李德陽　楊安娜

在整個經(jīng)濟社會體制及其運行機制中,科技管理體制機制只是其中的一個子系統(tǒng),是服從于其大系統(tǒng)的協(xié)同性要求的。隨著進一步完善社會主義市場經(jīng)濟體制,市場主體的產(chǎn)權(quán)保護及其地位將更為鞏固,所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整將更加趨于合理,公共權(quán)力運用及政府職能轉(zhuǎn)變將更加到位,社會中介組織將進一步發(fā)展并發(fā)揮作用,多方參與的社會治理結(jié)構(gòu)將逐步形成。在這種經(jīng)濟體制不斷趨于完善化的情況下,勢必要求科技管理體制機制隨之轉(zhuǎn)變。

高?？萍脊芾頇C制存在的問題

1．項目評審機制問題。項目評審過程中一個不爭的事實是,目前中國的各類項目評審都處于嚴重的暗箱操作狀態(tài),有人甚至稱項目評審為合法分錢的游戲。如果把中國當(dāng)年發(fā)表的全部SCI、EI論文作一個統(tǒng)計,看有多少成果是得到各類資助的,很有可能出現(xiàn)戲劇性場景。如果再考察一下,近20年所有國家重大項目的投入產(chǎn)出,相信人們會對當(dāng)下的評審機制產(chǎn)生嚴重懷疑。人文社會科學(xué)則更具戲劇性。從橫向上說,那些得到資助的成果在當(dāng)年總成果的數(shù)量中肯定是少數(shù)的。從縱向上說,那些得到資助的成果的質(zhì)量很多也遠比不上獲資助者沒有得到資助時的成名作,甚至也比不上同類沒有得到資助的成果的質(zhì)量。這樣,項目評審的最終結(jié)局是:國家的初衷與實際的結(jié)果南轅北轍,這說明我們的項目評審在制度設(shè)計層面就存在嚴重缺失。其次,我國的各類項目評審還存在一個認識誤區(qū),除非共識項目外,同類研究只能有一個項目中標(biāo)。這種認識誤區(qū)導(dǎo)致我國科研基金的利用效率嚴重低下。

由于我國項目評審機制存在著問題,高校項目申報者在申報過程中過分夸大研究能力。有的項目申報者為了把項目弄到手,在沒有征得別人同意的情況下,把一些根本無法參與研究的成員（研究能力很強,相關(guān)前期研究成果較多）加到課題組中來,有些則夸大自己的研究、組織能力。這樣,雖然所申報的項目被立項,但因孤軍奮戰(zhàn)或研究能力有限而無法按期完成研究任務(wù)。

2．結(jié)項程序和制約機制問題。現(xiàn)行的組織鑒定單位只是形式主體,被鑒定單位既推薦專家、又支付鑒定費,構(gòu)成了鑒定工作的行為主體。雖然項目可能沒按計劃完成研究任務(wù),或者是研究成果質(zhì)量達不到結(jié)項要求,但因有專家鑒定意見而不得不結(jié)項。不遵守結(jié)項程序,就會產(chǎn)生惡性兩極:一部分研究能力弱的人但因有社會關(guān)系而虛假申報、虛假鑒定結(jié)項;一部分沒有社會關(guān)系的人為了申報中標(biāo)而在申報時把自己根本不會使用的研究方法、無法深入研究的內(nèi)容都填寫上,結(jié)果因無法按計劃完成研究任務(wù)而結(jié)不了項。不僅如此,高校項目管理中大多還缺乏結(jié)項制約機制,導(dǎo)致有的項目負責(zé)人連年立項卻不見其結(jié)項,有的項目經(jīng)費用得所剩無幾而研究工作還未開始。

3．成果評價及轉(zhuǎn)化機制問題。目前我國科研成果評價和獎勵主要由政府部門組織、主持和操作,專家處于行政導(dǎo)向和部分當(dāng)事人直接間接的壓力下難以獨立公正地行使職責(zé),評價中對科研費用的使用效益和成果轉(zhuǎn)化效益有所忽視。發(fā)明專利審查由政府知識產(chǎn)權(quán)主管部門以行政審批的方式進行。論文數(shù)、成果數(shù)和專利數(shù)等成為政府對科研院所和高等院?？己嘶蚺琶闹匾罁?jù),不少人為謀生、獲獎和晉升而科研,缺乏推廣成果的動力和壓力。有數(shù)字表明,目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率不到10%,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5%,在這些轉(zhuǎn)化的科技成果中,2/3以上的靠科技人員自己聯(lián)系和實施轉(zhuǎn)化,通過中介服務(wù)機構(gòu)實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的比例僅占10%左右。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機制由于缺乏普遍有效的措施,已面臨多方面制約:一是研究成果與市場需求脫節(jié);二是創(chuàng)新產(chǎn)品的市場前景難以準確預(yù)知,聯(lián)盟各方在各自利益分配和風(fēng)險分擔(dān)上難以平衡;三是缺乏良好的監(jiān)督機制,容易引發(fā)信用問題。

