牟文義

中圖分類號(hào)：F742 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：從貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的角度分析，WTO認(rèn)定“相同產(chǎn)品”時(shí)與PPMs標(biāo)準(zhǔn)存在沖突，只引入了PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)涉及NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，為了環(huán)境的保護(hù)，只能援引GATT1994第20條例外條款來解決。解決兩者的沖突，WTO可在GATT第 20條例外條款的基礎(chǔ)上，制定一個(gè)內(nèi)容詳細(xì)、適用面廣的協(xié)定，以適應(yīng)目前環(huán)境保護(hù)要求，不過要注意合理確定NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，應(yīng)盡可能制定分別適用于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)和資金援助的可行性條款。

關(guān)鍵詞：WTO 相同產(chǎn)品 PPMs 沖突

貿(mào)易自由化和全球經(jīng)濟(jì)一體化需要在環(huán)境保護(hù)中獲得進(jìn)一步的延伸和發(fā)展，人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展使得貿(mào)易與環(huán)境、人類和自然之間的關(guān)系趨于一致。貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題長(zhǎng)期以來存在的問題在與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端中涉及到的焦點(diǎn)問題之一就是“相同產(chǎn)品”認(rèn)定與PPMs標(biāo)準(zhǔn)的沖突，本文主要針對(duì)這一問題進(jìn)行探討。

WTO相同產(chǎn)品認(rèn)定與PPMs標(biāo)準(zhǔn)的沖突

生產(chǎn)和加工方法（process and production methods,簡(jiǎn)稱PPMs）是指產(chǎn)品制造、加工以及自然資源開采利用的方式，即產(chǎn)品生產(chǎn)和加工方法的特性而非產(chǎn)品本身特性。PPMs標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法符合特定的環(huán)境要求。

PPMs標(biāo)準(zhǔn)是許多MEAs對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品采取貿(mào)易限制或禁止措施的依據(jù)， MEAs所規(guī)定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)包括兩種：與產(chǎn)品相關(guān)的PPMs (product-related PPMs。簡(jiǎn)稱PR-PPMs)與產(chǎn)品無關(guān)PPMs(non-product-related PPMs,簡(jiǎn)稱NPR-PPMs)。與產(chǎn)品最終性能有關(guān)的PPMs以及與產(chǎn)品最終性能無關(guān)的PPMs。前者加工或生產(chǎn)方法可以影響產(chǎn)品的特性，當(dāng)產(chǎn)品消費(fèi)或被使用時(shí)可能污染或使環(huán)境退化；后者加工或生產(chǎn)方法通過如在生產(chǎn)過程中向空氣和水源中排放污染物，本身對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。前者有助于提高消費(fèi)者購(gòu)買商品時(shí)對(duì)商品質(zhì)量的預(yù)見性；后者是指產(chǎn)品具有“產(chǎn)品的最終消費(fèi)者無法探查”的性質(zhì)。

GATT1994第3條在“相同產(chǎn)品”方面給WTO成員施加了義務(wù)，非歧視原則是WTO最基本的原則，規(guī)定非歧視義務(wù)適用于所謂的相同產(chǎn)品。何為“相同產(chǎn)品”，GATT1994文件中盡管多次出現(xiàn)“相同產(chǎn)品”，但并沒有給出“相同產(chǎn)品”的定義。WTO的DSB主要通過個(gè)案處理的方式判定具體案件中的進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品是否與進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品屬于“相同產(chǎn)品”。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合通過的《反傾銷守則》中，第一次對(duì)“相同產(chǎn)品”進(jìn)行了界定，第2條第6款規(guī)定，“本協(xié)定所使用的‘相同產(chǎn)品一詞應(yīng)解釋為與有關(guān)產(chǎn)品完全同一、即各方面都相似的產(chǎn)品，如果無此種產(chǎn)品，則為盡管并非在各方面都相同，但具有與考慮中的產(chǎn)品的特性極為相似的另一種產(chǎn)品”。

