國制造業(yè)遇到前所未有的困難。本文基于演化經(jīng)濟理論和新增長理論認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不僅僅是經(jīng)濟增長造成的消費結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，同時也是技術(shù)進步推動的直接結(jié)果。因此，推動我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級不僅要靠經(jīng)濟增長造成的消費需求拉動，更重要的是建立公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。