況麗華　鄭金勝

一、政府參與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的必要性

一般認(rèn)為，以下幾個(gè)原因?qū)е抡仨氁e極參與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)：

1.知識(shí)是推動(dòng)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，由于基礎(chǔ)知識(shí)具有公共財(cái)產(chǎn)顯著外溢效果的本質(zhì)，導(dǎo)致民間企業(yè)缺乏投入科學(xué)性知識(shí)創(chuàng)新的意愿，因此需要政府資金的支持，尤其是對(duì)于基礎(chǔ)研究方面的投資。

2.創(chuàng)新活動(dòng)具有高度不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性，如果政府能夠分擔(dān)部分的風(fēng)險(xiǎn)，必須有助于提升產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新意愿，而政府最后又可從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的豐厚回報(bào)中取得部分稅金，因此可以形成一個(gè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的正向循環(huán)。

3.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需要許多周邊配套資源的配合，而政府在基礎(chǔ)建設(shè)投資方面將扮演重要角色，如通信與信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)投資交易市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)設(shè)立等。芬蘭政府推動(dòng)的移動(dòng)信息社會(huì)計(jì)劃，使得諾基亞可以率先將無(wú)線通信新產(chǎn)品在芬蘭本地測(cè)試，這對(duì)于諾基亞的產(chǎn)品創(chuàng)新有很大的幫助。

4.有時(shí)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)會(huì)受限于外部網(wǎng)絡(luò)，無(wú)法獲得進(jìn)一步發(fā)展。使用比較陳舊技術(shù)的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，由于已經(jīng)發(fā)展到非常成熟的外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，不容易轉(zhuǎn)換更新。此時(shí)新技術(shù)如果要想取代原有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，就會(huì)需要由政府出面協(xié)助解決轉(zhuǎn)換成本或承擔(dān)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)。例如，要克服網(wǎng)絡(luò)與通信產(chǎn)業(yè)所面臨顧客端最后一關(guān)的問(wèn)題，政府就扮演重要角色。

5.有些科技發(fā)展與政府活動(dòng)密切相關(guān)，如國(guó)防科技、環(huán)?？萍肌?guó)家衛(wèi)生科技等，因此政府將會(huì)主動(dòng)投放大量資源從事這方面的技術(shù)創(chuàng)新。例如，美國(guó)航天工業(yè)的研究發(fā)展主要就是受到美國(guó)國(guó)防部的大力支持。

6.政府制定許多與國(guó)民發(fā)展、國(guó)家安全、社會(huì)福利、政治意識(shí)有關(guān)的法規(guī)，也經(jīng)常會(huì)明顯影響產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展的方向。例如，對(duì)于環(huán)保的高標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)制定，將會(huì)影響汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；對(duì)于老齡化社會(huì)保健制度的建立，對(duì)醫(yī)療服務(wù)產(chǎn)業(yè)與制藥業(yè)的發(fā)展具有關(guān)鍵的影響；對(duì)于太空研究與國(guó)家安全的重視，成為國(guó)防工業(yè)成長(zhǎng)的支柱。

二、政府在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作為

鄧小平曾說(shuō)：“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。顯然，政府對(duì)于推動(dòng)科技發(fā)展具有不可推卸的責(zé)任。美國(guó)學(xué)者Khalil和Garcia－Arreolay在進(jìn)行有關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的研究調(diào)查中指出，美國(guó)政府應(yīng)該致力于更完善的科技管理制度、加強(qiáng)工程教育、改善技術(shù)轉(zhuǎn)換、給予研發(fā)投資稅賦優(yōu)惠、鼓勵(lì)企業(yè)合作研究、資助大學(xué)研究、增加風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)規(guī)模、改善中小學(xué)教育、促進(jìn)勞資和諧、鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)合作與創(chuàng)業(yè)融化10項(xiàng)政策，以提升美國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

由于技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)常面臨很高的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，因此企業(yè)基于投資報(bào)酬考慮，并不一定會(huì)主動(dòng)從事外溢效果高的基礎(chǔ)研究研發(fā)。這時(shí)政府為降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升國(guó)家科技能力往往需要運(yùn)用政策鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)，或甚至由政府主動(dòng)投入科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展。

一個(gè)理想的創(chuàng)新環(huán)境，必然是基于完善的知識(shí)流通體系，產(chǎn)官學(xué)研之間形成緊密的合作與交流，相關(guān)政策與法規(guī)能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新與保障創(chuàng)新者的利益，同時(shí)還有充足與健全的風(fēng)險(xiǎn)資金市場(chǎng)支持。因此，建構(gòu)一個(gè)能有效提升整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的國(guó)家創(chuàng)新體系也將是政府的重要職責(zé)。

政府對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新可以采取的措施包括：政府主動(dòng)研發(fā)、補(bǔ)貼企業(yè)研發(fā)、擔(dān)任先期使用者、提供周邊配套設(shè)施、完善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、扶植新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、制定能激勵(lì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新意愿的法規(guī)、完善教育與培育人才、提供產(chǎn)業(yè)信息與協(xié)助進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)、協(xié)助企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)、保護(hù)創(chuàng)新者利益10項(xiàng)。