由此可見，根據(jù)現(xiàn)行GATT的規(guī)則，以不同程度或方法加工生產(chǎn)的產(chǎn)品，只需要相同的物理特性即可認(rèn)為是“相同產(chǎn)品”，不反映在制成品物理特性中的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，不能用以區(qū)分產(chǎn)品。換言之，基于相同產(chǎn)品概念上的非歧視待遇不能溯及進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和加工方法。但從環(huán)保的角度出發(fā)，對(duì)以有害于環(huán)境的PPMs標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出來，而最終用途和物理特性相同的產(chǎn)品，實(shí)施非歧視待遇是不能被接受的。WTO 禁止對(duì)此類產(chǎn)品實(shí)施限制措施，顯然不利于保護(hù)環(huán)境，也無法體現(xiàn) WTO 所倡導(dǎo)的環(huán)保、貿(mào)易與持續(xù)增長(zhǎng)三者之間相互促進(jìn)的宗旨，更有可能造成跨國(guó)污染和嚴(yán)重的污染溢出事件。

從環(huán)境生態(tài)角度看，認(rèn)為PPMs 是一國(guó)內(nèi)部的事情而不予考慮的 WTO觀點(diǎn)是沒有說服力的，而且經(jīng)濟(jì)理論也沒有區(qū)分外部性，導(dǎo)致了全球福利減少。所以，許多國(guó)家要求出口國(guó)的產(chǎn)品也須符合進(jìn)口國(guó)環(huán)保PPMs標(biāo)準(zhǔn)。MEAs允許的PPMs標(biāo)準(zhǔn)無疑有悖于現(xiàn)行非歧視原則和對(duì)相同產(chǎn)品的解釋。但為了約束各國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定，在WTO綠色規(guī)則中，只有TBT協(xié)議和SPS協(xié)議對(duì)PPMs作出了明確規(guī)定：TBT協(xié)議允許進(jìn)口方限制不符合本國(guó)PPMs標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進(jìn)口，但以該P(yáng)PMs標(biāo)準(zhǔn)影響產(chǎn)品的性能為限；SPS協(xié)議也承認(rèn)進(jìn)口國(guó)有權(quán)以產(chǎn)品的PPMs為基礎(chǔ)來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并因此采取限制貿(mào)易的措施，但只有當(dāng)該P(yáng)PMs影響到了產(chǎn)品本身的性能對(duì)進(jìn)口國(guó)動(dòng)植物和居民生命健康造成危害時(shí)，進(jìn)口國(guó)才可以采取限制性貿(mào)易措施。因此，WTO所認(rèn)可的PPMs標(biāo)準(zhǔn)是有限的，即與產(chǎn)品的最終性能或特征有關(guān)的PPMs標(biāo)準(zhǔn)，這與MEAs所允許的PPMs標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了沖突。

WTO在相同產(chǎn)品認(rèn)定與PPMs標(biāo)準(zhǔn)問題上的立場(chǎng)

從GATT/WTO處理貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端實(shí)踐中可以看出WTO的態(tài)度變化和立場(chǎng)，在“美墨金槍魚案”和“美歐金槍魚案”中，GATT專家小組認(rèn)為：GATT協(xié)定的規(guī)定是針對(duì)產(chǎn)品本身，并不是針對(duì)產(chǎn)品的PPMs的，美國(guó)不能僅僅因?yàn)槟鞲绲慕饦岕~的生產(chǎn)方法沒有達(dá)到美國(guó)的要求而禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚及其制品。在“歐盟荷爾蒙牛肉案”中，相應(yīng)地承認(rèn)了對(duì)“相同產(chǎn)品”的認(rèn)定可以引入PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)。在“美國(guó)海蝦海龜案”中，上訴機(jī)構(gòu)承認(rèn)美國(guó)的第609條款是“與保護(hù)可用竭天然資源相關(guān)聯(lián)”的措施，該條款規(guī)定禁止進(jìn)口某些蝦和蝦制品是基于不同的捕蝦方法，而不同的捕蝦方法則具有不同的環(huán)境保護(hù)后果。但對(duì)“相同產(chǎn)品”的認(rèn)定，是否引入PPMs標(biāo)準(zhǔn)沒有明確的答案，卻承認(rèn)了NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)適用于GATT1994第20條例外條款。對(duì)于PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，WTO的TBT協(xié)議、SPS協(xié)議和TRIPs協(xié)議作出了規(guī)定。這種規(guī)定實(shí)際上還是以最終產(chǎn)品的形態(tài)為判斷標(biāo)準(zhǔn)的，因?yàn)椴煌腜PMs標(biāo)準(zhǔn)會(huì)影響到產(chǎn)品的特性或品質(zhì)，是否執(zhí)行PPMs標(biāo)準(zhǔn)最終形成的將是不同品質(zhì)的產(chǎn)品，而不是“相同產(chǎn)品”。當(dāng)產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的損害直接發(fā)生于進(jìn)口國(guó)境內(nèi)時(shí)，進(jìn)口方可以對(duì)這類進(jìn)口產(chǎn)品采取貿(mào)易限制措施，以達(dá)到保護(hù)本國(guó)環(huán)境為目的，不違反GATT1994第2條的規(guī)定，不違反非歧視原則。這在1998年 “歐盟荷爾蒙牛肉案”中有所體現(xiàn)，已得到WTO的DSB的承認(rèn)。

