柏　玲

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文從嵌入性視角來(lái)研究產(chǎn)業(yè)集群演化的過(guò)程，首先引入了集群嵌入性的概念，接著提出了產(chǎn)業(yè)集群演化的分岔模型，然后分析了嵌入性在集群演化的不同階段，特別是在“分岔點(diǎn)”上所起的作用，從而決定了集群演化的不同軌跡，并就集群政策的導(dǎo)向提出建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 演化 嵌入性

產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)、支持機(jī)構(gòu)的地理集中，嵌入于社會(huì)文化和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并與其所處的區(qū)域環(huán)境雙向互動(dòng)。集群自萌芽之日起始終處于動(dòng)態(tài)的演化中，而目前對(duì)于集群的理解以及政策導(dǎo)向往往基于現(xiàn)有成功的成熟集群，這與集群的形成過(guò)程及所需政策是不同的。因此，對(duì)集群的認(rèn)識(shí)應(yīng)基于其演化的整個(gè)過(guò)程，而不是發(fā)展的某個(gè)階段。

伴隨著西方經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究維度的制度、文化、關(guān)系和尺度轉(zhuǎn)向，“嵌入性”視角被應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)集群的研究中，本文通過(guò)建立產(chǎn)業(yè)集群的分岔模型來(lái)分析集群演化的軌跡和嵌入性在集群演化中的作用。

產(chǎn)業(yè)集群嵌入性的思想本質(zhì)

“嵌入性”一詞最早由波蘭尼提出，他的嵌入性思想是經(jīng)濟(jì)體或經(jīng)濟(jì)交易的類型嵌入于社會(huì)和文化結(jié)構(gòu)。格蘭諾維特發(fā)展了嵌入性概念，認(rèn)為具體的社會(huì)成員及其行為是嵌入他們所處的當(dāng)下的社會(huì)（人際）關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)之中的，受到行為者之間社會(huì)關(guān)系的約束和影響。他將嵌入性定義為具體的個(gè)人間的聯(lián)系以及催生信任、防范社會(huì)不法行為的結(jié)構(gòu)（或稱為網(wǎng)絡(luò)）。

嵌入性思想的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為者及其行為嵌入于其所處的社會(huì)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性指集群發(fā)源地（區(qū)域、國(guó)家）的文化、制度等給集群企業(yè)打下的烙印，特定的社會(huì)背景如同“遺傳密碼”被集群成員攜帶，影響其在發(fā)源地（本地）和非發(fā)源地（非本地）的行為。集群的地域嵌入并不單純指企業(yè)的地理鄰近和“扎堆”，而是包括了地理鄰近在內(nèi)的社會(huì)鄰近、制度鄰近、組織鄰近、認(rèn)知鄰近等關(guān)系上的鄰近?？梢姡旱牡赜蚯度雽?shí)際上指的是集群所在地的社會(huì)嵌入。值得注意的是，集群成員過(guò)度嵌入于某地會(huì)喪失靈活性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致集群的僵化。另外，集群重要成員的遷移會(huì)導(dǎo)致“逆根植”現(xiàn)象的出現(xiàn)，使集群趨于“空洞”化。

產(chǎn)業(yè)集群演化的分岔模型

產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)體，其發(fā)展并非沿著一條線性的軌跡，其演化過(guò)程可以表示為一個(gè)四階段分岔模型（圖1）。

在集群的產(chǎn)生階段，集群表現(xiàn)為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)少數(shù)企業(yè)的空間集聚，甚至開始只有一、兩家企業(yè)。這一階段集群的集聚特征并不明顯，不能算真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群。

在集群的發(fā)展階段，企業(yè)數(shù)量激增，部分企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工日趨專業(yè)化。市場(chǎng)需求變化迅速，產(chǎn)品雷同現(xiàn)象比較嚴(yán)重，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，產(chǎn)業(yè)面臨進(jìn)一步發(fā)展的問(wèn)題。

