付　泳

摘要：社會資本是行動主體通過社會聯(lián)系獲取稀缺資源并由此獲益的能力，這種社會聯(lián)系主要是指，通過建立在人們相互信任與合作基礎之上的持續(xù)的社會關系網(wǎng)絡。企業(yè)的社會資本是企業(yè)所擁有的最重要的一種資本形式，它構成企業(yè)的核心競爭力，對于企業(yè)的成長發(fā)展起到至關重要的促進作用。如何引導我國企業(yè)通過建立完善的社會網(wǎng)絡，充分利用這些網(wǎng)絡中蘊涵的社會資本來幫助其更有效地發(fā)展，無疑具有重要的現(xiàn)實意義。

關鍵詞：社會資本；企業(yè)；中國

中圖分類號：F270文獻標志碼：A文章編號：1673-29lx(2009)11-0036-03

一、社會資本的起源及發(fā)展

20世紀50年代，美國經(jīng)濟學家舒爾茨和貝克爾先后將人力資本引入經(jīng)濟學分析之中，認為人力資本是個人所具備的才干、知識、經(jīng)驗和能力等，它可以在未來給所有者帶來收益。這個定義使得“資本”向廣義擴展，成為一切可以帶來價值增殖的所有資源的代名詞，從而抽象了資本的最初含義，為社會資本的提出奠定了詞源上的基礎。之后，其他社會科學紛紛從自己研究領域出發(fā)引入資本這一概念，于是，政治資本、文化資本、組織資本、體制資本等概念應運而生。這些概念不同于傳統(tǒng)資本概念，均強調資本的工具性效應與增殖效應，社會資本就是在上述背景下提出來的。

最早使用“社會資本”這個概念的是經(jīng)濟學家洛瑞(GlenLoury，1977)。他在《種族收入差別的動態(tài)理論》中首次使用了社會資本這一概念，用于批判新古典理論在對待種族間收入不平等時過于個體主義、過分強調人力資本的作用。

第一位對社會資本進行相對系統(tǒng)的現(xiàn)代性分析的是法國學者布爾迪厄(Pierre Bourdieu，1979)。在《區(qū)隔：趣味判斷的社會批判》中，他提出了三種資本形式：經(jīng)濟資本、文化資本和社會資本。1980年，他在《社會科學研究》雜志上發(fā)表了題為“社會資本隨筆”短文，將社會資本定義為“實際或潛在的資源集合體，這些資源是同某種持久性的網(wǎng)絡占有分不開的，這一網(wǎng)絡是大家熟悉并得到公認的，而且是一種體制化的網(wǎng)絡。個體所占有的資本數(shù)量依賴于他所占有的網(wǎng)絡規(guī)模和數(shù)量，依賴于和他有聯(lián)系的所有行動者以自己的權力所占有的資源數(shù)量……社會資本不完全獨立于經(jīng)濟和文化資本。”

詹姆斯·科爾曼(Jsines Coleman)是方法論上比較傾向于經(jīng)濟學的社會學家。他在《美國社會學期刊》發(fā)表的《創(chuàng)造人力資本的社會資本》一文，在美國社會學界第一次明確使用了社會資本這一概念(Coleman，1988)。在該文中，他認為社會資本最重要的影響在于人力資本的創(chuàng)造。不管在家庭還是在社區(qū)中，社會資本對成長一代的人力資本創(chuàng)造都扮演著重要的角色。

社會資本這個概念的真正流行，在很大程度上要歸功于哈佛大學的普特南(Robert Putnam)。普特南對意大利進行了20年的研究，力圖通過經(jīng)驗研究來理解民主制度成效的基礎以及制度的效率對經(jīng)濟、社會和文化背景的依賴。他在《讓民主發(fā)揮作用》一書中，對這項研究發(fā)現(xiàn)進行了系統(tǒng)闡述，其結論是社會資本影響制度的效能，正是社會資本的不同造成了意大利南北經(jīng)濟發(fā)展的差異(Putnam，1993)。由于他從經(jīng)驗上揭示了社會資本對政府效能和經(jīng)濟發(fā)展的作用，使得社會資本受到廣泛關注。1995年，他在美國影響很大的《美國展望》上發(fā)表了《獨自打保齡球：美國社會資本的衰落》(Put-nam，1995)，引起很大爭論，進一步激發(fā)了不少美國學者的參與，使得社會資本的討論進入了一個高潮。

