侯吉剛　劉　益　楊　倩

摘要：由于環(huán)境的快速變化，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)越來越重要。文章在產(chǎn)業(yè)集群的背景下，從競爭合作理論的角度切入，從理論上探討競爭和合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，擴展了理論文獻的研究，為實證研究建立理論框架，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在進行漸進式創(chuàng)新的過程中，企業(yè)側(cè)重于相互間競爭的作用，在進行突變式創(chuàng)新的過程中，企業(yè)重視相互合作，同時，文章為發(fā)揮企業(yè)競合戰(zhàn)略在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢提供了一定的指導。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；技術(shù)創(chuàng)新；競合

產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是世界范圍內(nèi)的一種重要經(jīng)濟現(xiàn)象，19世紀末英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾提出了產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，指出外部經(jīng)濟促使形成產(chǎn)業(yè)集群。20世紀80年代中國各地相繼涌現(xiàn)出一批產(chǎn)業(yè)集群，引起了理論界的關(guān)注。“中國制造”成功的“秘訣”在于產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群是中國經(jīng)濟的發(fā)動機。集群創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢一直是產(chǎn)業(yè)集群研究領域的熱點。在日益激烈的市場競爭中。企業(yè)要想取得競爭優(yōu)勢。謀求可持續(xù)發(fā)展，必須依靠不斷開展卓有成效的創(chuàng)新活動。企業(yè)創(chuàng)新能力越強，就越容易在更廣的范圍內(nèi)優(yōu)化配置各種稀缺資源，為企業(yè)贏得更大的競爭優(yōu)勢。李志剛，湯書昆等分析了網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)變量對集群內(nèi)部企業(yè)創(chuàng)新能力和績效的影響。實證發(fā)現(xiàn)企業(yè)所嵌入的網(wǎng)絡密度、聯(lián)系強度、互惠性、穩(wěn)定性、居間性和資源豐富程度等因素都對企業(yè)創(chuàng)新績效存在著正向影響。陳勁，邱嘉銘等實證研究技術(shù)學習通過影響企業(yè)技術(shù)能力進而影響企業(yè)創(chuàng)新績效。

現(xiàn)有文獻表明企業(yè)的合作競爭戰(zhàn)略有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力和績效。Bengtsson和Solvell研究了產(chǎn)業(yè)集群中結(jié)構(gòu)競爭及氛圍競爭促進公司創(chuàng)新績效，而集群成員間的合作對創(chuàng)新具有顯著影響。徐亮，張宗益等(2008)實證發(fā)現(xiàn)企業(yè)間競爭與合作對技術(shù)創(chuàng)新都有顯著的直接影響，而合作的促進作用更加顯著，競爭通過合作的中介效應間接地促進創(chuàng)新績效。

現(xiàn)有研究認為合作競爭戰(zhàn)略對企業(yè)創(chuàng)新活動具有促進作用。但是現(xiàn)有的研究對產(chǎn)集群的內(nèi)部運行機制。特別是企業(yè)間的競合關(guān)系研究并不深入，忽視了競合對不同類型技術(shù)創(chuàng)新的影響，魏江(2002)認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是持續(xù)性積累和間斷性躍遷的過程，技術(shù)創(chuàng)新可以分為突變式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新，企業(yè)要想成功的進行技術(shù)創(chuàng)新，必須尋求與技術(shù)創(chuàng)新模式相匹配的競合戰(zhàn)略，集群內(nèi)部成員間的微觀作用機制仍不十分清楚。企業(yè)需要構(gòu)建實施符合自身特點的競合戰(zhàn)略才能取得技術(shù)創(chuàng)新的成功，否則就無法充分發(fā)揮其促進產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的進行。競合戰(zhàn)略如何推動企業(yè)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新的成功?這是企業(yè)在提升自身競爭力過程中要解決的首要問題，也是學術(shù)界需解決的問題。

