吳價寶　劉　洪

摘要：文章對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的相關研究文獻進行了回顧，歸納出四種主要學術觀點，并作了簡要評述，構建了基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架，并對機理作了具體分析。結論為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是以組織學習為源泉，借助組織資源與組織背景的力量，在有效的內外部促進機制的共同作用下，通過充分發(fā)揮知識積累、知識應用以及知識集成等三大知識變量的關聯(lián)效應而形成。

關鍵詞：自主創(chuàng)新能力；組織學習；自主創(chuàng)新；能力；形成機理

增強自主創(chuàng)新能力是我國“十一五”時期的一項主要任務，是調整產業(yè)結構、轉變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。黨的十七大報告明確指出“提高自主創(chuàng)新能力。建設創(chuàng)新型國家”是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關鍵。自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略提出后，國內學者與實踐界人士從企業(yè)的角度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力問題進行了大量的研究，研究的熱點置于企業(yè)自主創(chuàng)新模式、影響自主創(chuàng)新能力的因素、提高自主創(chuàng)新能力的機制、路徑與策略等。筆者認為，要有效提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，剖析企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理是前提?；诖?，本文擬對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理問題進行研究。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理研究的相關文獻綜述

國內學者對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的研究剛剛開始。既有的研究文獻數(shù)量較少，且未形成一致性觀點。迄止目前，有關企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的研究大致可以歸納為以下四種主要學術觀點：

1、綜合機制論。一些學者從綜合機制視角來研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理。文獻1、文獻2認為企業(yè)自主創(chuàng)新的形成機制就是推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力產生和提高所必須的動力的產生機理，以及維護和改善這種作用機理的企業(yè)內外的各種經(jīng)濟關系，企業(yè)組織制度等所構成的綜合系統(tǒng)的總和。企業(yè)自主創(chuàng)新的形成機制包括外部機制與內部機制。具體包括政府機制、市場機制、企業(yè)機制和社會機制等四個方面。文獻3認為創(chuàng)新文化是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動力源泉，并探討了創(chuàng)新文化核心理念下的企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高機制。文獻4則從區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新能力的視角探討了產業(yè)創(chuàng)新能力的培育機制，認為區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新能力的形成應立足于以企業(yè)為主體的產業(yè)技術創(chuàng)新機制，并需要依靠政府引導機制、資金籌集機制以及人才機制等共同發(fā)揮作用。

2、知識(能力)集成論。知識(能力)集成論的主要觀點是：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是知識或能力集成的結果。文獻5的研究強調了知識集成對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的重要作用。文獻5認為。知識集成是對分散在不同協(xié)作單位和人員的知識進行有機集成，通過對集體知識的捕獲、共享和集成，運用集體的智慧提高應變和創(chuàng)新能力，從而推動自主創(chuàng)新持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

文獻6的研究成果表明，集群式創(chuàng)新的創(chuàng)新能力集成能夠有效提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。集群式創(chuàng)新能夠實現(xiàn)創(chuàng)新能力的集成。但要實現(xiàn)創(chuàng)新能力的有效集成是有條件的，專業(yè)化分工、知識共享、網(wǎng)絡作用、集群學習、資源可得性都是其中的重要條件。

3、知識(技術)學習論。知識(技術)學習論的主要觀點是：企業(yè)的知識學習或技術學習形成了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。文獻7探討了知識學習對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的作用機理，認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質是知識的集合體。其形成是一個持續(xù)學習的過程。知識學習可分為兩個核心的子過程：知識積累過程和知識應用過程。知識積累形成了企業(yè)的知識存量。知識應用決定了企業(yè)的知識質量，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是由知識存量和知識質量決定的。

文獻8則認為技術學習過程能夠有效形成企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也是后來企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的有效模式。企業(yè)的知識積累、R&D;活動以及技術學習共同影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，其中技術學習是最主要的過程。R&D;活動是技術學習的有效載體。企業(yè)技術學習可以分為內部學習與外部學習，通過技術學習，一方面可以通過增強企業(yè)知識積累而促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高：另一方面可以通過優(yōu)化企業(yè)知識結構和整合企業(yè)知識資源，最大限度地發(fā)揮知識效用，從而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