布爾迪厄、科爾曼和普特南這三位著名學者在使社會資本理論成為一種研究途徑和分析框架方面作出了各自獨到的貢獻，他們的思想和觀點是承前啟后、不斷發(fā)展的。布爾迪厄首先明確提出“社會資本”的概念；科爾曼提供了對社會資本更廣泛的理解，即社會資本不僅是增加個人利益的手段，也是解決集體行動的重要資源，在他這里社會資本理論發(fā)展得相對完善；普特南則將社會資本進一步擴展到更為宏觀的民主治理研究中，為應用社會資本理論來研究分析經(jīng)濟發(fā)展和民主政治等宏觀問題提供了新的途徑，至此，社會資本理論的分析框架得以建立并日益豐滿。

二、企業(yè)社會資本的內涵

企業(yè)的社會資本就是企業(yè)通過社會聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。在具體分析企業(yè)社會資本的內涵時，需要對一些關鍵性的問題仔細分析，以便對企業(yè)社會資本這一概念的全面理解。

1企業(yè)社會資本與社會結構存在區(qū)別。在大量的有關社會資本的文獻中，將社會資本簡單地等同于社會結構或社會網(wǎng)絡，認為一個主體擁有的網(wǎng)絡本身就是該主體的社會資本。事實上，二者之間是存在區(qū)別的。社會結構通常被認為是一種給定的、靜態(tài)的?？梢越o行為主體帶來產(chǎn)出的結構，被看做以某種方式通過一系列聯(lián)系連接的若干行為主體構成的網(wǎng)絡。而社會資本實際上是嵌入在社會關系網(wǎng)絡中的資產(chǎn)，其表現(xiàn)形式可以基本上歸納為信任與合作關系、資源的互補性、信息和線索、稀缺性資源控制權力、協(xié)同關系，以及由這些資源和關系的整合形成的對環(huán)境中的機會的把握能力或戰(zhàn)略優(yōu)勢等。

2企業(yè)社會資本的主體是企業(yè)而非個人。雖然企業(yè)社會資本的積累與功能實現(xiàn)離不開企業(yè)成員的努力，但將包括企業(yè)家在內的企業(yè)員工所擁有的社會網(wǎng)絡納入企業(yè)社會資本的范疇可能會混淆企業(yè)社會資本的概念。事實上，企業(yè)員工所擁有的社會資本其產(chǎn)生的背景和作用的機制與時間都與企業(yè)社會資本相去甚遠。首先，企業(yè)的社會資本是企業(yè)這一主體與外部環(huán)境作用的過程中所形成的社會結構中蘊涵的一種結構資源。企業(yè)的社會資本為企業(yè)所擁有，并不會因為個別員工離開企業(yè)而受到影響。其次，企業(yè)社會資本產(chǎn)生于企業(yè)所構建的社會網(wǎng)絡，這一網(wǎng)絡應包括股東、雇員、客戶、供應商、銀行、合作伙伴、政府部門甚至競爭對手在內的一切有利于企業(yè)特定目標實現(xiàn)的利益相關者，其涵蓋的范圍遠遠超出了員工擁有網(wǎng)絡的范圍。

3企業(yè)的社會資本和社會負債。企業(yè)擁有的社會網(wǎng)絡在一定情況下可以提供社會資本，有助于企業(yè)特定目標的實現(xiàn)。但我們也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，過去可以提供社會資本的網(wǎng)絡現(xiàn)在卻無法發(fā)揮同樣的作用，以前有利于企業(yè)目標實現(xiàn)的關系未來卻有可能阻礙目標的實現(xiàn)。這種與企業(yè)社會資本相對應的，也是由社會結構或網(wǎng)絡產(chǎn)生的阻礙企業(yè)目標實現(xiàn)的“資源”，為企業(yè)的社會負債。社會結構在以下幾種情況下會導致企業(yè)社會負債的產(chǎn)生：持續(xù)的、較強的社會聯(lián)系可能會抑制行為主體的行為，產(chǎn)生社會負債，阻礙主體的活動及其目標的實現(xiàn)；社會結構中。不利的關系會導致社會負債，影響行為主體目標的實現(xiàn)。