通常所說的PPMs主要指的是NPR-PPMs。NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，最終是對(duì)生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法制定標(biāo)準(zhǔn)，是否執(zhí)行其標(biāo)準(zhǔn)，仍是“相同產(chǎn)品”，只是生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法的不同會(huì)對(duì)環(huán)境造成不同的影響而已。1998年“美國(guó)海蝦海龜案”，上訴機(jī)構(gòu)的裁決暗示了這一結(jié)論。WTO對(duì)“相同產(chǎn)品”的認(rèn)定是否引入NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)，答案很明確，不能引入NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定“相同產(chǎn)品”。對(duì)是否執(zhí)行NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)最終形成的產(chǎn)品實(shí)行制裁，只能利用GATT1994第20條（b）款和（g）款來解決，不是通過改變相同產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)和擴(kuò)大非歧視原則的適用對(duì)象來解決。

由此，可以總結(jié)出WTO認(rèn)定“相同產(chǎn)品”時(shí)，WTO規(guī)則已經(jīng)將PR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)作為認(rèn)定的依據(jù)；NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)在認(rèn)定“相同產(chǎn)品”時(shí)沒有考慮，不過對(duì)其采取環(huán)境貿(mào)易措施可以適用GATT1994第20條例外條款。

解決WTO相同產(chǎn)品認(rèn)定與PPMs標(biāo)準(zhǔn)沖突的思考

關(guān)于WTO相同產(chǎn)品認(rèn)定與PPMs標(biāo)準(zhǔn)的沖突問題，筆者認(rèn)為，在允許根據(jù)PPMs標(biāo)準(zhǔn)采取貿(mào)易限制措施的同時(shí)，需要對(duì)PPMs標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍作嚴(yán)格的限制，并且要通過協(xié)商一致的途徑解決。

因此，筆者認(rèn)為解決WTO認(rèn)定“相同產(chǎn)品”與PPMs標(biāo)準(zhǔn)沖突，WTO 應(yīng)致力于環(huán)境保護(hù)行動(dòng)的統(tǒng)一化和國(guó)際環(huán)境立法的趨同化，制訂一套能為大多數(shù)國(guó)家接受的PPMs標(biāo)準(zhǔn)。GATT第3條、第1條等規(guī)定體現(xiàn)了非歧視原則適用的對(duì)象是“相同產(chǎn)品”，且不涉及PPMs。然而，由于環(huán)境領(lǐng)域中的某些要求具有世界意義，有充分的理由要求WTO將其規(guī)則和概念延伸至產(chǎn)品特性之外。WTO 可在GATT第20 條例外條款的基礎(chǔ)上，制定一個(gè)內(nèi)容詳細(xì)、適用面廣的協(xié)定，以適應(yīng)目前環(huán)境問題的廣泛性和深刻性。不過，在適用第20條例外條款時(shí)，需注意合理確定NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍和對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行優(yōu)惠待遇。

（一）合理確定NPR-PPMs標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

對(duì)于NPR-PPMs，如果對(duì)環(huán)境的影響差別大而且生產(chǎn)活動(dòng)導(dǎo)致的環(huán)境污染問題具有全球性或跨境轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品，可以適用環(huán)境貿(mào)易措施，依據(jù)就是GATT1994第20條（b）款和（g）款。以保護(hù)進(jìn)口國(guó)境外為目的的基于PPMs標(biāo)準(zhǔn)適用于“相同產(chǎn)品”認(rèn)定的貿(mào)易限制措施應(yīng)該嚴(yán)格限定其適用條件，這種對(duì)“相同產(chǎn)品”認(rèn)定的貿(mào)易限制措施存在著相當(dāng)大的不合理性。以提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)為目的制定的PPMs標(biāo)準(zhǔn)不能適用于“相同產(chǎn)品”的認(rèn)定，也不能援引GATT1994第20條例外條款來適用。因?yàn)檫@種基于PPMs標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易限制措施的首要目的已經(jīng)不是保護(hù)環(huán)境，而是要提高本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行優(yōu)惠待遇

