摘 要：以原則和參數(shù)為核心的生成語(yǔ)法框架是由多個(gè)獨(dú)立自主的模塊結(jié)構(gòu)所組成的，每個(gè)模塊都包含著自身的一套原則和參數(shù)。例外格標(biāo)記（ECM）①現(xiàn)象正是由普遍語(yǔ)法中格理論和題元理論兩個(gè)模塊結(jié)構(gòu)交互作用的結(jié)果，在句法研究中具有一定的理論價(jià)值。本文通過(guò)運(yùn)用英語(yǔ)結(jié)構(gòu)中ECM動(dòng)詞和控制動(dòng)詞的句法分析理論，對(duì)現(xiàn)代漢語(yǔ)兼語(yǔ)句進(jìn)行分類考察后發(fā)現(xiàn)，漢語(yǔ)兼語(yǔ)句中除了像楊大然所證明的“使”字句中存在與英語(yǔ)相似的ECM現(xiàn)象外，其他句子如表稱呼定名類兼語(yǔ)動(dòng)詞引導(dǎo)的兼語(yǔ)句中也存在這種現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：ECM現(xiàn)象 兼語(yǔ)句 控制結(jié)構(gòu)

一、引言

例外格標(biāo)記（Exceptional Case Marking，簡(jiǎn)稱ECM）現(xiàn)象是英語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)中一種特殊的格特征核查操作，它的存在反映了普遍語(yǔ)法中格理論和題元理論既互相獨(dú)立又互相制約的關(guān)系。黃正德（1998）等通過(guò)對(duì)漢語(yǔ)動(dòng)詞的考察曾否定漢語(yǔ)中存在ECM現(xiàn)象，但楊大然（2003）研究發(fā)現(xiàn)，漢語(yǔ)“使”字句中存在ECM現(xiàn)象。本文在這一基礎(chǔ)上，在最簡(jiǎn)方案框架內(nèi)對(duì)漢語(yǔ)兼語(yǔ)句進(jìn)行了考察分析，發(fā)現(xiàn)不僅“使”字句中存在ECM現(xiàn)象，表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞引導(dǎo)的兼語(yǔ)句中也存在此種現(xiàn)象。

二、英語(yǔ)中的控制結(jié)構(gòu)和ECM現(xiàn)象

在格理論中，名詞短語(yǔ)必須通過(guò)格檢驗(yàn)式的驗(yàn)證才能成立，最簡(jiǎn)方案理論將名詞短語(yǔ)的格特征視為一種語(yǔ)義不可解釋特征，必須在衍生過(guò)程中與相應(yīng)的核心功能語(yǔ)類C、T或v通過(guò)一致（Agreement）操作后，消去并定值為不同類型的格，題元準(zhǔn)則要求動(dòng)詞論元與其分派的題元角色一一對(duì)應(yīng)。正如楊大然（2003）所說(shuō)，英語(yǔ)中大多數(shù)及物動(dòng)詞與其賓語(yǔ)之間既存在特征核查關(guān)系又存在題元分派關(guān)系。例如：

（1）We study syntax.

這里“syntax”是及物動(dòng)詞“study”的域內(nèi)論元，它既接受“we”分派的受事題元角色，同時(shí)又與謂語(yǔ)動(dòng)詞“study”進(jìn)行核查操作以消去其不可解釋特征。

再如：

（2）John persuaded Mary[PRO to resign].

（3）John believed [Mary to be innocent].

Chomsky認(rèn)為persuade、try、decide、promise等（控制動(dòng)詞）后面的從句為S’，而believe、consider等（ECM動(dòng)詞）動(dòng)詞后面的從句是S。S’把主句和從句阻斷，主句的動(dòng)詞不能把格賦予從句中的成分，Chomsky把這類現(xiàn)象稱為S刪略，這是英語(yǔ)中的有標(biāo)記現(xiàn)象。管約理論時(shí)期把例（3）這樣的現(xiàn)象稱為例外格標(biāo)記（ECM）現(xiàn)象，MP時(shí)期稱為例外格核查現(xiàn)象，此外，ECM現(xiàn)象在consider等動(dòng)詞引導(dǎo)的小句中也同樣存在。