因此，本文在現(xiàn)有研究的基礎之上，從競爭合作理論的角度，研究影響產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，并試圖回答兩個問題：企業(yè)的競合戰(zhàn)略是如何影響不同類型的技術(shù)創(chuàng)新?如何有效進行競合戰(zhàn)略管理推動技術(shù)創(chuàng)新的成功?本文希望能夠?qū)Ω偤侠碚摵图夹g(shù)創(chuàng)新理論和實證研究提供一定的借鑒意義，為企業(yè)進行不同類型的技術(shù)創(chuàng)新活動和提高創(chuàng)新績效提供依據(jù)。

一、產(chǎn)業(yè)集群

Porter(1998)認為，產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)，某一特定區(qū)域內(nèi)通過競爭性活動與互補性活動互相聯(lián)系的企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)所構(gòu)成的網(wǎng)絡。Morosini(2004)認為，產(chǎn)業(yè)集群是指一個在特定地理區(qū)域內(nèi)相互接近的社會人群和經(jīng)濟機構(gòu)所共同構(gòu)成的社會經(jīng)濟實體，共同處理具有經(jīng)濟聯(lián)系的各項工作，分享技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，為市場提供出眾的產(chǎn)品和服務獲取競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群不僅僅只有企業(yè)組成，還包含了緊密結(jié)合的相關(guān)機構(gòu)。

我國的學者也展開了對產(chǎn)業(yè)集群的研究。南開大學的曾忠祿(1997)認為產(chǎn)業(yè)群集是指同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以及該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理位置上的集中。仇保興借用威廉姆森的“中間組織”概念來解釋集群現(xiàn)象，認為產(chǎn)業(yè)集群是克服市場失靈和內(nèi)部組織失靈的一種制度安排，是市場和科層之外的中間組織形態(tài)。產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)上是一種中間組織形式。汪少華和汪佳蕾(2007)認為產(chǎn)業(yè)集群是相互依賴性很強的、根植于社會網(wǎng)絡以及隱含知識交流和社會文化的企業(yè)、知識生產(chǎn)機構(gòu)(包括大學、研究機構(gòu)和工程設計公司)、中介機構(gòu)(包括經(jīng)紀人和咨詢顧問)和客戶通過產(chǎn)業(yè)鏈相互聯(lián)系形成的網(wǎng)絡。

雖然理論界對此并沒有達成共識，但學者們觀點可以主要歸納為三點：第一，產(chǎn)業(yè)集群是一種制度安排和組織形式，其特點是空間的聚集性和產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性，是培育企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要機制。由于地理上接近，業(yè)務聯(lián)系緊密。信息交流快捷，任何技術(shù)創(chuàng)新在集群內(nèi)會很快得到擴散，有利于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力。第二，在產(chǎn)業(yè)集群中，除了企業(yè)外還存在大量的其他類型的組織機構(gòu)，如管理咨詢機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、大學和研究機構(gòu)等，這些機構(gòu)對技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新起到重要的支撐作用。第三。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)大量生產(chǎn)同一產(chǎn)品企業(yè)的存在，以及相關(guān)輔助企業(yè)的集群，使集群內(nèi)企業(yè)的關(guān)系呈現(xiàn)出既競爭又合作的關(guān)系，集群內(nèi)存在社會分工。通力合作，利用群內(nèi)的知識、信息、品牌、渠道等資源進行優(yōu)勢互補，獲得協(xié)同效應，同時企業(yè)如果想在集群內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢，就必須不斷創(chuàng)新，降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量。

二、技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)源于奧地利經(jīng)濟學家熊彼特，按照熊彼特的觀點，創(chuàng)新“就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”投入生產(chǎn)體系。熊彼特認為，創(chuàng)新包括以下五種情況：引進新產(chǎn)品；采用新的生產(chǎn)方法(新技術(shù))：開辟新的市場；控制原材料的新的來源：實行一種新的企業(yè)組織形式。傅家驥(1998)認為技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)以獲取商業(yè)利益為目標，更新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料。魏江(2002)認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是持續(xù)性積累和間斷性躍遷的過程。技術(shù)S曲線可用于描述技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展過程?；趧?chuàng)新過程中技術(shù)變化的強度和程度的大小，技術(shù)創(chuàng)新可以分為突變式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新。

