邵　晶　周　琴　蘇　黎　周　紅　翟中會

摘要重點對開放存取環(huán)境下國際OA(開放存取)期刊的運營機制、多樣化的期刊OA模式、OA期刊的質量控制及其影響力、OA期刊的版權模式等最新研究進展進行了分析；同時對ID／OA模式下的非OA期刊文章的“存檔”與“獲取”策略進行了分析研究，最后就我國如何借鑒國際開放存取的實踐、提高中國期刊影響力和科研人員的學術影響力、如何利用OA資源等提出了建議。

關鍵詞開放存取OA期刊非OA期刊文獻ID／OA模式

1前言

開放存取(Open Access，簡稱0A)的一個被廣泛接受的定義是：在網上免費獲取，允許閱讀、下載、復制、傳閱、打印、檢索、建立鏈接；允許將其編入索引、允許作為數(shù)據在軟件中使用，或者其他合法的使用，除了需要上網，沒有任何的費用產生，無法律和技術方面的存取障礙。

開放存取主要以兩種方式(Dual Open-Access Strategies)實現(xiàn)，即：金色OA和綠色OA?！敖鹕玂A”是指以OA期刊方式出版(OAJ，BOM-1)，發(fā)表付費，閱讀免費；“綠色OA”則是基于自我存檔的OA倉儲方式[OA Self-Archive／Repository(OAA，BOAI-2)]存檔，供公眾免費瀏覽各類文獻。

如今，開放存取正處于發(fā)展壯大時期。迄今為止全球OA期刊究竟有多少種，尚未有準確數(shù)字，截止2008年10月，西安交通大學圖書館在跟蹤收集、整合OA期刊的過程中，搜集到的OA期刊已經突破一萬種，其中包括沒有延遲的(no-embargo)OA期刊和有延遲的(embargo)OA期刊。2009年1月3日，DOAJ網站發(fā)布的no-embargo的OA期刊已達到3812種，占全球同行評議的20000—25000種學術期刊中的15％；同時，在ROAR網站上注冊的OA倉儲達1239個。隨著全球開放存取的蓬勃發(fā)展，越來越多的OA期刊和OA倉儲將對學術交流帶來前所未有的影響：

●讀者獲取學術論文或學術成果完全沒有價格障礙和訪問障礙；縮短了論文發(fā)表時間；提高了期刊論文影響力，被引率將顯著提高；

●作者可以持有版權，使作者保留分發(fā)自己作品的權利，用于非商業(yè)目的；

●科研人員的研究成果可以得到快速、廣泛的傳播和利用，同時享用方便的存檔機制；

●大學與研究機構的科研及學術成果的可見性和影響力大大提高；

●出版商出版模式多樣化，為作者投稿提供更多的選擇；為出版物從傳統(tǒng)的訂閱模式向開放存取過渡提供實踐的機會。

雖然，對開放存取運動的開展一直存在著支持和反對的聲音，但是，開放存取得到了國際社會的廣泛認同和支持已經是不爭的事實。從開放存取中最直接受益的是廣大的科研人員和讀者——能夠無障礙地享用開放存取資源。

為此，研究、分析并揭示開放存取環(huán)境下期刊的出版模式及其獲取方式，對國際期刊文獻的獲取與利用，對提高我國科研人員在國際上的學術影響力都具有重要的現(xiàn)實意義。

2OA期刊模式分析

2.1 OA期刊出版運作機制

學術期刊以開放存取期刊(Open Access Jour-nal，OAJ)形式出版，是實現(xiàn)OA最理想的途徑。因為，OA期刊文獻一旦發(fā)表，就能被廣泛地傳播，沒有價格和訪問許可的障礙。但是，要讓全球所有學術期刊都走向金色OA談何容易!然而，實現(xiàn)OAJ又是目前學術界大力提倡的開放存取的主要實現(xiàn)形式之一。

OA期刊和傳統(tǒng)的期刊(基于訂閱方式)的不同之處在于：OA期刊上發(fā)表的文章對讀者是免費的，而對作者來說，需要為發(fā)表文章的所有成本付費(包括評審費、編輯加工費、彩色印刷費等所有出版費用)，版權歸作者所有；而傳統(tǒng)期刊論文的發(fā)表成本由出版商承擔，只有訂閱了才能閱讀全文，論文版權歸出版社所有。

