李晨英　韓明杰

摘要對(duì)日本唯一的聯(lián)合目錄NACSIS-CAT的發(fā)展研究報(bào)告作了歸納和概述，從文獻(xiàn)、系統(tǒng)與運(yùn)行機(jī)制三個(gè)方面分析了面臨的問(wèn)題，認(rèn)為重視電子資源編目、構(gòu)建適應(yīng)各種資源的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和適應(yīng)多種媒體與信息粒度的系統(tǒng)平臺(tái)、追求高效共建共享是聯(lián)合目錄的發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞聯(lián)合目錄NACSIS-CAT／ILLCALIS電子資源數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)共建共享

隨著近年來(lái)計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的進(jìn)一步加速，圖書館也被卷入急劇變化的服務(wù)環(huán)境。與聯(lián)合目錄相關(guān)的主要變化可以歸納為三個(gè)方面，首先是電子資源飛速增長(zhǎng)帶來(lái)的信息粒度變化。信息粒度已經(jīng)由過(guò)去的一本書、一冊(cè)期刊發(fā)展到一個(gè)章節(jié)、一篇論文。信息粒度的急速細(xì)化使描述對(duì)象的量急劇膨脹，也使與其構(gòu)成單位相對(duì)應(yīng)的元數(shù)據(jù)的編制及其相關(guān)信息的鏈接變得更為重要，致使書目控制更加困難。因此，如何高效地制作和提供高質(zhì)量的元數(shù)據(jù)便成為重要課題。其次是搜索引擎功能的不斷增強(qiáng)推動(dòng)了用戶獲取信息方式的變化。同圖書館資源服務(wù)系統(tǒng)的日趨復(fù)雜化相比，單一平臺(tái)、單一界面的搜索引擎實(shí)現(xiàn)了不同粒度電子資源之間的動(dòng)態(tài)鏈接，成為查找和利用信息資源的一種快捷方法。越來(lái)越多的用戶從“在圖書館查找”變成“從瀏覽器上獲得全部信息”，并且認(rèn)為在瀏覽器上“發(fā)現(xiàn)信息——確認(rèn)信息——獲得信息——利用信息”應(yīng)該成為理所當(dāng)然的信息獲取方式。于是，如何使聯(lián)合目錄更加“精致”并貼近用戶，與聯(lián)合目錄運(yùn)營(yíng)所要求的提高自動(dòng)化處理程度之間的矛盾日趨尖銳。第三是聯(lián)合目錄成員館在追求合理化經(jīng)營(yíng)的驅(qū)動(dòng)下，對(duì)聯(lián)合目錄共建共享效率提出了更高的要求。電子資源的發(fā)展推動(dòng)了圖書館業(yè)務(wù)的多樣化進(jìn)程，也使圖書館對(duì)自身合理化經(jīng)營(yíng)的需求變得更加強(qiáng)烈。于是，出現(xiàn)了編目員縮編、編目外包以及參與聯(lián)合目錄共建共享的積極性衰減等現(xiàn)象。因此，進(jìn)一步促進(jìn)文獻(xiàn)資源共建共享，確保聯(lián)合目錄的可持續(xù)發(fā)展，仍然是聯(lián)合目錄運(yùn)行機(jī)制的關(guān)注重點(diǎn)。

以O(shè)CLC為代表的一些聯(lián)機(jī)合作編目中心從不同角度對(duì)聯(lián)合目錄發(fā)展方向開展了研究，在鄰國(guó)日本，承擔(dān)著NACSIS-CAT／ILL運(yùn)營(yíng)工作的國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所，以研究下一代聯(lián)合目錄系統(tǒng)發(fā)展模式為目標(biāo)，于2007年6月成立了由學(xué)科專家、教授和圖書館員組成的“下一代目錄工作組”。該工作組于2008年3月發(fā)表了題為“關(guān)于下一代聯(lián)合目錄服務(wù)理想模式研究”的中期報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱中期報(bào)告)，隨后于同年6月舉行了專題研討會(huì)。本文在重點(diǎn)介紹該報(bào)告研究結(jié)果的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)CA—LIS聯(lián)合目錄現(xiàn)狀進(jìn)行簡(jiǎn)單的比較分析。