由于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平一般都較低，大多依賴于豐富的自然資源生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品，要求其滿足嚴(yán)格的PPMs標(biāo)準(zhǔn)在短時(shí)間是不可能的，同時(shí)也是不公正的。因此應(yīng)該給予發(fā)展中國(guó)家足夠長(zhǎng)的過渡期，在該過渡期內(nèi)，對(duì)主要由發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品（比如魚類、木材等）不適用國(guó)際統(tǒng)一的PPMs標(biāo)準(zhǔn)。所以應(yīng)盡可能制定兩套環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，分別適用于發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家，并制定發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)和資金援助的可行性條款。

在這方面可以借鑒歐盟和NAFTA的做法。歐盟在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)方式上采取多種不同的方式：制定統(tǒng)一的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)來消除成員國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)上的沖突，如通過指令制定汽車發(fā)動(dòng)機(jī)統(tǒng)一的廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)等；規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的最高標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)某些發(fā)出噪聲的設(shè)備設(shè)置了最高標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)還實(shí)施統(tǒng)一環(huán)保標(biāo)志；在協(xié)調(diào)成員國(guó)的工藝標(biāo)準(zhǔn)方面規(guī)定了最低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最低標(biāo)準(zhǔn)用于防止成員國(guó)以低環(huán)境成本獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但也不反對(duì)成員國(guó)采用更嚴(yán)格的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)；采取靈活方式按成員國(guó)的類型規(guī)定不同的標(biāo)準(zhǔn)，不同的成員國(guó)可以有不同的期限。

從上述可以看出，歐盟采取了一種靈活的協(xié)調(diào)方式，將成員國(guó)劃分為幾類，對(duì)不同類型的成員國(guó)規(guī)定不同的生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)。歐盟的經(jīng)驗(yàn)表明標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)不應(yīng)僵化，最低的標(biāo)準(zhǔn)、多層協(xié)調(diào)或者一套共同的基本要求可能比統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)更有效率。NAFTA允許各國(guó)自定標(biāo)準(zhǔn)，但在標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施上有一定限制，即“只得在達(dá)到其適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平的必要限度內(nèi)”（SPS），不得造成對(duì)貿(mào)易“不必要的阻礙”（SRM）。NAFTA和NAAEC高度尊重成員國(guó)的主權(quán)，認(rèn)可“每個(gè)國(guó)家有建立自己的國(guó)內(nèi)環(huán)保水平的權(quán)利”，在成員國(guó)之間不存在任何統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，它們考慮到了三國(guó)之間經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平及環(huán)境條件的差異。在WTO這樣一個(gè)成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異巨大的組織內(nèi)，卻讓所有成員都適用同樣高的標(biāo)準(zhǔn)，顯然是不公平的。根據(jù)WTO對(duì)發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇原則，發(fā)展中成員應(yīng)堅(jiān)持制定兩套標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)達(dá)成員和發(fā)展中成員分別適用不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并通過相互承認(rèn)使兩套標(biāo)準(zhǔn)同樣有效，發(fā)展中成員只要達(dá)到適用于發(fā)展中成員的標(biāo)準(zhǔn)，就不應(yīng)對(duì)其采取貿(mào)易限制措施，就應(yīng)該對(duì)其生產(chǎn)的產(chǎn)品按“相同產(chǎn)品”來對(duì)待。

此外，應(yīng)規(guī)定發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)執(zhí)行新的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有困難的發(fā)展中國(guó)家提供技術(shù)和資金援助，以幫助其達(dá)到協(xié)議所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。為了使這種規(guī)定具有較強(qiáng)的執(zhí)行力和可操作性，可以規(guī)定在發(fā)達(dá)國(guó)家未對(duì)執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有困難的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行有效援助的情況下，不得以該發(fā)展中國(guó)家未執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而對(duì)其產(chǎn)品采取貿(mào)易限制措施。

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