突變式創(chuàng)新，就是指企業(yè)首次向市場投放的新產(chǎn)品和新技術(shù)。對經(jīng)濟能產(chǎn)生重大影響。Tushman和Anderson(1986)將突變式創(chuàng)新定義為：一種關(guān)于產(chǎn)品／服務、市場以及技術(shù)的突破。它包括全新的產(chǎn)品，或者采用與原產(chǎn)品使用的技術(shù)根本不同的技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。突變創(chuàng)新是一種較高層次的創(chuàng)新。無論是內(nèi)部開發(fā)還是外部產(chǎn)生。它改變了公司的技術(shù)過程(工藝)，對現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的明顯突破，突破性創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往改變市場規(guī)則和競爭態(tài)勢，甚至導致整個產(chǎn)業(yè)重新洗牌。會“摧毀”一個舊產(chǎn)業(yè)(如真空管產(chǎn)業(yè))，創(chuàng)造一個新產(chǎn)業(yè)(如微電子產(chǎn)業(yè))，會創(chuàng)造新的行業(yè)、產(chǎn)品或者市場，徹底改變現(xiàn)有企業(yè)生存和發(fā)展的技術(shù)基礎，突變創(chuàng)新通常并不是滿足已經(jīng)被意識到的需求，而

是創(chuàng)造出此前未被消費者意識到的需求。

漸進式創(chuàng)新，就是指是以企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)、政策和慣例為基礎，是對現(xiàn)有產(chǎn)品的小的改善或者簡單的調(diào)整。是一種較低層次的創(chuàng)新。漸進式創(chuàng)新突出強調(diào)的是通過企業(yè)的工藝創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，累積增加了其附加值和市場的競爭能力。提高了企業(yè)的經(jīng)濟累積效益。漸進式創(chuàng)新主要是針對現(xiàn)有的顧客市場，并通過依賴企業(yè)現(xiàn)有的基礎得以開展。利用已有技術(shù)的潛能。漸進式產(chǎn)品創(chuàng)新可以通過改普生產(chǎn)工藝與優(yōu)化生產(chǎn)過程而實現(xiàn)，例如減少失誤、減少人力和原材料的浪費、節(jié)約能源動力等。創(chuàng)新涉及的變化是在現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)能力上的變化，并且與現(xiàn)在的市場與顧客群的變化相聯(lián)系，強化企業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力，同時能強化企業(yè)、顧客和市場的聯(lián)結(jié)。漸近創(chuàng)新幾乎是看不見的，其在某一時期內(nèi)成果并不明顯，通過持續(xù)的不斷積累的局部或改良性創(chuàng)新。由量變導致質(zhì)變，最終演變?yōu)轱@著的創(chuàng)新，對產(chǎn)品成本的降低和性能的提高具有很大的積累性效益，可使生產(chǎn)成本降低50％以上。

盡管漸進式創(chuàng)新和突變式創(chuàng)新本質(zhì)上是創(chuàng)新過程中新穎性的一個連續(xù)狀態(tài)的兩個極端而已，并不一定是明顯區(qū)分的，由于突變式創(chuàng)新體現(xiàn)了新知識并且描述了與以往實踐的明顯的不同。因此具有高成本和高風險的特征。并且，漸進式創(chuàng)新一般要比突變創(chuàng)新明顯的頻繁。漸進創(chuàng)新鼓勵狀態(tài)穩(wěn)定的變化，而突變創(chuàng)新強調(diào)根本性的變革。