1文獻(xiàn)：重視電子資源編目，構(gòu)建新型資源發(fā)現(xiàn)體系。

絕大多數(shù)聯(lián)合目錄都是以印刷型館藏為前提構(gòu)建的系統(tǒng)，不僅無(wú)法應(yīng)對(duì)電子資源管理與服務(wù)中出現(xiàn)的訪問(wèn)權(quán)限控制需求，而且由于受書目數(shù)據(jù)編制規(guī)則及其方法的限制，難于適應(yīng)越來(lái)越細(xì)微的電子資源信息粒度描述和服務(wù)的需求。這里需要特別關(guān)注的是電子期刊。

電子期刊是消耗研究型大學(xué)圖書館文獻(xiàn)采購(gòu)經(jīng)費(fèi)最多的資源，也是近年來(lái)數(shù)量增長(zhǎng)最快的電子資源。無(wú)論是我國(guó)的CALIS聯(lián)合目錄還是日本的NACSIS-CAT對(duì)電子期刊的揭示與服務(wù)功能都相對(duì)薄弱。不僅揭示的電子期刊數(shù)量少，而且尚未實(shí)現(xiàn)與各種期刊目次庫(kù)、全文庫(kù)的統(tǒng)一檢索和鏈接功能。此外，對(duì)1萬(wàn)多種無(wú)償使用的開放存取期刊也尚待揭示。

電子期刊的購(gòu)入多以數(shù)據(jù)包為單位，其目錄處理方式與工作流程都不同于印刷型資料；包羅萬(wàn)象的電子資源攜帶的書目數(shù)據(jù)也難以利用。尤其是，電子期刊引進(jìn)后需要立即投入使用，于是圖書館都直接將電子資源鏈接在圖書館的Web頁(yè)上向讀者提供服務(wù)。致使館藏目錄和聯(lián)合目錄都無(wú)法實(shí)現(xiàn)印刷型資料與電子資源的統(tǒng)一檢索。再加上電子資源使用權(quán)限的認(rèn)證等問(wèn)題，造成了即使是允許館際互借的電子期刊也難以順利進(jìn)行。因此，構(gòu)建適應(yīng)多種媒體和信息粒度的文獻(xiàn)信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)已經(jīng)成為聯(lián)合目錄發(fā)展亟待解決的問(wèn)題。

目前，無(wú)論是中國(guó)還是日本，多數(shù)圖書館尚未實(shí)現(xiàn)對(duì)電子資源的統(tǒng)一管理。歐美一些國(guó)家的圖書館主要通過(guò)電子資源管理系統(tǒng)(ERM：Electronic Re—source Management)對(duì)獲得許可的第三方的電子資源(數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊、電子書等)進(jìn)行控制，具有認(rèn)證管理、更新、合法利用、訪問(wèn)管理以及館藏建設(shè)等功能。據(jù)估計(jì)，世界上正在使用的ERMS系統(tǒng)有400種以上，ERMS無(wú)論作為獨(dú)立系統(tǒng)，還是圖書館系統(tǒng)的一部分，其本身都不具備制作電子資源書目數(shù)據(jù)的功能。電子資源的書目數(shù)據(jù)編制仍然要依靠與聯(lián)合目錄聯(lián)動(dòng)的圖書館系統(tǒng)。電子資源的元數(shù)據(jù)是管理和利用電子資源的基礎(chǔ)。商家與圖書館之間的數(shù)據(jù)交換尚未形成通用標(biāo)準(zhǔn)：商家提供的電子期刊元數(shù)據(jù)內(nèi)容與書目數(shù)據(jù)較之極其簡(jiǎn)單，并且格式各異。

針對(duì)以上現(xiàn)狀，“中期報(bào)告”指出：下一代系統(tǒng)必須構(gòu)建既可管理印刷型資料“館藏”又可控制電子資源“訪問(wèn)權(quán)”的“新的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(resource discovery system)”。隨著開放存取期刊的不斷增加，資源價(jià)值與是否有償使用已無(wú)關(guān)系，系統(tǒng)必須對(duì)無(wú)償資源提供與有償資源同等級(jí)的服務(wù)。