在最簡(jiǎn)方案下，Radford（2002）證明了控制結(jié)構(gòu)中，不定式“to”核查空格，ECM動(dòng)詞核查賓格。胡波、文衛(wèi)平（2007）論證了控制結(jié)構(gòu)中，主動(dòng)詞后名詞短語(yǔ)作為主動(dòng)詞的域內(nèi)論元1，生成于主句VP的指示語(yǔ)位置，獲得主句主動(dòng)詞的內(nèi)題元角色，并提升到AgrOP的指示語(yǔ)位置，核查并定值為賓格，不定式補(bǔ)語(yǔ)分句作為域內(nèi)論元2則留在原位置。這表明“persude”和“Mary”之間既存在特征核查關(guān)系又存在題元分派關(guān)系。

而ECM結(jié)構(gòu)中，主動(dòng)詞后名詞短語(yǔ)生成于不定式分句動(dòng)詞的指示語(yǔ)位置，獲得分句動(dòng)詞的外題元角色，派生過(guò)程中提升到AgrOP的指示語(yǔ)位置，核查并定值為賓格。依據(jù)Chomsky（1998）的分析，即名詞Mary為了消去它所攜帶的格特征，在衍生過(guò)程中隱性移位到believe所占據(jù)的vP的spec位置，與v進(jìn)行核查后定值為賓格。

三、漢語(yǔ)中ECM現(xiàn)象的研究

黃正德（1998）等對(duì)漢語(yǔ)動(dòng)詞考察時(shí)發(fā)現(xiàn)，漢語(yǔ)中不存在如英語(yǔ)中believe性質(zhì)的ECM動(dòng)詞，認(rèn)為漢語(yǔ)中名詞成分不允許出現(xiàn)在不定式分句的主語(yǔ)位置，這些名詞成分因無(wú)法與謂語(yǔ)動(dòng)詞進(jìn)行特征核查而導(dǎo)致句子不合格，并通過(guò)證明漢語(yǔ)中一部分動(dòng)詞如“準(zhǔn)備、勸”等引導(dǎo)的句型結(jié)構(gòu)中不存在ECM現(xiàn)象，從而否定了漢語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)中ECM現(xiàn)象的存在，但楊大然（2003）證實(shí)了在表單純致使意義的動(dòng)詞（使、讓等）引導(dǎo)的使動(dòng)結(jié)構(gòu)中存在ECM現(xiàn)象。他首先提出了漢語(yǔ)中有表致使意義的輕動(dòng)詞，并把它分為兩類：一類是沒(méi)有語(yǔ)音實(shí)現(xiàn)，只具有詞綴黏著性的，這類輕動(dòng)詞必然會(huì)誘發(fā)中心語(yǔ)的移位，從而形成動(dòng)詞的使動(dòng)用法，這點(diǎn)與英語(yǔ)的輕動(dòng)詞性質(zhì)基本相同，本文中用的就是這種用法。另一類是有語(yǔ)音實(shí)現(xiàn)的，如“使、讓”等表示單純致使義的動(dòng)詞，在句法操作中，從詞庫(kù)中提取出來(lái)進(jìn)入運(yùn)算系統(tǒng)后直接占據(jù)輕動(dòng)詞v的位置，不具有詞綴性特征，不誘發(fā)中心語(yǔ)移位，構(gòu)成的句式為使動(dòng)的句法結(jié)構(gòu)。他把漢語(yǔ)使動(dòng)結(jié)構(gòu)中的謂語(yǔ)動(dòng)詞“使、讓”分析為輕動(dòng)詞，其后面的名詞性成分作為其直接賓語(yǔ)，在衍生過(guò)程中必須發(fā)生隱性移位，從而證明了漢語(yǔ)使動(dòng)結(jié)構(gòu)中ECM現(xiàn)象的存在。

本文認(rèn)為，除了表單純致使意義的動(dòng)詞外，漢語(yǔ)中表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞引導(dǎo)的兼語(yǔ)結(jié)構(gòu)中也存在ECM現(xiàn)象。我們從句法的角度對(duì)其進(jìn)行的分析，與楊大然（2006）從語(yǔ)義的角度，根據(jù)Martin（2001）提出的“時(shí)態(tài)假說(shuō)”證明的表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞為“三價(jià)ECM動(dòng)詞”的結(jié)果是一致的。