OA期刊運營的經費來源主要有自我收入和內外贊助兩類。

自我收入：包括作者付的出版費用，其次是廣告收入、提供相應產品以及基于增值的收費服務等方式，其中作者付出版費用是OA期刊出版自我收入的主要來源。當然作者的費用多來自科研項目經費；如果作者所在單位給出版商支付了年度會員費，那么作者可以減少或免除出版費用。如，在BMC發(fā)表文章的付費政策是：發(fā)表文章可以是作者付費，也可以由單位每年交納BMC會員費后，作者免費發(fā)表文章。JISC(Joint Information Systems Committee)為英國所有的高等教育機構支付了BMC會員費；澳大利亞政府也為本國的大學以及世界上很多其他機構支付BMC會員費。

內外贊助：包括各研究機構、基金會、政府以及私人贊助等。如，Gordon和Betty Moore基金向PLoS出版OA期刊提供了900萬美元資助；DARPA(Defense Advanced Research Project Agency)和NSF(National Science Foundation)向D-lib Magazine提供資助。

對于發(fā)展中國家的作者或者沒有課題經費的作者來說，出版費可以適當降低甚至免除。如：OSI對BMC和PLoS錄用的屬于經認證的發(fā)展中國家作者的稿件給予資金資助。

當然，出版費用的支付能力不是決定是否發(fā)表論文的關鍵，只有文章的質量才是決定出版的唯一評判標準。

2.2 OA期刊的質量控制及影響力

OA期刊和傳統(tǒng)期刊一樣，大都需要進行同行評審或編輯質量控制，如：DOAJ網站收錄的OA期刊都實行了同行評審或由編輯做質量控制；BMC出版的期刊執(zhí)行的是開放的同行評審制度，即：論文發(fā)表時，要求將論文的初稿、評審人員的意見和簽名、作者的修改稿連同論文的最終稿同時在網絡上發(fā)布，把各自的意見公開化，力求評議過程透明化。

評審制度保障了OA期刊具有較高的學術參考價值。根據ISI提供的數(shù)據，在WOK中收錄的OA期刊品種持續(xù)增長：2004年6月為239種；2005年6月增至270種；2007年11月增至近400種；2008年5月增至578種。盡管目前在WOK中，OA期刊所占的比例還比較小，但是，有的OA期刊影響因子在一些學科中位居前列，如：CA-A Cancer Journal For Clinicians在2004年時影響因子高達44.515，在其所屬子學科中排名第一；而同年Science和Nature的影響因子分別為31.853和32.182。Plos Biology創(chuàng)辦于2003年，在2004年其影響因子就高達13.868，在所屬子學科中排名第一。

2004年Kristin Antelman發(fā)表的Do Dpen-Access Articles Have a Greater Research Impact?一文，比較了發(fā)表于同一期刊中論文的被引頻次，結果表明，OA論文的被引頻次明顯高于非OA論文。

這些數(shù)據與資料充分說明，無論是OA期刊還是OA文章，其學術影響力在不斷加強，質量越來越高，并得到了國際學術界對OA期刊的認同。

2.3期刊OA模式多樣化

OA期刊以網絡版為主要形式，但并不排斥同時發(fā)行印刷版；OA期刊有從創(chuàng)刊的時候就是OA期刊，也有是從傳統(tǒng)的訂閱式期刊轉化過來的；如今，又有很多著名的出版商將其全部或部分期刊變成了混合OA期刊，如：2004年7月，Springer推出了“Open Choice”，對所有的期刊都允許作者選擇OpenChoice。只要文章通過同行評審，出版商就為作者提供或者以OA形式發(fā)表或者按照傳統(tǒng)出版方式發(fā)表文章的選擇，如果作者選擇了以OA形式發(fā)表文章，一旦支付了出版費用，文章就可以立即在Spring—erLink上開放，同時也發(fā)表在印刷版的期刊上，而在同一期的期刊中，其他非OA的文章需要訂閱期刊后才能看到內容。類似的還有：Taylor ＆ Francis的“iOpenAccess”、RSC的“Open Science”、ACS的“Au—thorChoice”、OUP的“Oxford Open”等。根據作者對DOAJ網站上發(fā)布的最新數(shù)據進行統(tǒng)計，截止到2008年10月，Hybird OA期刊超過1600種，覆蓋59個出版社。

可見，從OA期刊的興起、發(fā)展到今天，期刊的OA模式已經多樣化，大體上可以分為三大類：Un—qualified OA Journals(完全OA期刊)、Dual Mode OA Journals(雙模式OA期刊)和Partial OA Journals(部分OA期刊)。其中，前兩類的期刊所有文章都是OA的，而第三類是在期刊中部分文章是OA的。從OA期刊的延遲性分，又可以分為：No embargoed(無延遲)、Embargoed(有延遲)、Reverse embargo(出版后只OA前1—6個月，然后需要訂閱)、Free issues(某一期或某幾期是OA的)。OA期刊出版模式詳見表1。