三、競合理論對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

1、競合理論。競合(Coopetition)是一種不同于傳統(tǒng)競爭和合作準則的重要思想或戰(zhàn)略，最早是由美國Novell公司創(chuàng)始人Raymond Noorda于20世紀80年代提出的，并由Brandenburger和Nalebuff首次將其引入管理研究領域。合作競爭是指，在市場中不是只有競爭或者只有合作，不是合作與競爭交替出現(xiàn)。而是競爭與合作同時存在。Lado、Boyd和Hanlon(1997)指出。合作競爭是把合作與競爭結(jié)合起來的一個過程和現(xiàn)象，獲得競爭優(yōu)勢的范式。Luo(2005)在公司層面上把合作競爭定義為兩個或多個競爭者之間同時存在的競爭與合作。總之。企業(yè)的合作、競爭作為一種理念、范式和動力機制。增強企業(yè)的優(yōu)勢。企業(yè)要將競爭和合作有機結(jié)合起來，以此實現(xiàn)企業(yè)的目標。

2、合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。突變式創(chuàng)新往往是為了滿足顧客潛在的需求而進行的創(chuàng)新，更多的是獲取新資源、構(gòu)建新能力。突變式創(chuàng)新的特點是創(chuàng)新程度高、復雜性高、成本高、風險高，需要企業(yè)投入的資源也較多。常常跨多個科技領域。企業(yè)需要組合各種來源的知識進行快速和持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)。因此，通過與外部組織的互動來獲取新的科學和技術(shù)知識成為創(chuàng)新的源泉，可以獲得新型產(chǎn)品的技術(shù)支持，從而實現(xiàn)突變式創(chuàng)新。保持技術(shù)領先，創(chuàng)造更強的競爭優(yōu)勢。企業(yè)廣泛多元化的合作能夠使企業(yè)獲得大量外部知識和專業(yè)技能，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有機會和能力利用的新方法?？焖佾@得對市場細微變化的識別，便于企業(yè)發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)意。

產(chǎn)業(yè)集群作為一種特殊的組織形式，由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部成員間的地理接近性和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，建立了穩(wěn)定的社會關(guān)系，企業(yè)集群內(nèi)依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的分工以及因長期互動所建立的信任基礎，形成了非正式的契約。信任是社會生活的潤滑劑產(chǎn)品，創(chuàng)新過程中需要的資源通過緊密的、值得信賴和持續(xù)的直接交流等非正式網(wǎng)絡才能實現(xiàn)知識信息等資源的傳遞。通過產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的互動有利于成員企業(yè)利用嵌入集群內(nèi)部的知識資源，顯然這種信息交流渠道是集群外部企業(yè)所不能分享的，這對與企業(yè)的突變式創(chuàng)新有重要的意義。Nahapiet和Ghoshal認為創(chuàng)新主要依賴于不同的信息、知識等資源。創(chuàng)新活動不是孤立的活動，企業(yè)必須要有創(chuàng)新的體系，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部積累了廣泛的市場技術(shù)知識等資源。其成員可以很方便的獲取這些資源。發(fā)現(xiàn)更多的新業(yè)務機會。并對新的商機作出科學的判斷?？梢越o企業(yè)帶來豐富的新穎的信息和創(chuàng)新機遇。

創(chuàng)新是一個復雜的非線過程，投入與產(chǎn)出之間并非確定性的關(guān)系。供應商和合作伙伴等能夠緊密的參與到創(chuàng)新過程中來，能夠滿足顧客的潛在需求，建立風險分散和共享機制，從而有助于降低企業(yè)突變創(chuàng)新中存在的高風險，增加技術(shù)創(chuàng)新風險性承受能力。企業(yè)間的合作可以把各種資源整合起來。取長補短，相互溝通，共同開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝。使技術(shù)發(fā)生跨越，從較低技術(shù)平臺向高技術(shù)平臺躍遷，實現(xiàn)突變式創(chuàng)新。

值得注意的是合作往往會形成一種固定模式。一旦模式確立。就不再定期更改。在高速變化的市場里，企業(yè)必須搞清楚哪些企業(yè)的合作能夠帶來利潤，而不是一視同仁與群內(nèi)所有的企業(yè)都進行合作。企業(yè)隨著技術(shù)創(chuàng)新的一個周期的完成，應該重新調(diào)整定位和其他企業(yè)間的關(guān)系，在企業(yè)之間建立了一個靈活多變的關(guān)系網(wǎng)，及時把握合作機會。促進產(chǎn)業(yè)集群的共同創(chuàng)新。

