張華勇

摘要:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系一直是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心主題之一。關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用已有大量文獻(xiàn)進(jìn)行了闡述,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)問(wèn)題長(zhǎng)期以來(lái)較少受到關(guān)注。要素增長(zhǎng)(包括資本增長(zhǎng)和勞動(dòng)力增長(zhǎng))和技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因,進(jìn)而影響一國(guó)國(guó)際貿(mào)易量的變化,由此產(chǎn)生一國(guó)生產(chǎn)變動(dòng)和消費(fèi)變動(dòng)的貿(mào)易效應(yīng),引起福利水平的變化。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)發(fā)展;要素增長(zhǎng);技術(shù)進(jìn)步;貿(mào)易效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào):F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)17-0009-03

(一)馬克思主義經(jīng)典作家的論述

馬克思、列寧都很重視對(duì)外貿(mào)易在資本主義發(fā)展中的作用,馬克思認(rèn)為,對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是交換與生產(chǎn)的關(guān)系?！敖粨Q的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)決定的?！钡珡脑偕a(chǎn)過(guò)程看,交換也對(duì)生產(chǎn)發(fā)生反作用。列寧指出:“沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易在資本主義國(guó)家是不能設(shè)想的,而且的確沒(méi)有這樣的國(guó)家?！?/p>

(二)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的有關(guān)理論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最早涉及國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系問(wèn)題的是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他認(rèn)為,分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素,而分工的程度則受到市場(chǎng)范圍的制約。對(duì)外貿(mào)易是市場(chǎng)范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志,因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高,加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。斯密這些論述包含國(guó)際貿(mào)易,具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的最初思想。大衛(wèi)·李嘉圖的著作中也包含國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。此外,約翰·穆勒第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益,他指出,貿(mào)易通過(guò)多種途徑推動(dòng)不發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展。

受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀點(diǎn)和理論的啟發(fā),羅伯特遜首次提出著名的對(duì)外貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”學(xué)說(shuō),后來(lái),R.納克斯對(duì)這一學(xué)說(shuō)又進(jìn)行了充實(shí)和發(fā)展。劉易斯于1954年提出了二元經(jīng)濟(jì)模型。他把發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)劃分為資本主義部門(mén)和非資本主義部門(mén)。對(duì)外貿(mào)易有助于擴(kuò)大資本主義部門(mén)產(chǎn)品的市場(chǎng)和需求,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨后,亨利·約翰遜指出,按進(jìn)口需求的收入彈性加權(quán)計(jì)算,貿(mào)易條件將不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快的國(guó)家。與此同時(shí),羅伯津斯基提出了著名的羅伯津斯基定理。20世紀(jì)80年代中期以來(lái),以羅默、盧卡斯和斯文森等人為代表的新增長(zhǎng)理論,把技術(shù)變動(dòng)作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素,用來(lái)研究國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然對(duì)其國(guó)際貿(mào)易量的變化產(chǎn)生影響,這就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易效應(yīng),可從兩個(gè)層面分析:一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)生產(chǎn)方面的變動(dòng)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生直接影響,稱(chēng)為生產(chǎn)增長(zhǎng)的貿(mào)易效應(yīng);二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,消費(fèi)需求的變動(dòng)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生間接影響,稱(chēng)為消費(fèi)變動(dòng)的貿(mào)易效應(yīng)。下面以貿(mào)易條件不變?yōu)榍疤岱治鲂?guó),所謂小國(guó)是指該國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易變動(dòng)不能影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格,是價(jià)格接受者。因此,小國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有貿(mào)易條件效應(yīng),不改變進(jìn)出口商品的相對(duì)價(jià)格。

(一)小國(guó)情形

1.生產(chǎn)增長(zhǎng)的貿(mào)易效應(yīng)

假設(shè)小國(guó)C,在世界價(jià)格既定、機(jī)會(huì)成本遞增的條件下處于均衡狀態(tài),A點(diǎn)生產(chǎn),B點(diǎn)消費(fèi),生產(chǎn)兩種商品:X(勞動(dòng)密集型)和Y(資本密集型),出口商品X而進(jìn)口商品Y。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使生產(chǎn)可能性曲線向外擴(kuò)張,生產(chǎn)者根據(jù)利潤(rùn)最大化原則,在新的生產(chǎn)可能性曲線上選擇一個(gè)點(diǎn),以決定兩種商品的生產(chǎn)數(shù)量。這時(shí)生產(chǎn)增長(zhǎng)有三種可能:同時(shí)擴(kuò)大兩種商品的生產(chǎn),且等比例增長(zhǎng);同時(shí)擴(kuò)大兩種商品的生產(chǎn),但增長(zhǎng)比例不同;擴(kuò)大一種商品的絕對(duì)產(chǎn)量,而減少另一種商品的絕對(duì)產(chǎn)量。不同的增長(zhǎng)類(lèi)型產(chǎn)生不同的貿(mào)易效應(yīng)。分析如下:如圖(a),以原生產(chǎn)可能性曲線上的A點(diǎn)為原點(diǎn),用虛線作一新坐標(biāo)系,新坐標(biāo)系與新的生產(chǎn)可能性曲線相交,與射線OA一起把新的生產(chǎn)可能性曲線分成四段,如下頁(yè)圖(b)。C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)的變化可能有五種情況。