4、資源整合論。資源整合論認為，企業(yè)的創(chuàng)新過程是諸多資源要素整合的過程，其資源要素整合方式的差異形成了創(chuàng)新模式的差異。文獻9認為企業(yè)在創(chuàng)新過程中猶如生物細胞選擇吸收營養(yǎng)物質，即企業(yè)通過選擇吸收外部資源，結合自身資源從而提升自主創(chuàng)新能力、開發(fā)核心技術，進而維持企業(yè)永續(xù)的創(chuàng)新活力。在創(chuàng)新資源整合中存在三種資源流：外部環(huán)境資源流、中部環(huán)境創(chuàng)新資源流以及內部環(huán)境創(chuàng)新資源流。外部環(huán)境資源流通過企業(yè)“細胞”的消化吸收與剔除淘汰。形成中部創(chuàng)新資源流；在內部環(huán)境中，企業(yè)運用組織管理與研發(fā)能力，將中部創(chuàng)新資源與內部資源進行調配。從而完成對創(chuàng)新資源的整合，由此也完成了自主創(chuàng)新能力提升的全過程。

5、簡要評述。

(1)關于“綜合機制論”?！熬C合機制論”認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成是內外部因素綜合作用的結果。要提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力需要建立有效的內外部機制。該學術觀點為企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力找到了明確抓手，便于企業(yè)與政府等相關主體采取相應的管理對策。其不足之處是：該觀點沒有觸及自主創(chuàng)新能力形成的深度機理，即自主創(chuàng)新能力的本質是什么，綜合機制又是如何形成企業(yè)自主創(chuàng)新能力的等問題，“綜合機制論”不能做出回答。

(2)關于“知識(能力)集成論”?！爸R(能力)集成論”認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力是知識或能力集成的結果。該學術觀點抓住了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質屬性。要求企業(yè)應該注重并提高知識管理水平，抓住了知識管理就抓住了自主創(chuàng)新能力形成的要害。該觀點的不足之處：一是沒有繼續(xù)探索知識與能力獲取的過程——學習過程；二是僅從知識與能力集成本身來研究自主創(chuàng)新能力的形成機理，忽視了在知識(能力)集成過程中內外部促進機制的作用。

(3)關于“知識(技術)學習論”。該學術觀點既強調了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質屬性是知識，又強調了其形成過程必須以知識(技術)學習為基礎，其中，加強技術學習與R&D;活動是關鍵。其不足之處：一是該觀點未能闡明知識(技術)學習與其他內外部促進機制之間的聯(lián)系；二是該觀點側重于企業(yè)技術層面上的學習。忽視了基于全員、全過程的組織學習。

(4)關于“資源整合論”。該學術觀點強調了企業(yè)在提高自主創(chuàng)新能力過程中要注重對內外部資源的有效整合，包括有形資源與無形資源，對其他有關學術觀點也是有益補充。其不足之處：一是該學術觀點將企業(yè)自主創(chuàng)新的機理比喻為生物細胞的生存機理，但是，在資源整合過程中，企業(yè)“細胞”如何才能夠做到對外部資源的“消化吸收與剔除淘汰”以及對內部資源的有效整合，該觀點未能做出解釋；二是從企業(yè)管理角度看，該學術觀點比較抽象。

二、組織學習與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成

1、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質是知識。企業(yè)自主創(chuàng)新

能力屬于企業(yè)能力的范疇。而企業(yè)能力的本質是知識。由此，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質也是知識。企業(yè)能力理論可以追溯到1959年Penrose的《企業(yè)成長論》，她認為。以企業(yè)內在成長論來分析企業(yè)，特別要重視企業(yè)固有的能夠逐漸拓展其產生機會的知識積累傾向。受Penrose的啟發(fā)，第一個提出企業(yè)能力概念的經(jīng)濟學家是Richardson，他在1972年《產業(yè)組織》一文中，使用能力概念來指企業(yè)的知識、經(jīng)驗和技能。在企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其形成機理的研究中，包括“知識(能力)集成論”以及“知識(技術)學習論”在內的眾多學者也都認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質是知識。

2、組織學習是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的源泉。既然企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質是知識，而知識的獲取、積累、傳播、應用和創(chuàng)新必須依賴于學習過程。自主創(chuàng)新能力形成機理研究中的“知識(技術)學習論”也認為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成有賴于知識與技術的學習。筆者認為。由于企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復雜的系統(tǒng)工程，企業(yè)僅重視技術層面上的學習是不夠的。必須開展全員、全方位、全過程的組織學習活動。因此?？梢缘贸鲞@樣的結論：組織學習才是企業(yè)自主創(chuàng)新能力產生的源泉，也是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。在經(jīng)濟全球化的進程中，企業(yè)的競爭根本上是企業(yè)學習能力的競爭。只有那些持續(xù)學習、善于學習、全員學習的企業(yè)才能具有自主創(chuàng)新能力。