三、企業(yè)社會資本的功能

像其他形式的資本一樣，社會資本也是一種生產(chǎn)性的資本，它可以使得一些本不可能實現(xiàn)的目標得以實現(xiàn)。具體來說，企業(yè)社會資本具有以下一些重要的功能：

1降低企業(yè)的經(jīng)營風險。隨著市場競爭的日益加劇，企業(yè)所處的經(jīng)營環(huán)境也變得更為險惡。如果企業(yè)遭遇到一些突發(fā)

性的事件或是企業(yè)在經(jīng)營中稍有不慎，就有可能造成無法挽回的后果。這無疑加大了企業(yè)的經(jīng)營風險。而企業(yè)的社會資本，在一定程度上可以起到降低企業(yè)經(jīng)營風險的作用。如果企業(yè)能夠和銀行、供貨商等利益相關者保持較好的關系，銀行允許企業(yè)延期支付債務、供貨商也同意企業(yè)推遲支付貨款，企業(yè)就有可能在非常時期獲得寶貴的喘息之機，避免由此引發(fā)的經(jīng)營風險。

2增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。在當今高度競爭的環(huán)境中，創(chuàng)新是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的基礎和根本動力。由于知識經(jīng)濟時代，一方面新產(chǎn)品、新技術的生命周期不斷縮短，市場要求的創(chuàng)新頻率在不斷加快。另一方面，新產(chǎn)品的開發(fā)與應用所需的投資也日益增大。在這種情況下，依靠傳統(tǒng)企業(yè)閉門造車的方式從事創(chuàng)新活動已遠遠不能滿足企業(yè)和市場的要求。企業(yè)必須在充分發(fā)揮其自身創(chuàng)造能力的同時，積極與外界合作，才能夠不斷的創(chuàng)新與發(fā)展。如建立在信任基礎上的與合作伙伴、供應商的良好的、積極的關系，是推動企業(yè)創(chuàng)新的重要動力。

3積累企業(yè)的聲譽資本。聲譽對企業(yè)的影響日趨重要，聲譽資本是決定企業(yè)成功與否的重要因素之一。隨著網(wǎng)絡的日漸普及，媒體對企業(yè)聲譽的影響力也在不斷加強，因而培育企業(yè)良好的聲譽資本也顯得越來越緊迫，而企業(yè)社會資本的培育有助于企業(yè)聲譽資本的積累。企業(yè)社會資本產(chǎn)生于企業(yè)社會網(wǎng)絡中，不同主體間的信任與合作，因此，在企業(yè)社會資本的培育過程中企業(yè)也逐漸在網(wǎng)絡成員中樹立了良好的聲譽，并能通過網(wǎng)絡向社會傳遞，最終有助于企業(yè)聲譽資本的積累。

4增加企業(yè)的市場機遇。企業(yè)的成功有賴于各種重要資源的有效組合，如生產(chǎn)資源、政府行政資源等。企業(yè)的社會資本作為一種特殊的資源，它可以幫助企業(yè)獲得所需的各種市場資源，如從網(wǎng)絡伙伴那里得到有價值的市場信息，或者建立重要的聯(lián)系等，促進企業(yè)市場份額的擴大和經(jīng)營績效的提高。從企業(yè)的角度來分析，一方面，企業(yè)處于其自身構建網(wǎng)絡的核心位置，因而可以享用網(wǎng)絡中的各種資源來滿足企業(yè)的發(fā)展；另一方面，企業(yè)還處于由其他企業(yè)構建網(wǎng)絡的從屬位置，雖然該企業(yè)不能像利用自身網(wǎng)絡那樣獲取充足的資源，但它還是可以從其他企業(yè)得到一些對自身發(fā)展有用的資源。