1.政府主動(dòng)研發(fā)。知識(shí)能力關(guān)系一個(gè)國(guó)家的對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力，由于知識(shí)具有公共財(cái)產(chǎn)特質(zhì)，不易專屬且容易外溢，因此政府更應(yīng)該支持有關(guān)知識(shí)的創(chuàng)新活動(dòng)。為促進(jìn)創(chuàng)新，政府經(jīng)常會(huì)設(shè)置各類研究機(jī)構(gòu)，針對(duì)重要科技進(jìn)行主動(dòng)研發(fā)。政府也會(huì)支持大學(xué)從事基礎(chǔ)研究，并鼓勵(lì)大學(xué)將產(chǎn)生的研發(fā)成果公開(kāi)發(fā)表或轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)使用。當(dāng)然也會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)參與政府所支持的研究計(jì)劃，利用產(chǎn)學(xué)合作機(jī)制，擴(kuò)大政府研發(fā)成果的價(jià)值。

美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年通過(guò)拜度法案，允許小型企業(yè)與非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)在一定范圍內(nèi)可以擁有由聯(lián)邦政府資金支持下所產(chǎn)生研究成果的專利權(quán)與使用權(quán)，這項(xiàng)法令的制定也是為鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)將政府資金支持所產(chǎn)生的研發(fā)成果加以商業(yè)化利用。

2.協(xié)助與補(bǔ)貼企業(yè)研發(fā)。研發(fā)本身具有的高風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，常常會(huì)阻礙企業(yè)創(chuàng)新的意愿，或不易取得創(chuàng)新所需要的資金，因此需要政府扮演協(xié)助企業(yè)研發(fā)的角色。政府可以利用研究機(jī)構(gòu)來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)科技研究。例如，臺(tái)灣發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)就是借助工研院的研發(fā)力量。當(dāng)然政府也可以設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)來(lái)支持企業(yè)從事創(chuàng)新，或政府與企業(yè)一同進(jìn)行合作研發(fā)，或政府直接補(bǔ)貼企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新。臺(tái)灣近年來(lái)將工業(yè)科技項(xiàng)目執(zhí)行的方式，由委托工研院逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯游衅髽I(yè)，并且工業(yè)局對(duì)于企業(yè)研發(fā)的補(bǔ)貼規(guī)模也不斷擴(kuò)大。這些都顯示企業(yè)才是產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展的主體，將政府部門的資源直接投入于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，可能比利用政府研究機(jī)構(gòu)更為有效。

3.擔(dān)任先期使用者。為承擔(dān)新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期的市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)，政府可以扮演領(lǐng)先使用者的角色，一則可以保障企業(yè)創(chuàng)新投資的回收，再則也可引發(fā)市場(chǎng)后續(xù)的需求。例如，美國(guó)國(guó)防部通常都是新興通信科技、材料科技以及高速計(jì)算機(jī)技術(shù)的領(lǐng)先使用者；我國(guó)臺(tái)灣推動(dòng)電子化的政府計(jì)劃，對(duì)于軟件產(chǎn)業(yè)與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也有很大的幫助。

4.提供周邊配套設(shè)施。一些創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展必須要有完善的配套環(huán)境才得以商業(yè)化。例如，電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必須要有完善的充電設(shè)施以及廢棄電瓶處理機(jī)構(gòu)，而且也需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆乐慰諝馕廴痉畹囊?guī)定，否則電動(dòng)勢(shì)必?zé)o法與現(xiàn)有汽油引擎汽車相競(jìng)爭(zhēng)。臺(tái)灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)也是在政府設(shè)置新竹科技園區(qū)，完善各項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè)與外圍配套設(shè)施后，才得以飛速成長(zhǎng)。

5.完善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。由于研發(fā)創(chuàng)新屬于長(zhǎng)期性的經(jīng)營(yíng)行為，需要在持續(xù)成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)才會(huì)有比較積極的投資意愿。而穩(wěn)定的金融市場(chǎng)、投資環(huán)境、外貿(mào)體制、商業(yè)與流通體系等，必將有助于科技研發(fā)的投資。

6.扶植新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。制定高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)與策略性科技發(fā)展政策，運(yùn)用賦稅優(yōu)惠與補(bǔ)貼手段扶植新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一向是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)政府的重要職責(zé)。例如，臺(tái)灣大力扶持LCD、生物科技、數(shù)字內(nèi)容、納米科技等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并在政策上提供許多優(yōu)惠措施。