該報(bào)告還提出了構(gòu)建適應(yīng)多種媒體和信息粒度的信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)模式概念圖(圖1)，希望通過(guò)構(gòu)建電子資源數(shù)據(jù)銀行對(duì)各館本地系統(tǒng)的書目、館藏、訪問(wèn)控制等信息進(jìn)行收集(上載或遠(yuǎn)程收割)，實(shí)現(xiàn)電子資源與聯(lián)合目錄的一元化檢索。

CALIS目前情況與NACSIS-CAT極其相似，除揭示印刷型館藏的聯(lián)合目錄之外，也有一個(gè)電子資源管理系統(tǒng)——西文期刊目次數(shù)據(jù)庫(kù)CCC，集目次揭示、全文鏈接、館藏揭示比對(duì)、原文請(qǐng)求及館際互借鏈接功能為一體。但是兩個(gè)系統(tǒng)互相獨(dú)立，尚未實(shí)現(xiàn)一元化檢索。因此，今后CALIS項(xiàng)目建設(shè)中有必要對(duì)聯(lián)合目錄服務(wù)與電子資源服務(wù)進(jìn)行一體化方案設(shè)計(jì)。

2系統(tǒng)：適應(yīng)各種資源的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，公開API。

重新審視國(guó)際目錄標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)向出現(xiàn)在上世紀(jì)六、七十年代，但是到九十年代后期才進(jìn)入了熱烈討論階段。其中搶先的是1997年公布的FRBR，給隨后其他標(biāo)準(zhǔn)的修訂帶來(lái)了很大影響。IFLA的“國(guó)際目錄原則”預(yù)計(jì)2008年完成，ISBD也開始修訂。此外，“英美目錄規(guī)則”的修訂工作起始于2002年，目前正在策劃制定“Resource Description and Access(RDA)”新名稱的規(guī)則，預(yù)計(jì)2009年完成。與此同時(shí)，對(duì)MARC21格式所進(jìn)行的新的討論也開始了。此外，構(gòu)建“虛擬國(guó)際規(guī)范文件(VIAF)”、出現(xiàn)MODS等新的元數(shù)據(jù)Schema，信息組織領(lǐng)域正處于劇烈的變動(dòng)期。

OPAC功能自從問(wèn)世以來(lái)一直沒有取得本質(zhì)性進(jìn)步，Google等搜索引擎功能的快速拓展加速了OPAC功能的危機(jī)意識(shí)，以美國(guó)為中心的圖書館開始進(jìn)行著各種各樣的嘗試。例如：以整理不同版本

檢索／顯示的“FRBR化”、以實(shí)現(xiàn)顯示主題信息列表的多種分面檢索結(jié)果集合的二次檢索的“分面聚類”、真正改善檢索結(jié)果集排序功能的檢索方法等，正處于任何一種功能都有可能成為新一代目錄“標(biāo)準(zhǔn)”的階段。其中，既包含在檢索系統(tǒng)中就可以直接解決的問(wèn)題，也包含需要通過(guò)重新考慮數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)或目錄規(guī)則才能解決的問(wèn)題。例如，按照FRBR模式實(shí)現(xiàn)的檢索和顯示的FRBR化，已經(jīng)對(duì)目錄規(guī)則修訂帶來(lái)了很大的影響，對(duì)目前數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的重新審視將有可能帶來(lái)新的大幅度改造。

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代要求數(shù)據(jù)具有充分支持用戶發(fā)現(xiàn)信息的品質(zhì)，同時(shí)要有高效的業(yè)務(wù)工作效率。因此，需要系統(tǒng)與外部數(shù)據(jù)庫(kù)具有更強(qiáng)的密切銜接性能，以支持同步、高效地進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。此外，還要強(qiáng)化與圖書館聯(lián)合體以外數(shù)據(jù)的交換性能，例如：提高文獻(xiàn)生產(chǎn)源書目數(shù)據(jù)及其相關(guān)信息利用效率，補(bǔ)充圖書館書目數(shù)據(jù)中所缺乏的信息揭示；提高與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等網(wǎng)絡(luò)資源管理系統(tǒng)的互操作性；關(guān)注與博物館、檔案館等近緣機(jī)構(gòu)系統(tǒng)的合作等等。