在集群的成熟階段，集群整體結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。企業(yè)數(shù)量仍有增加，部分企業(yè)發(fā)展為區(qū)域龍頭企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)和管理模式逐步完善。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)逐漸從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向差異化競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)面臨進(jìn)一步升級(jí)的問(wèn)題。

在集群的轉(zhuǎn)型或升級(jí)階段，集群外部聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)“節(jié)點(diǎn)”和全球價(jià)值鏈片斷化的空間載體，產(chǎn)品、功能、工藝流程或產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)生突破性的創(chuàng)新，集群出現(xiàn)部分甚至整體遷移。

集群四個(gè)階段的交界處即三個(gè)分岔點(diǎn)。集群的分岔是一個(gè)過(guò)程，但相比四個(gè)階段而言時(shí)間要短得多，故稱之為“點(diǎn)”。一般情況下，集群的演化依次經(jīng)過(guò)產(chǎn)生、發(fā)展、成熟、升級(jí)階段，但不少集群可能經(jīng)過(guò)第一、二個(gè)階段就停滯，也可能經(jīng)過(guò)第二、三個(gè)階段后停滯甚至倒退到前面的階段。

產(chǎn)業(yè)集群演化分岔的嵌入性

（一）集群產(chǎn)生階段分岔的嵌入性

由于集群萌芽的偶然性，以及還有許多類似的偶然性發(fā)生在某些地方，只是因?yàn)闆]有引發(fā)集群的產(chǎn)生而未能引起注意，可以認(rèn)為任何地理空間上都醞釀著集群的胚胎。但是第一個(gè)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)成功只能帶動(dòng)個(gè)別企業(yè)家的追隨和模仿，只有企業(yè)家群體的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)才能促成集群的形成。在“偶然”和“機(jī)遇”的背后是區(qū)域“進(jìn)取文化”及其熏陶下的企業(yè)家精神，以及企業(yè)家的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素。

“進(jìn)取文化”是集群萌芽和發(fā)展的土壤。區(qū)域文化如同“遺傳密碼”長(zhǎng)期影響著人們的觀念和行為，不同文化的人群適應(yīng)現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的能力是不一樣的，從而決定了不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)選擇。例如，以浙江為代表的東南沿海地區(qū)的“善進(jìn)取，急圖利”的“功利文化”代表了一種“進(jìn)取文化”，培育出了敢于冒險(xiǎn)的農(nóng)民企業(yè)家。相比之下，內(nèi)陸地區(qū)傾向于封閉、保守、忍耐的“中原文化”代表了一種“保守文化”。因而，產(chǎn)業(yè)集群最先出現(xiàn)在我國(guó)東南沿海地區(qū)而不是內(nèi)陸地區(qū)。

企業(yè)家精神是集群成長(zhǎng)的動(dòng)力。企業(yè)家精神在個(gè)體層次表現(xiàn)為自主、進(jìn)取、冒險(xiǎn)、創(chuàng)新等特質(zhì)，上升到社會(huì)層次就是區(qū)域進(jìn)取文化的表現(xiàn)。反之，區(qū)域保守文化下因缺乏培育企業(yè)家精神而導(dǎo)致集群胚胎無(wú)法發(fā)育。Bresnahan等研究硅谷高科技集群發(fā)現(xiàn)，聚集因素和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同對(duì)集群初期的發(fā)展并沒有很大的作用，反而是突出的企業(yè)家活動(dòng)和他們的冒險(xiǎn)精神，以及他們進(jìn)入新市場(chǎng)、接受新技術(shù)的能力對(duì)集群的產(chǎn)生起到了決定性作用。

企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是集群形成的基礎(chǔ)。這一階段企業(yè)數(shù)量少，地域集聚的特征并不明顯，談不上規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)等效應(yīng)的發(fā)揮。面對(duì)不確定的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)主要依靠小范圍、強(qiáng)聯(lián)系的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲得資金、技術(shù)、原材料，以及與經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的各類信息，領(lǐng)先他人一步獲得成功。這一階段企業(yè)的結(jié)網(wǎng)行為往往不是通過(guò)契約，而是基于血緣、人緣、地緣的一種非正式的、自愿的結(jié)網(wǎng)行為。