2.4 OA期刊的版權模式

OA期刊允許用戶無限制地使用發(fā)表的研究成果，并不意味著不存在版權問題。版權是屬于出版、發(fā)行一個作品的專有權，是精神權和使用權的結合，精神權是指作品通過正當方法被引用，版權焦點主要集中在使用權利上。實際上對學術論文的使用目的很有限，主要是出于教學目的和商業(yè)目的的重復使用。

目前，OA期刊的版權模式歸納起來大致有三種：版權保留、版權分攤和部分版權轉讓。

版權保留是早期的OA版權模式，如：期刊EJCL(Electronic Journal of Comparative Law)的版權政策很簡單，允許作者保留版權，并限制教育用途的重復使用，版權公告聲明課堂使用免費，但其他用途需經本人許可，當作者再版作品時，需要將EJCL作為參考來源。EJCL的版權政策為許多早期OA期刊版權政策的制定樹立了典范。早期OA期刊往往是由學術機構自己出版，不涉及出版商和出版機構。

版權分攤就是創(chuàng)作共用協(xié)議CCAL(Creative Commons Attribution License)。所謂CCAL實際上是一種“保留一些權利”的許可證。CCAL就是在承認著作權為作者完全所有的前提下，對著作權利進行分解，使得著作權人可以選擇保留一些權利，而出讓另外一些權利。CCAL機制為作者提供了由4個最常見的授權選擇的組合方式：署名、非商業(yè)用途、禁止派生和保持一致。這樣，作者通過選擇性組合聲明自己的作品授權，使得自己的作品在開放存取環(huán)境中最大程度地傳播和利用。當作者選擇了創(chuàng)作共用協(xié)議提供的許可條件組合，就會獲得三種不同表達方式的許可協(xié)議：

(1)共用約定：簡單的許可協(xié)議解釋，并帶有明確易懂的圖標示意，讓使用者可以清楚地明白作者給予的和保留的權利。

(2)法律文本：有關協(xié)議的完整法律文本，這些文本可以在法庭上出示。

(3)數(shù)字代碼：機器可以理解的協(xié)議編碼，幫助搜索引擎或者其他應用軟件確認作者的作品和使用條款。

目前許多OA期刊出版機構在對OA期刊實施知識產權保護方面或者直接采納了創(chuàng)作共用協(xié)議CCAL，如美國科學公共圖書館的PLoS；或者在CCAL的基礎上頒布自己的授權協(xié)議，如英國醫(yī)學出版中心的BMC。許可協(xié)議保證了作者的精神權利，即作品通過正當方法被引用的權利。但對于使用和重復使用該文章給予寬松的許可，包括商業(yè)用途。這種許可方式可以最大限度地擴大科研作品的影響力。

部分版權轉讓實際上是針對傳統(tǒng)期刊向OA期刊轉變的情況。

BMJ(British Medical Journal)和Nucleic Acid Review是兩個聲望很高的期刊，目前已從傳統(tǒng)出版模式轉向開放存取模式。它們采取的許可是：由作者保留版權，而所有商業(yè)利用權利轉讓出版商。這意味著BMJ將版權留給作者，只要求期刊具有獨家論文首發(fā)權和所有的商業(yè)使用權。作者保留BMJ上的文章的其他權利。此外，如果BMJ出版社就作者的論文進行商業(yè)再版或者再發(fā)行時，將給予作者一定比例的版稅。

3開放存取環(huán)境下非OA期刊文章的存檔與獲取策略

盡管學術期刊以OAJ形式出版是實現(xiàn)0A最理想的途徑，然而，在全球所有學術期刊中OA期刊依然占少數(shù)，要使所有期刊都轉變?yōu)镺A期刊絕非易事。但是，越來越多的基于訂閱發(fā)行的期刊(稱之為非OA期刊)，更愿意接受通過綠色OA(基于自我存檔方式)存檔、開放作者發(fā)表的文章這樣的方式，以提高期刊的引用率，擴大其影響力。2009年1月3日，在ROMEO網站上，已注冊的出版社472個，期刊達10190種。這些出版社都明示了各自的相關存檔政策，有95％的期刊允許作者將文章以某種形式(預印本和后印本形式、后印本形式、預印本形式)自我存檔在個人網站或所在單位的機構庫中；國外大學、研究機構及研究資助單位也希望將研究人員發(fā)表的論文成果存檔，用以保存、加快學術交流、增強研究成果的可見性及影響力。為此也相繼出臺了存檔的相關政策和強制性規(guī)定，提出了對研究成果的存檔的具體要求。