3、競爭對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。由于漸進式創(chuàng)新往往與現(xiàn)有業(yè)務相關(guān)性較強，主要針對既有顧客的需求，并通過依賴企業(yè)現(xiàn)有的基礎得以開展只需要對現(xiàn)有的資源和能力進行擴展，對產(chǎn)品、工藝進行適當?shù)恼{(diào)整。漸進式創(chuàng)新程度低，復雜性也低，對新資源和新能力也要求較低。由于地理接近性，企業(yè)為了爭奪市場資源、獲得領先的市場地位和消費者的認可，集群內(nèi)部的競爭迫使企業(yè)分析運營方式及最佳實踐，不斷對產(chǎn)品、服務或工藝技術(shù)進行消化、改良，對現(xiàn)有體系的改善或者簡單的調(diào)整來快速強化產(chǎn)品特質(zhì)，不斷改進質(zhì)量，進而通過成本領先和產(chǎn)品差異化來提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的競爭更有利于漸進式創(chuàng)新的進行。

從我國產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀來看，普遍存在小而全現(xiàn)象，集群內(nèi)部惡性競爭的現(xiàn)象，這種惡性競爭容易導致資源的浪費。惡性競爭可能破壞企業(yè)的生產(chǎn)行為，由于產(chǎn)品質(zhì)量的信息分布不對稱，很可能導致“檸檬市場”。損害集群企業(yè)的整體競爭力。要防止出現(xiàn)集群內(nèi)部企業(yè)過度競爭，否則產(chǎn)業(yè)集群很可能飽和、停滯或衰退。只有協(xié)調(diào)好彼此間的競爭和合作。企業(yè)才能獲得技術(shù)創(chuàng)新的成功，才能在多變的市場環(huán)境中持續(xù)成長。

四、小結(jié)

在市場競爭愈加激烈的今天，創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的潛在來源。是其適應市場變化的重要手段。本文基于創(chuàng)新過程中技術(shù)變化的強度和程度的大小，將技術(shù)創(chuàng)新分為突變式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新兩種類型。本研究在產(chǎn)業(yè)集群的背景下，從競爭合作理論的角度切入，從理論上探討競爭和合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，對其關(guān)系作了進一步的深化，擴展了理論文獻的研究，彌補了目前研究中的不足。為實證研究建立理論框架。同時，本文為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢提供了一定的指導，對管理實踐者帶來有益的啟示。

根據(jù)我們的分析，在進行漸進式創(chuàng)新的過程中，側(cè)重于企業(yè)相互間競爭的作用，充分開發(fā)利用企業(yè)現(xiàn)有的知識，在進行突變式創(chuàng)新的過程中，重視企業(yè)間相互合作，加強外部聯(lián)系，通過從外部引入新知識來促進企業(yè)創(chuàng)新的開展。要提高產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力，一要形成產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)競爭合作內(nèi)在機制。推進產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各要素的相互聯(lián)系和相互作用，共同構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新的基礎，二是經(jīng)常重新調(diào)整要素之間的關(guān)系，在企業(yè)之間建立了一個靈活多變的關(guān)系網(wǎng)，及時把握合作機會，促進產(chǎn)業(yè)集群的共同創(chuàng)新。只有協(xié)調(diào)好彼此間的競爭和合作，企業(yè)才能獲得技術(shù)創(chuàng)新的成功，才能在多變的市場環(huán)境中持續(xù)成長。

應當指出的是本文僅粗略的對競爭合作與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進行了初步的探索，受學術(shù)水平的所限，對其作用機制的分析仍存在欠缺之處。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的競爭合作維持在什么限度。以及二者保持在什么樣的比例內(nèi)，這都是未來需要解決的問題。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)競爭合作問題仍然有待管理者和學術(shù)界的進一步探索和發(fā)掘。