API(Application programming Interface)是Web上程序之間數(shù)據(jù)或程序的對(duì)話技術(shù)／規(guī)則的集合，也稱為Web服務(wù)。通過(guò)公開Web API，既可以獲取其他網(wǎng)站的數(shù)據(jù)或程序，擴(kuò)展自身網(wǎng)站的服務(wù)范圍，也可以使聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)與其他服務(wù)進(jìn)行組合。例如：當(dāng)前各國(guó)都在研究檢索結(jié)果關(guān)聯(lián)度排序和聚類、用戶參與型社會(huì)書簽、注釋與推薦的組合以及類似于Google Book Search與Amazon.com那樣與外部系統(tǒng)的鏈接等。如果聯(lián)合目錄通過(guò)公開API，能夠提高成員館書目的附加值，提高用戶使用的便利性，那么公開本身就具有很大意義。在此基礎(chǔ)上，就會(huì)有更多的人認(rèn)識(shí)到聯(lián)合目錄書目數(shù)據(jù)的價(jià)值，從而進(jìn)一步促進(jìn)聯(lián)合目錄共建共享積極性和書目數(shù)據(jù)品質(zhì)的提高。

綜上所述，聯(lián)合目錄系統(tǒng)平臺(tái)功能拓展應(yīng)著重考慮以下三點(diǎn)：(1)卡片目錄時(shí)代確立的書目數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)基本框架在今天以計(jì)算機(jī)目錄為前提的環(huán)境下，今后的功能創(chuàng)新更需關(guān)注；(2)由于管理的資源對(duì)象已經(jīng)由以圖書為中心擴(kuò)展到多種媒體，因此數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)需要適應(yīng)從打包的數(shù)據(jù)庫(kù)到網(wǎng)絡(luò)信息資源等各種媒體資料；(3)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不能僅僅局限于圖書館聯(lián)合體內(nèi)部，還應(yīng)充分考慮與其他聯(lián)合體的互操作性。

3運(yùn)行機(jī)制：重構(gòu)書目編制工作流程，追求共建共享最適化。

2008年1月，LC的工作組在書目控制未來(lái)報(bào)告“On the Record”中提到：由于機(jī)讀目錄制作的普及，書目記錄編制在出版社和圖書館之間出現(xiàn)了重復(fù)勞動(dòng)。隨著大學(xué)圖書館的經(jīng)營(yíng)合理化以及其由應(yīng)對(duì)新的信息資源而出現(xiàn)的業(yè)務(wù)多樣化需求，如何降低書目記錄編制的業(yè)務(wù)負(fù)擔(dān)，提高書目數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建中的業(yè)務(wù)效率已經(jīng)成為一個(gè)重要課題。然而，減輕編目業(yè)務(wù)工作量不能以犧牲目錄質(zhì)量為代價(jià)，于是，充分發(fā)揮外部高品質(zhì)書目記錄的作用就被看作是保持聯(lián)合目錄書目品質(zhì)的有效措施。為此，聯(lián)合目錄有必要針對(duì)國(guó)家書目制作機(jī)構(gòu)的發(fā)展動(dòng)向，充分研究雙方合作的可行性。

NACSIS-CAT以探討文獻(xiàn)出版經(jīng)銷商編制書目數(shù)據(jù)在聯(lián)合目錄建設(shè)中的利用情況為目的，對(duì)日本出版商協(xié)會(huì)書目數(shù)據(jù)TRCMARC在實(shí)際編目中的利用率進(jìn)行了調(diào)查。結(jié)果顯示，只要文獻(xiàn)生產(chǎn)源能夠保證提供一定品質(zhì)的書目數(shù)據(jù)，就能夠大幅度減輕成員館的原始編目工作量，同時(shí)還能夠防止因原始編目造成的書目記錄重復(fù)。