可見，西方國家無論是學校、科研機構還是科研資助機構，以及越來越多的出版社，都對學術論文的存檔，特別是期刊論文的存檔持積極的態(tài)度。因為人們越來越意識到，學術成果存檔的現(xiàn)實意義在于：通過機構庫，能夠顯著提高學術論文的被引率；能夠更有效地提高本單位的科研學術成果的可見性和影響力；能夠大大提高期刊的被引用率和聲譽。

由此我們自然會思考這樣一個問題：如果作者根據期刊出版社的存檔政策都能將自己發(fā)表的文章的元數(shù)據和全文存檔到本單位機構庫中，那么如何在不違反版權的情況下開放機構庫中的全文?

非OA期刊都有版權限制，而版權限制大都針

對的是開放“獲取”，而非“存檔”，只是在文章的“存檔”形式上有著寬松的規(guī)定。因此，即使受版權限制的文章存檔，在機構庫中的“獲取”也將因為版權而受到限制，即：要么延期開放文章全文；要么不開放文章全文。這就限制了用戶對關閉期文章的使用。為此，英國南安普敦大學的認知科學家Stevan Har—had提出了ID／OA模式(Immediate-Deposit／Optional Access)，其核心思想包括以下三點：

首先，期刊文章應該立即“存檔”；根據與期刊出版社簽定的協(xié)議，設定受限定文章的關閉期；其二，在關閉期內用戶只能看到文章的元數(shù)據但看不到全文；其三，需求者如果需要獲取文章全文，可利用EMAIL EPRINT REQUEST請求鍵，與作者聯(lián)系請求獲取。

這就意味著對于最終評審后被期刊錄用立即發(fā)表的稿件，作者可“立即”將之存檔到自己所在單位的機構庫中，至于在機構庫中是否將其立即OA或延遲OA還是不開放，則要根據期刊出版社的存檔政策及許可規(guī)定來設定關閉期。這樣，對于機構庫中的“限定獲取(Restriction Access)”文章(簡稱RA文章)，用戶只能看到RA文章的元數(shù)據但看不到全文。在關閉期內，如果需求者想獲得RA全文，可以借助機構庫軟件，通過一個EMAIL EPRINT RE—QUEST請求按鈕，直接向作者發(fā)出索取請求來獲取作者提供的一個副本(這是完全符合“合理使用”條款的)。這就解決了文章在關閉期間的獲取問題。

當然，并不是所有作者都愿意開放自己的成果。針對ID／OA模式，著名的機構庫Eprints軟件增加了新的功能：當需要者檢索到一條記錄，即使看不到全文(盡管文章全文已存入機構庫)，但只要點擊Request eprints按鈕，然后把自己的郵件地址粘貼到指定的輸入框里后，發(fā)送“請求一個文章的拷貝”，于是，系統(tǒng)就會自動地將請求發(fā)給作者，作者收到請求后，將獲得三個選項：(1)發(fā)送被請求的文章；(2)拒絕發(fā)送；(3)讓這篇文章在機構庫開放。

通常作者大都愿意把發(fā)表的文章提供給請求者，以提高自己文章的被引率。因此，ID／OA模式可以解決非OA期刊文章在關閉期的獲取問題，同時也不違反“合理使用”條款，不涉及版權問題?？梢奍D／OA模式使非OA期刊文章實現(xiàn)綠色OA成為可能。