（二）集群發(fā)展階段分岔的嵌入性

隨著集群胚胎的發(fā)育和成長(zhǎng)，集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量激增，大量同類產(chǎn)品充斥市場(chǎng)，企業(yè)間相互模仿和學(xué)習(xí)的速度很快。企業(yè)要生存必須要?jiǎng)?chuàng)新，企業(yè)家精神是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂，區(qū)域進(jìn)取的文化環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新的溫床。

首先，區(qū)域進(jìn)取文化孕育出馬歇爾式的“產(chǎn)業(yè)氛圍”，促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的形成。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的培育可以通過(guò)自下而上的企業(yè)行為和自上而下的政府行為兩種方式。要在保守文化下培育區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，需要政府對(duì)主流輿論進(jìn)行引導(dǎo)，從區(qū)域、社會(huì)層面創(chuàng)建具有企業(yè)家精神特征的環(huán)境。隨著集群逐漸走向成熟，集群本地的產(chǎn)業(yè)氛圍不斷固化，共同的價(jià)值觀、相近的思維方式、血緣、人緣、地緣基礎(chǔ)上的信任成為慣例和默認(rèn)的“游戲”規(guī)則。

其次，企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展及信任資本的積累促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)在于，其正式的經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)，如供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)、合作研發(fā)協(xié)議等，為傳播編碼化知識(shí)提供了一個(gè)有效途徑，其非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為傳播默會(huì)知識(shí)提供了一個(gè)不可替代的渠道。從供應(yīng)商到制造商、客戶、外部研發(fā)機(jī)構(gòu)、支持機(jī)構(gòu)等，每個(gè)環(huán)節(jié)都可以成為創(chuàng)新的節(jié)點(diǎn)，促進(jìn)新知識(shí)在產(chǎn)業(yè)合作鏈條上的傳播。

但是，這一階段集群也存在進(jìn)一步發(fā)展的隱患。同類企業(yè)的不斷加入，使集群區(qū)域變得日益擁擠，集群網(wǎng)絡(luò)密度的提高將加劇企業(yè)間對(duì)要素和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)度依賴鄰近企業(yè)的知識(shí)溢出可能會(huì)遏制企業(yè)的創(chuàng)新行為，導(dǎo)致產(chǎn)品和市場(chǎng)同質(zhì)化，企業(yè)之間陷入成本和價(jià)格的惡性競(jìng)爭(zhēng)，最終集群還未進(jìn)入成熟階段就提前衰退了。這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致集群成長(zhǎng)的逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象在我國(guó)不少處于成長(zhǎng)初期的集群中普遍存在。

（三）集群成熟階段分岔的嵌入性

集群進(jìn)入成熟階段，整體結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，深深扎根于本地的社會(huì)環(huán)境。但是這一階段的集群是危險(xiǎn)的，集群可能因路徑依賴和鎖定而變成一個(gè)封閉的地方生產(chǎn)系統(tǒng)。而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全球化使產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的分離和整合日益在更大的空間尺度上演，這一階段集群面臨進(jìn)一步升級(jí)的問(wèn)題。

首先，過(guò)厚的“制度黏性”不利于集群的創(chuàng)新。集群規(guī)范的形成使集群企業(yè)形成了一種思維定勢(shì)，模仿勝于創(chuàng)新，從而使集群企業(yè)對(duì)市場(chǎng)、技術(shù)變化的敏感度大大降低，延誤了集群創(chuàng)新和調(diào)整所需的知識(shí)流入與傳播，集群發(fā)展難以有質(zhì)的飛躍。