“中期報(bào)告”提出：面對(duì)NACSIS-CAT數(shù)據(jù)庫(kù)品質(zhì)整體下降的問(wèn)題(主要原因：1000多家成員館編制的書目記錄質(zhì)量參差不齊，并且由于成員館利用聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)的方法不同，形成大量的重復(fù)數(shù)據(jù))，需要從根本上進(jìn)行改革，即重新構(gòu)建以充分利用好外部書目數(shù)據(jù)、最大限度地降低重復(fù)勞動(dòng)為目標(biāo)的書目編制工作流程。

為實(shí)現(xiàn)在繼續(xù)維持書目數(shù)據(jù)品質(zhì)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高書目利用效率的目標(biāo)，“中期報(bào)告”提出了NACSIS-CAT今后發(fā)展的三個(gè)具體設(shè)想。(1)指定“書目中心”館：如果實(shí)現(xiàn)“文獻(xiàn)生產(chǎn)源編目”可以設(shè)想原始編目工作量將會(huì)大幅度減少，由承擔(dān)書目中心功能的幾個(gè)大學(xué)圖書館集中承擔(dān)書目質(zhì)量維護(hù)工作，并作為圖書館員元數(shù)據(jù)應(yīng)用業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)的基地，構(gòu)建大學(xué)圖書館界整體元數(shù)據(jù)應(yīng)用技能的培養(yǎng)維持機(jī)制。(2)導(dǎo)入激勵(lì)機(jī)制：對(duì)于為聯(lián)合目錄共建提供新的書目記錄，做出突出貢獻(xiàn)的成員館，要以某種經(jīng)濟(jì)方式給予獎(jiǎng)勵(lì)；與此同時(shí)，對(duì)于僅僅是共享聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)成果的成員館，則要求以某種等價(jià)方式參與共建，形成促進(jìn)原始編目的新機(jī)制。(3)成員館分級(jí)：不要求所有成員館發(fā)揮同樣的作用，而是根據(jù)規(guī)模將成員館進(jìn)行分級(jí)，以追求更高的運(yùn)營(yíng)效率。

日本NACSIS—CAT所提出的上述三個(gè)設(shè)想，在我國(guó)CALIS聯(lián)合目錄中早有類似的具體措施。CA-LIS將成員館分為8個(gè)級(jí)別，不同級(jí)別成員館承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)有所不同，其中最高級(jí)別成員館承擔(dān)著上述“書目中心館”的任務(wù)。不過(guò)，今后需要探討進(jìn)一步調(diào)動(dòng)“書目中心館”的積極性和挖掘這些成員館潛力的措施。CALIS聯(lián)合目錄對(duì)原始編目數(shù)據(jù)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制一直是促進(jìn)核心成員館積極參與共建共享的有效措施。此外，CALIS聯(lián)合目錄的編目員認(rèn)證工作對(duì)提高非核心成員館編目員的編目水平以及促進(jìn)參與共建共享的積極性發(fā)揮了重要作用。今后有必要建立一整套編目員認(rèn)證的長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)建編目員、圖書館與聯(lián)合目錄三方共同受益的良性運(yùn)營(yíng)機(jī)制，為聯(lián)合目錄的可持續(xù)發(fā)展提供基本保障。

他山之石可以攻玉。本文歸納介紹的內(nèi)容僅僅是NACSIS-CAT長(zhǎng)期以來(lái)率領(lǐng)學(xué)科專家、圖書館員以及相關(guān)機(jī)構(gòu)人員一起開展的眾多聯(lián)合目錄業(yè)務(wù)發(fā)展研究項(xiàng)目中的一個(gè)。日本國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所(NACSIS-CAT運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu))與OCLC、CALLS等聯(lián)合目錄運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)一樣，不僅向社會(huì)提供全體成員館精心挑選管理的文獻(xiàn)資源查詢和利用服務(wù)，而且承擔(dān)著引領(lǐng)成員館業(yè)務(wù)發(fā)展方向的旗幟作用。在當(dāng)今電子資源飛速增長(zhǎng)、書目服務(wù)受到Google強(qiáng)烈沖擊的時(shí)代，希望CALIS聯(lián)合目錄繼續(xù)率領(lǐng)成員館共同構(gòu)建數(shù)字環(huán)境下無(wú)處不在的圖書館書目服務(wù)體系。