4對我國開放存取運動的發(fā)展以及OA資源利用的思考與建議

綜上所述，開放存取發(fā)展到今天，可以說在美國、英國、歐盟等國家和地區(qū)發(fā)展較快，在我國也取得一些進展。中國科學技術協(xié)會主編的《中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告(2008)》中指出，在中國科協(xié)所屬的898種科技期刊中，OA期刊有140種(其中中國科協(xié)主管期刊61種，全國學會主辦期刊79種)，占15.6％；在140種OA期刊中，學術期刊占84.3％，其中OA期刊數(shù)分布最多的前4個學科為“工業(yè)技術”、“醫(yī)學、衛(wèi)生”、“數(shù)理科學和化學”、“生物科學”。報告還指出，2007年9月在對898種期刊展開的問卷調查中，有60％以上的辦刊者認可OA期刊可擴大讀者群、擴大期刊的國內外可見性、有效提高期刊的引證指標、加快科技成果的傳播速度。但對“實現(xiàn)OA期刊能否促進期刊質量的提高”認可程度最低。這種對OA期刊質量持有懷疑或不信任態(tài)度是普遍存在的，也是制約OA期刊發(fā)展的一個重要因素。此外，在我國許多研究人員還不了解OA期刊。最近對西安交通大學教師科研人員與研究生群體做問卷調查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)被調查者認為，阻礙在OA期刊投稿、阻礙對OA期刊利用的因素在于，對OA期刊的質量持有懷疑態(tài)度?？梢姡涣私釵A期刊是導致國內科研人員對OA期刊質量不放心的主要因素。

從機構庫的發(fā)展來看，僅以美國為例，美國大學機構庫占全部機構庫的80％左右，著名大學幾乎都有自己的機構庫(據OAIsterd的統(tǒng)計)。英國研究委員會規(guī)定其資助的科研人員必須將待發(fā)表或已發(fā)表的論文全部自行存檔于機構庫中，使他們研究成果的影響通過綠色OA擴大到非訂戶讀者那里；澳大利亞昆士蘭科技大學、英國南安普頓大學電子學與計算機科學系、葡萄牙米尼奧大學、瑞士蘇黎世大學等已經出臺了各自的存檔政策和規(guī)定，對作者發(fā)表的期刊論文存檔提出了具體要求。這就使得這些學校的存檔率顯著提高的同時，也為非OA期刊文獻被容易地獲取與利用提供了可能。我國高校數(shù)以千計，而擁有機構庫的高校卻寥寥無幾，更不用說存檔科研人員發(fā)表的期刊論文。主要原因在于我國大學對學術成果的存檔意義認識淡薄，同時對國際期刊的存檔政策也不甚了解。為此作者認為，今后我國需要借鑒國際上開放存取的理念和實踐經驗，重點注重解決好以下幾個問題：

首先，無論是國家科研管理機構還是資助機構都應該積極對開放存取出版提供必要的經費支持，對愿意做OA實驗的期刊給予大力支持，為推動我國OA期刊的發(fā)展奠定經濟基礎；

第二，借鑒國外傳統(tǒng)期刊向OA期刊過渡的經驗，摸索出適合國情的運行機制和相關政策，為開放存取建立良好的運行機制；

第三，學習國際上OA期刊的評審方法，對國內OA期刊實施嚴格的質量控制，確?，F(xiàn)有的或正在試行的OA期刊的學術地位和聲譽；

第四，要提高OA期刊在國內的認同度。在國外，不少大學等機構在申請課題和評定職稱中都把在OA期刊上發(fā)表論文作為成果列入，我國在OA期刊上發(fā)表的文章沒有獲得有關部門的成果認定，因此，應該鼓勵我國研究人員積極在高水平的OA期刊上發(fā)表文章，同時也需要得到學校、科研機構、資助單位以及政府部門的認可；

第五，我國大學及科研機構應該盡快制定出本單位的機構庫建設計劃和關于科研成果存檔的相關政策及規(guī)定；國家及各部委科研資助項目都應該強調科研成果必須存檔到本單位機構庫，便于學術交流與利用，以提高我國科研人員在國際上的學術影響力和學校、科研機構的影響力；同時，我國的學術期刊應該積極投身于綠色OA運動，借鑒國外期刊的存檔政策，允許期刊文章由作者保存到本單位機構庫中，在合理的關閉期之后，允許開放存取。

而對于大學圖書館來說，不可忽視對開放存取運動的宣傳以及對OA期刊和OA機構庫的開發(fā)與利用。要密切關注、跟蹤國內外OA期刊和機構庫發(fā)展的新動向；一方面應積極收集國際OA期刊和OA機構庫，將之作為圖書館補充館藏，擴大期刊文獻獲取途徑；另一方面，可以將收集到的no embargo OA期刊替代相應的的印刷版期刊，以節(jié)省圖書館購置期刊的經費。2007年西安交大圖書館在外文期刊購置過程中，把OA期刊作為重要考慮因素，將OA期刊與現(xiàn)有訂購的品種進行核對，發(fā)現(xiàn)有幾十種期刊都屬于OA期刊，于是調整了部分印刷型期刊的訂購品種，節(jié)省了經費；同時，收集、整合OA期刊(包括no embargoed和embargoed)超過了一萬種，在文獻獲取方面起到了補充和保障的作用。