科技管理機制創(chuàng)新對策

科技的目的和價值在于創(chuàng)新,在于其成果能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,造福于人類。因此,科技管理體制機制,要有利于培育與發(fā)展全社會創(chuàng)新體系,有利于科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的有機結(jié)合,有助于促進持續(xù)創(chuàng)新。

1．建立申訴機制,保障創(chuàng)新性項目及時獲得資助。目前我國部分科研項目管理仍禁止申訴,即使允許申訴,也設(shè)置了事實上難以跨越的障礙,使得項目申報者即使敢于申訴,最終要付出的申訴成本也高得不可企及。因此,要保證評審公正,就應(yīng)該允許個人申訴,而且在申訴后,應(yīng)該在規(guī)定的時間內(nèi)給予公開申訴和答辯的機會,甚至可以把申訴提交給全國更大范圍內(nèi)的同行進行討論,使創(chuàng)新性項目在第一時間得到政府的支持。

2.改靜態(tài)立項為動態(tài)立項和靜態(tài)立項相結(jié)合。對經(jīng)濟社會發(fā)展中存在的熱點、難點和共性技術(shù)瓶頸問題,采取公開招標(biāo)方式立項;曾承擔(dān)科技攻關(guān)計劃項目的單位必須在項目鑒定或驗收后方可繼續(xù)予以支持,對由于人為因素造成項目執(zhí)行不力的單位,三年內(nèi)不受理其申報項目;將先進適用、共性技術(shù)的推廣應(yīng)用作為專項予以安排;對于高新技術(shù)領(lǐng)域骨干企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的自主創(chuàng)新項目可以連續(xù)支持,但以往承擔(dān)的產(chǎn)業(yè)化項目和攻關(guān)項目必須鑒定驗收或有階段性成果后方可連續(xù)予以支持。

3. 加強項目全程管理,督促項目組按計劃研究。首先,項目立項伊始,科研管理部門就要與科研人員簽訂“項目完成協(xié)議”。對于在項目計劃期限內(nèi)完不成研究任務(wù)的,除要求其全部退還資助及配套經(jīng)費外,還可規(guī)定其三年甚至五年內(nèi)不得申報項目。這樣加強了項目組成員的責(zé)任心,保證項目如期完成,又可有效防止項目申報時夸大虛報。其次,項目獲準立項后, 科研管理人員應(yīng)將立項通知及項目管理辦法及時通知并轉(zhuǎn)發(fā)給項目組,并立即召開所有項目負責(zé)人會議,講明有關(guān)的注意事項, 督促項目組嚴格遵守各級立項的規(guī)章制度,消除他們“申請難,結(jié)題易”的思想,并要求項目負責(zé)人組織成員學(xué)習(xí), 認真領(lǐng)會, 從而保證課題研究計劃的及時順利開展。再次,課題開題后,科研管理部門應(yīng)定時監(jiān)督檢查課題研究的全過程,特別是做好中期檢查工作,以在督查過程中及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題, 以保證課題的有效實施。如科研管理部門可以在每年的某一時段對本校所有科研課題進行一次全面的檢查、督促, 要求課題主持人填寫一份《課題中期檢查報告》上報科研管理部門。查促的內(nèi)容主要包括:課題進度是否按項目合同書所預(yù)計的時間進行, 原設(shè)計方案是否改動, 科研經(jīng)費使用是否合理, 下一步科研工作的安排, 課題進展過程中是否存在困難, 是否需要科研管理人員協(xié)調(diào)解決等。對那些即將到完成期限而又未按計劃完成的課題負責(zé)人要提出警告,責(zé)令其在規(guī)定時間內(nèi)完成, 對確實存在困難者, 設(shè)法為其完成提供便利條件和有關(guān)支持; 對于那些超過期限又沒有完成的課題, 應(yīng)立即終止其研究工作, 收回課題經(jīng)費; 對課題立項后半年內(nèi)未啟動或一年內(nèi)無進展的課題,以及在研究工作中不如實履行協(xié)議者, 均撤消其課題并收回研究經(jīng)費, 且在規(guī)定年限內(nèi)不允許申報各級、各類課題。此外,還要對課題主持人給予批評教育, 并把課題完成情況與課題負責(zé)人的職稱評定、晉升和年終考評等掛鉤, 增強有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任感,從而保證立項課題按時完成。

4. 完善創(chuàng)新成果的評價體制和轉(zhuǎn)化機制,增強項目自主創(chuàng)新和成果服務(wù)社會的能力。建立和完善以發(fā)明專利、成果成熟度、市場需求量和產(chǎn)業(yè)化前景為主的技術(shù)創(chuàng)新成果評價體系,把成果轉(zhuǎn)化作為鑒定的必要條件,高等院校、科研院所承擔(dān)的科技項目原則上須有企業(yè)予以承接進行轉(zhuǎn)化,對成果轉(zhuǎn)化效益要做出負責(zé)和確實的評價,為此,要把從獲得科技成果到參與成果評獎的年限延長到5年以上時間,并由政府主管部門和公眾共同依法加強監(jiān)督。