其次，封閉和鎖定不利于集群的發(fā)展。集群內(nèi)高密度的同類企業(yè)的相互模仿造成集群產(chǎn)出市場(chǎng)和投入要素市場(chǎng)的堵塞，出現(xiàn)聚集不經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)配置生產(chǎn)要素，集群的封閉將使集群逐漸被邊緣化直至被淘汰。

因此，太靠近、太排外、太僵化的本地網(wǎng)絡(luò)是危險(xiǎn)的，集群必須打破本地網(wǎng)絡(luò)的鎖定，參與跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)和流通活動(dòng)。一方面，集群成員要主動(dòng)加入跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，成為“新馬歇爾節(jié)點(diǎn)”。通過(guò)建立“全球管道”，使默會(huì)知識(shí)和編碼知識(shí)一樣在全球遠(yuǎn)距離傳播，而不是局限于本地環(huán)境的“自播”，更多的信息注入本地網(wǎng)絡(luò)，本地自播也更加活躍。另一方面，集群成員要積極拓展集群的異地網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，為本地集群網(wǎng)絡(luò)尋找異地結(jié)點(diǎn)以建立自己的區(qū)域價(jià)值鏈，以在全球價(jià)值鏈的某些環(huán)節(jié)取得主動(dòng)權(quán)，以便進(jìn)入全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。

經(jīng)濟(jì)全球化最突出的特征是非本地化，集群由于升級(jí)或轉(zhuǎn)型的需要可能部分甚至整體遷移出發(fā)源地。對(duì)于集群發(fā)源地來(lái)說(shuō)，集群成員跨地域的活動(dòng)仍然帶有發(fā)源地的社會(huì)烙印，仍然與發(fā)源地的公司或機(jī)構(gòu)保持著密切的聯(lián)系。對(duì)于集群遷入地來(lái)說(shuō)，這種“外來(lái)”集群雖然有助于本地集群的形成，但由于集群社會(huì)嵌入性的差異，本地集群往往只能徘徊在外來(lái)集群的邊緣，一旦外來(lái)集群再次遷移，將形成集群空洞。

結(jié)論

集群發(fā)源地文化、制度、網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)因素決定了集群發(fā)展不同階段的分岔，進(jìn)而決定了集群演化的不同軌跡。因此，對(duì)于集群的理解和政策導(dǎo)向應(yīng)立足于決定集群演化軌跡的嵌入性因素。

首先，集群嵌入性決定了集群本質(zhì)上具有自發(fā)性。集群胚胎的發(fā)育和成長(zhǎng)取決于企業(yè)家的創(chuàng)新精神、敢于冒險(xiǎn)的區(qū)域進(jìn)取文化及催生某個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史積淀。因此，政府在制定集群政策時(shí)必須以現(xiàn)有的或新興的集群為前提。與此同時(shí)，政府在集群戰(zhàn)略的制定和實(shí)施中應(yīng)把主動(dòng)權(quán)交給企業(yè)，企業(yè)始終是集群發(fā)展的主體。

其次，政府在集群發(fā)展過(guò)程中的適時(shí)適度介入是必要的。集群雖然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，但始終受到文化、制度、習(xí)俗等社會(huì)因素的制約，而且市場(chǎng)的自組織調(diào)節(jié)也有失靈的時(shí)候。保守文化下集群的形成與發(fā)展需要政府對(duì)主流輿論進(jìn)行引導(dǎo)，從區(qū)域、社會(huì)層面創(chuàng)建具有企業(yè)家精神特征的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。集群的發(fā)展和升級(jí)不僅需要政府為集群發(fā)展?fàn)I造良好的國(guó)內(nèi)環(huán)境，幫助集群選擇跨國(guó)公司，而且需要政府積極組織和參與同國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為主體的對(duì)話，為集群發(fā)展?fàn)I造良好的國(guó)際環(huán)境。同時(shí)，政府在引導(dǎo)外來(lái)集群本地化的過(guò)程中，應(yīng)始終著眼于本地集群自身能力的增強(qiáng)，以本地化應(yīng)對(duì)全球化。

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