5降低企業(yè)的交易成本。在市場交易的過程中，由于信息不對稱、機會主義行為等原因的存在，不可避免地存在著交易費用。這些交易成本的存在對企業(yè)來講無疑是一種負擔，而企業(yè)社會資本可以有效地降低交易成本。首先，企業(yè)的社會網(wǎng)絡建立在信任與合作基礎上的，網(wǎng)絡間的成員已經(jīng)培育起良好的伙伴關系。發(fā)生在網(wǎng)絡間的交易相對來說信息不對稱的狀況較低，機會主義行為發(fā)生的概率也較小，因此，企業(yè)間社會網(wǎng)絡產(chǎn)生的社會資本有效地阻止了上述情況的發(fā)生，自然也就相應降低了由此帶來的交易成本。其次，由于企業(yè)社會資本可以培育企業(yè)良好的市場聲譽，有利于減少交易時的信息不對稱的程度。同時，企業(yè)社會資本還有助于企業(yè)獲取更多的市場信息，增加企業(yè)的市場機遇，可以減少企業(yè)的搜尋成本。

四、企業(yè)社會資本的構建

目前，企業(yè)社會資本的重新建構應慎重而為，建議從以下幾方面入手：

1培育民間中介服務組織。一要鼓勵企業(yè)組織不同類型的行業(yè)協(xié)會，增強企業(yè)網(wǎng)絡的穩(wěn)定性；二要盡快取消對民營中介組織的歧視政策，允許民營組織進入外貿、金融、保險、投資銀行等領域；三要在加強政府監(jiān)管的條件下，積極為民營中介組織營造公正透明的法制環(huán)境；四要通過考試制度、選拔制度，不斷提高中介服務人員的素質和業(yè)務水平。

2改善家族企業(yè)文化的封閉性和保守性。一要改善我國現(xiàn)階段不成熟的政策與體制環(huán)境，加快社會主義市場經(jīng)濟體制的建設步伐，盡快建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，從根本上消除家族企業(yè)文化賴以存在的制度基礎；二要加快對經(jīng)理人市場、社會中介評估機構市場等要素市場的建立，為家族式企業(yè)的發(fā)展轉型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境；三要通過宣傳與教育，提高民營企業(yè)家的現(xiàn)代經(jīng)營意識和人才意識，鼓勵家族式企業(yè)進行產(chǎn)權制度改革，啟用外來人才，用社會資本稀釋家族資本；四要嚴格執(zhí)行會計制度、財務報表制度，增加家族企業(yè)運營的透明度。

3改善政府的服務水平，提高政府的“公信度”。在改善政府服務水平上，一要加大對中小企業(yè)的扶持力度，逐步消除家族文化的局限性。加快其外向型步伐；二要著力推行教育與培訓計劃、鼓勵本地科研機構與企業(yè)的聯(lián)合，不斷改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境；三要以不同渠道引入外部技術創(chuàng)新資源，通過區(qū)域整合，形成有效的技術創(chuàng)新能力；四要隨著企業(yè)的不斷成長與擴大，政府應逐漸取消扼制創(chuàng)新的障礙與限制，不斷引入新的創(chuàng)新資源，鼓勵來自不同渠道的要素和資源的重新整合。從政府內部來看，應盡快轉變政府職能，提高政府的“公信度”。一要提高政府官員的整體素質，包括增強服務意識、提高科技文化素質、提高運用現(xiàn)代化手段的能力；二要建立健全法律法規(guī)體系，并嚴格依法執(zhí)行，確立公務員的政治行為規(guī)范與道德行為規(guī)范；三要做到政務公開、透明；四要建立電子化政府，提高行政效率。

4提高企業(yè)的信譽水平。我國企業(yè)信譽水平比較低，企業(yè)管理者利用信息的不對稱性欺騙股民、供應商、顧客、銀行和政府等現(xiàn)象極為普遍。這種損人利己的競爭方式不僅無助于企業(yè)營利，反而會破壞企業(yè)品牌，影響企業(yè)利益。因此，提高企業(yè)的信用和信譽，已是目前提高競爭力的途徑之一。

5著力培育競爭性的市場結構。一要對國有企業(yè)大力推進產(chǎn)權制度改革，積極推行股份制和經(jīng)營者的期權激勵制度，盡快建立起規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；二要堅決反對和制止各種形式的區(qū)域封鎖和地方保護主義，促進人才、技術、資源等各種生產(chǎn)要素的自由流動和優(yōu)化組合，加強各企業(yè)之間的交流與合作。