(1)C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于OA射線上:說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,C國(guó)X商品和Y商品產(chǎn)量等比例平衡增長(zhǎng)。其他條件不變時(shí),C國(guó)愿意出口的X數(shù)量和愿意進(jìn)口的Y數(shù)量也將等比例平衡增長(zhǎng),即中性貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(2)C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅰ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,C國(guó)X商品和Y商品產(chǎn)量都增長(zhǎng)了,但X商品相對(duì)增長(zhǎng)少而Y商品相對(duì)增長(zhǎng)多。其他條件不變時(shí),C國(guó)將不愿意出口那么多的X,也不愿意進(jìn)口那么多的Y,貿(mào)易流量將減少,即逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(3)C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅱ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,C國(guó)X商品和Y商品產(chǎn)量都增長(zhǎng)了,但X商品相對(duì)增長(zhǎng)多而Y商品相對(duì)增長(zhǎng)少。其他條件不變時(shí),C國(guó)將愿意出口更多的X,換取更多的Y進(jìn)口,貿(mào)易流量將增加,即順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(4)C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅲ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,C國(guó)X商品的產(chǎn)量絕對(duì)增加了,而Y商品的產(chǎn)量絕對(duì)減少了。其他條件不變時(shí),C國(guó)出口的X和進(jìn)口的Y的數(shù)量肯定增加,貿(mào)易流量必然擴(kuò)大,即超順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(5)C國(guó)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅳ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,C國(guó)X商品的產(chǎn)量絕對(duì)減少了,而Y商品的產(chǎn)量絕對(duì)增加了。其他條件不變時(shí),C國(guó)出口的X和進(jìn)口的Y的數(shù)量肯定減少,貿(mào)易流量必然減少,即超逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

2.消費(fèi)變動(dòng)的貿(mào)易效應(yīng)

隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平提高,C國(guó)內(nèi)部的消費(fèi)均衡點(diǎn)肯定也會(huì)移動(dòng),該點(diǎn)的移動(dòng)變化情況可能有五種情況,見(jiàn)下圖。

(1)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能沿著OA射線擴(kuò)展:說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平提高使C國(guó)消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長(zhǎng)了,并且X和Y消費(fèi)量等比例平衡增長(zhǎng),即中性貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(2)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅰ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平提高使C國(guó)消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長(zhǎng)了,但X的消費(fèi)量比Y的消費(fèi)量增長(zhǎng)的相對(duì)較少。C國(guó)愿意出口更多的X去進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量擴(kuò)大,即順貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(3)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅱ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平提高使C國(guó)消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長(zhǎng)了,但X的消費(fèi)量比Y的消費(fèi)量增長(zhǎng)得相對(duì)較多。C國(guó)不愿意出口更多的X,也不愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量減少,即逆貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(4)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅲ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和消費(fèi)者收入的變化,C國(guó)消費(fèi)X的數(shù)量絕對(duì)增加,而消費(fèi)Y的數(shù)量絕對(duì)減少。C國(guó)不愿意出口更多的X,也不愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量減少,即超逆貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(5)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅳ區(qū)域內(nèi):說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和消費(fèi)者收入的變化,C國(guó)消費(fèi)X的數(shù)量絕對(duì)減少,而消費(fèi)Y的數(shù)量絕對(duì)增加。C國(guó)愿意出口更多的X,也愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量增加,即超順貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

3.小國(guó)情形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)貿(mào)易和福利的影響

(1)生產(chǎn)要素增加對(duì)貿(mào)易和福利的影響

在小國(guó)情形下,要素增加影響貿(mào)易的生產(chǎn)效應(yīng),取決于增長(zhǎng)要素是豐裕的還是稀缺的。如果增長(zhǎng)要素是豐裕的,那么,就存在超順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng);如果增長(zhǎng)要素是稀缺的,則存在超逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。因此,當(dāng)其他條件不變時(shí),豐裕要素增加對(duì)貿(mào)易的擴(kuò)張效應(yīng)大于稀缺要素增加的影響。然而,對(duì)貿(mào)易的總效應(yīng)取決于生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)。一般規(guī)律是:如果消費(fèi)效應(yīng)是順貿(mào)易的,那么,豐裕要素的增長(zhǎng)就會(huì)使該國(guó)更加愿意參加貿(mào)易;如果稀缺要素增長(zhǎng),那么,總效應(yīng)將降低該國(guó)參與貿(mào)易的意愿。