7.完善教育與培育人才。政府對(duì)大學(xué)研究機(jī)構(gòu)的資助，除了有益于研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出，對(duì)于科技人才培育也有極大的貢獻(xiàn)。例如，臺(tái)灣當(dāng)局對(duì)工業(yè)技術(shù)研究院提供大量研究資源，希望能經(jīng)由研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，但后來(lái)發(fā)現(xiàn)該研究機(jī)構(gòu)對(duì)于產(chǎn)業(yè)最大的貢獻(xiàn)不是來(lái)自于研發(fā)成果轉(zhuǎn)移，反而是人才培育與擴(kuò)散。據(jù)估計(jì)至少有15 000名工程師由該機(jī)構(gòu)離職轉(zhuǎn)進(jìn)業(yè)界工作，臺(tái)灣的知名半導(dǎo)體公司主管亦有極高的比例曾服務(wù)于工業(yè)技術(shù)研究院電子所，因此造就了臺(tái)灣信息產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。

8.促進(jìn)知識(shí)流通與協(xié)助技術(shù)轉(zhuǎn)移。知識(shí)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，知識(shí)來(lái)源越豐富，知識(shí)流通越密集，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一定越旺盛。推動(dòng)有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)官學(xué)研合作機(jī)制，構(gòu)建知識(shí)流通體系以促進(jìn)科技信息流通，發(fā)展技術(shù)交易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)機(jī)制，以協(xié)助企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與后續(xù)商品化等，都是政府可以著力之處。

9.制定能激勵(lì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新意愿的法規(guī)。美國(guó)政府為激勵(lì)制藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新意愿，制定嚴(yán)格的藥品上市法規(guī)限制，排除能力較弱的藥廠，進(jìn)而保障大型制藥廠的利潤(rùn)。從而美國(guó)藥廠規(guī)模都很大，有能力投入大量研究資金，而嚴(yán)格的藥品審查法規(guī)，使得外國(guó)藥廠很難進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)，因此保障美國(guó)藥廠免于惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐R床實(shí)驗(yàn)與安全要求，令美國(guó)藥廠相比其它競(jìng)爭(zhēng)者更容易進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)利潤(rùn)來(lái)源，使得美國(guó)藥廠更有能力投入于需要龐大資金的新藥開(kāi)發(fā)。

美國(guó)國(guó)會(huì)于1984年通過(guò)國(guó)家合作研究法，準(zhǔn)許兩家以上公司共同參與同一研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃，而不會(huì)受到反托拉斯法的控訴。這項(xiàng)法案的目的是為了避免企業(yè)間合作研究受到反托拉斯法的限制，并鼓勵(lì)組成產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟，以提升美國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

10.保護(hù)創(chuàng)新的利益。如果創(chuàng)新成果很容易為他人所抄襲、模仿，導(dǎo)致創(chuàng)新者很難獲利，那么企業(yè)創(chuàng)新的意愿必然低落。一般而言，后進(jìn)地區(qū)國(guó)家仿冒風(fēng)氣較盛，因此軟件工業(yè)與音樂(lè)文化創(chuàng)作產(chǎn)業(yè)的發(fā)展通常都比較困難。制定保護(hù)創(chuàng)新者利益的法規(guī)，并能嚴(yán)格加以執(zhí)行，為創(chuàng)新者提供顯著獲利空間，才是激勵(lì)創(chuàng)新意愿的最有效手段。

有些研發(fā)投資規(guī)模非常大，必須要能保障一定的市場(chǎng)規(guī)模，才能引發(fā)廠商投入的意愿。例如，固網(wǎng)與第三代移動(dòng)通信的投資，就需要政府以限制執(zhí)照的方式來(lái)規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并引發(fā)廠商投入的意愿。

三、企業(yè)應(yīng)積極運(yùn)用政府的研發(fā)資源

為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，政府部門投放大量資源從事研究發(fā)展，而這些創(chuàng)新成果基本上對(duì)于產(chǎn)業(yè)都是開(kāi)放的。因此聰明的企業(yè)知道如何運(yùn)用政府部門的研發(fā)成果來(lái)提升自己本身創(chuàng)新產(chǎn)出的效率。企業(yè)要從政府部門轉(zhuǎn)移技術(shù)，首先必須能獲得技術(shù)信息的來(lái)源，其次就是本身需要具備學(xué)習(xí)吸收的能力。這些條件也代表企業(yè)本身必須要先投入研發(fā)，從事創(chuàng)新活動(dòng)，因此才會(huì)產(chǎn)生對(duì)于技術(shù)信息來(lái)源的興趣，以及具備吸收技術(shù)新知識(shí)的能力。善于利用產(chǎn)學(xué)合作與產(chǎn)研合作的企業(yè)，往往都會(huì)設(shè)置研發(fā)部門，因此技術(shù)轉(zhuǎn)移才可獲得事半功倍的效果。

為獲得政府部門的技術(shù)信息，企業(yè)有必要與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)維持經(jīng)常往來(lái)的密切聯(lián)系。許多重要的信息往往通過(guò)私人與非正式的渠道才能及早獲得。所以，構(gòu)建技術(shù)信息的人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，對(duì)于企業(yè)獲得屬于公共財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的政府部門技術(shù)資源，也有一定程度的重要性。

（作者單位：江西廣播電視大學(xué)、

江西贛粵高速公路股份有限公司）