3、基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架。受企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理既有研究文獻的啟發(fā)，筆者構建了基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架。

三、基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理分析

邏輯框架較為清楚地揭示了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理，具體分析如下：

1、組織學習在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中始終居中心地位。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質是知識，這就決定了組織學習是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的源泉。在企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。打造持續(xù)競爭優(yōu)勢的過程中，組織學習自始至終處于中心地位。它是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)動機，它連接著企業(yè)的知識積累、知識應用以及知識集成這三大知識變量。組織學習水平的高低、組織學習能力的強弱直接決定著企業(yè)自主創(chuàng)新方式的選擇及其自主創(chuàng)新能力的強弱。

2、知識積累、知識應用以及知識集成是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的三大知識變量。如果說企業(yè)自主創(chuàng)新能力是因變量，那么知識積累、知識應用以及知識集成就是三個關鍵性的自變量。知識積累形成了企業(yè)知識庫中知識存量的大小，而知識存量又決定了企業(yè)的初始技術能力以及培育自主創(chuàng)新能力所采取的方式。知識應用決定了企業(yè)的知識質量，而知識質量又決定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的速度。知識集成包括企業(yè)內外部知識集成，是企業(yè)重要的知識流量。知識集成的結果一方面將知識流量匯入企業(yè)的知識庫。從而增加了企業(yè)的知識存量，另一方面又顯著提升企業(yè)的知識應用水平，加快了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。知識積累、知識應用以及知識集成三者之間相互聯(lián)系、相互依賴，共同以組織學習作為紐帶。

3、組織資源與背景對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成產生重要的影響。組織資源在組織學習與自主創(chuàng)新能力形成過程中起著加速或抑制作用。優(yōu)質、充裕、具有獨特性的資源投入，有利于加速組織學習的效率與效果，加快促進自主創(chuàng)新能力的形成。組織背景(Organizational Context)是組織發(fā)展歷史與現(xiàn)實的積淀，組織的經(jīng)營理念、組織文化、組織中的種種關系、組織發(fā)展的邏輯、路徑無不烙上組織背景的印跡。如果一個組織具有悠久的創(chuàng)新歷史。擁有創(chuàng)新型組織文化，建立起有機式的組織結構，這樣組織背景必然會對組織學習與自主創(chuàng)新能力的形成產生重要的推動作用。

4、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成還必須依靠有效的內外部促進機制。如果說組織學習是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的內因。那么，組織資源與背景、內外部機制就是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外因。在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中，有效的外部促進機制與內部促進機制的建立非常必要。外部促進機制是企業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，包括政府的財政與稅收機制、政府的獎勵機制；公平的市場競爭機制與知識產權保護機制；以及健全的社會服務與社會中介機制等。離開了健全有效的外部機制，企業(yè)自主創(chuàng)新將會呈現(xiàn)魚龍混雜、白生自滅的狀態(tài)。內部促進機制主要包括企業(yè)人才的培養(yǎng)機制、吸引機制與激勵機制；企業(yè)的動態(tài)管理機制等。組織學習與自主創(chuàng)新的微觀主體是個人與團隊，組織學習水平高低、自主創(chuàng)新能力的強弱，關鍵取決于企業(yè)的人才隊伍及其活力，同時。也取決于企業(yè)內部動態(tài)管理水平的高低。因此。建立起有效的內部促進機制對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成無疑將發(fā)揮重要的推動作用。

綜上所述，基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理可以表達為：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是以組織學習為源泉。借助組織資源與組織背景的力量。在有效的內外部促進機制的共同作用下，通過充分發(fā)揮知識積累、知識應用以及知識集成等三大知識變量的關聯(lián)效應而形成。

四、結束語

本文提出了基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的學術觀點，本學術觀點融合了目前關于企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理研究的四大學術觀點，一定程度上彌補并完善了四大學術觀點各自的不足。本學術觀點較好地呼應了學習型組織理論、知識管理理論以及企業(yè)創(chuàng)新理論。并呼應了基于組織學習的企業(yè)核心能力形成機理研究。本學術觀點能夠為我國企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力提供較為系統(tǒng)化的解決問題思路。不足之處是。本研究僅提出了基于組織學習的企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的邏輯框架，究竟組織學習與知識積累、知識應用以及知識集成三大知識變量之間如何關聯(lián)，還有待進一步探索。