對(duì)于要素增加的福利效應(yīng),總的來(lái)說(shuō),資本存量增加或技術(shù)進(jìn)步時(shí),社會(huì)福利都會(huì)增加。因?yàn)檫@兩種變化都增加實(shí)際人均收入,使消費(fèi)水平達(dá)到更高的社會(huì)無(wú)差異曲線。如果產(chǎn)出增加帶來(lái)福利的同時(shí),勞動(dòng)人口也增加,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利效應(yīng)就不明顯。

(2)中性技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易和福利的影響

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者?？怂拱鸭夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節(jié)約型、資本節(jié)約型三種。而中性技術(shù)進(jìn)步又分為三種類(lèi)型:商品X、Y同時(shí)出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步,商品X出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步,商品Y出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)兩種商品同時(shí)出現(xiàn)同水平的技術(shù)進(jìn)步,當(dāng)相對(duì)價(jià)格不變時(shí),生產(chǎn)以相同比例增長(zhǎng),即生產(chǎn)是中性的,如果每種商品的消費(fèi)也成比例增加,那么,貿(mào)易量將以相同比例增加,即生產(chǎn)和消費(fèi)的中性增長(zhǎng)帶來(lái)貿(mào)易的同比例增長(zhǎng)。如果生產(chǎn)是中性的,消費(fèi)是順貿(mào)易的,則貿(mào)易數(shù)量將以更快速度增長(zhǎng);相反,若消費(fèi)是逆貿(mào)易的,則貿(mào)易數(shù)量將以較低速度增長(zhǎng)。

在出口商品X出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步時(shí),其生產(chǎn)可能性曲線沿X軸擴(kuò)展,由于生產(chǎn)和消費(fèi)都是順貿(mào)易的,貿(mào)易數(shù)量以更快速度增長(zhǎng),社會(huì)福利更高。

在進(jìn)口商品Y出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步時(shí),其生產(chǎn)可能性曲線沿Y軸擴(kuò)展,由于生產(chǎn)是逆貿(mào)易的,消費(fèi)產(chǎn)生貿(mào)易的作用較小,貿(mào)易數(shù)量減少。

因此,不同類(lèi)型的技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易量的影響效果不一樣,但福利都會(huì)增加。

(二)大國(guó)情形

1.在大國(guó)情形下,其國(guó)際貿(mào)易數(shù)量變化將影響國(guó)際市場(chǎng)商品價(jià)格,即大國(guó)的增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。

2.生產(chǎn)要素增加對(duì)貿(mào)易和福利的影響

當(dāng)商品的相對(duì)價(jià)格不變時(shí),如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使貿(mào)易數(shù)量增加,貿(mào)易條件就惡化;反之,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使貿(mào)易數(shù)量減少,貿(mào)易條件就改善,這就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)。這是因?yàn)?如果貿(mào)易伙伴國(guó)條件不變,大國(guó)貿(mào)易數(shù)量增加,而出口商品數(shù)量增加將使其價(jià)格下跌,而進(jìn)口商品數(shù)量增加將使其價(jià)格上漲,這樣貿(mào)易條件惡化。相反,當(dāng)大國(guó)貿(mào)易數(shù)量減少,出口商品數(shù)量減少將使其價(jià)格上漲,而進(jìn)口商品數(shù)量減少將使其價(jià)格下跌,貿(mào)易條件得到改善。綜合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起的貿(mào)易條件變化的各種反應(yīng),其結(jié)果是專(zhuān)業(yè)化和貿(mào)易程度降低,從而與貿(mào)易條件未改變時(shí)的情況相比,導(dǎo)致福利水平下降。因此,部分增長(zhǎng)的收益事實(shí)上被貿(mào)易條件的惡化抵消了。若要增長(zhǎng)有利于貿(mào)易大國(guó),這些負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)就不能完全抵消經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)。

在大國(guó)情形下,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以?xún)煞N方式導(dǎo)致福利水平下降:如果勞動(dòng)是富裕且正在增長(zhǎng)的資源,那么,由其導(dǎo)致的人均收入水平下降帶來(lái)的福利損失會(huì)因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易條件的惡化而進(jìn)一步擴(kuò)大(進(jìn)口品相對(duì)價(jià)格上漲);如果資本是正在增長(zhǎng)的富裕要素(或在出口商品中出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步),且負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)足夠大的話,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后,該國(guó)境況會(huì)變得更糟。