四、兼語(yǔ)句的分類和句法分析

一般認(rèn)為，兼語(yǔ)式是一個(gè)動(dòng)賓短語(yǔ)同一個(gè)主謂短語(yǔ)接連套合在一起，前面動(dòng)賓短語(yǔ)的賓語(yǔ)同時(shí)兼作后面主謂短語(yǔ)的主語(yǔ)的句式。兼語(yǔ)句的形式一般為：NP1+VP1 +NP2+VP2。第一個(gè)動(dòng)詞的論元是全句的主語(yǔ)和兼語(yǔ)，第二個(gè)動(dòng)詞的論元是兼語(yǔ)和兼語(yǔ)的賓語(yǔ)。由兼語(yǔ)詞組充當(dāng)謂語(yǔ)的句子稱為兼語(yǔ)句，兼語(yǔ)句里的第一個(gè)動(dòng)詞稱為兼語(yǔ)動(dòng)詞。

在漢語(yǔ)語(yǔ)法學(xué)界，有的將“兼語(yǔ)動(dòng)詞”歸為10類（胡裕樹(shù)、范曉，1995：357）。而游汝杰（2002）歸納為11類：使令、命令、勸令、委托、提供、推舉、協(xié)同、協(xié)助、跟隨、喜惡和有無(wú)。他從語(yǔ)義的角度，認(rèn)為前6類可以用“致使義”來(lái)概括。對(duì)于兼語(yǔ)句的分類，曾引起過(guò)許多爭(zhēng)議。形欣（1990）把致使特征作為區(qū)分兼語(yǔ)句和其他句型的一個(gè)最重要特征，并認(rèn)為含有致使義的動(dòng)詞可分為兩類：一類是表現(xiàn)為詞匯意義的致使義，即單純致使詞，如“使、令”等，其詞匯意義本身就有“致使”義；另一類是表現(xiàn)為句法語(yǔ)義特征的致使義，即使令類動(dòng)詞。

楊大然（2006）從語(yǔ)義角度，按照兼語(yǔ)動(dòng)詞V1使令度強(qiáng)弱的標(biāo)準(zhǔn)將兼語(yǔ)句分為四個(gè)小類：

A類兼語(yǔ)句：VP1為隱性使令動(dòng)詞；

B類兼語(yǔ)句：VP1為命令類、強(qiáng)迫類、鼓舞類和邀請(qǐng)類動(dòng)詞；

C類兼語(yǔ)句：VP1為稱呼定名類動(dòng)詞；

D類兼語(yǔ)句：VP1為表現(xiàn)詞匯意義的致使詞，包括“使、叫、讓、令、要”等。

楊大然（2006）從語(yǔ)義的角度證明了C類兼語(yǔ)動(dòng)詞為“三價(jià)ECM動(dòng)詞”。他認(rèn)為VP1的使令度更強(qiáng)，次謂語(yǔ)成分VP2也進(jìn)入VP1的題元結(jié)構(gòu)，表達(dá)VP1動(dòng)作的結(jié)果。按其分析，VP1表達(dá)VP2的動(dòng)作結(jié)果，兩者應(yīng)處于同一個(gè)邏輯層面，對(duì)于“他們叫林黛玉做‘瀟湘妃子’”這類兼語(yǔ)句，當(dāng)動(dòng)詞“叫”的動(dòng)作發(fā)出后，“瀟湘妃子”在客觀上就已經(jīng)成了“林黛玉”的稱號(hào)，表達(dá)現(xiàn)實(shí)世界的一種客觀存在，即“叫”與“做‘瀟湘妃子’”的動(dòng)作處于同一個(gè)時(shí)間段上。那么依據(jù)“時(shí)態(tài)假說(shuō)”，此類兼語(yǔ)句的不定式具有[-時(shí)態(tài)]特征，不能與PRO進(jìn)行特征核查操作，因此，不允許PRO主語(yǔ)的出現(xiàn)，此類兼語(yǔ)句的不定式類似于英語(yǔ)不定式中的ECM結(jié)構(gòu)，由于句中不允許主語(yǔ)的出現(xiàn)，NP2 “林黛玉”基礎(chǔ)生成于底層的[Spec，TP]位置，接受VP2“做”賦予的題元角色，但它必須在深層結(jié)構(gòu)中隱性移位至[Spec，vp]來(lái)核查其格特征，屬于例外授格（ECM）的現(xiàn)象。因此，這類包含不定式的兼語(yǔ)句為“ECM兼語(yǔ)句”，其謂語(yǔ)動(dòng)詞一般選擇三個(gè)必要論元，所以稱為“三價(jià)ECM動(dòng)詞”。（楊大然，2006：27）

本文試圖從句法的角度證明C類兼語(yǔ)句中也存在ECM現(xiàn)象，但這類動(dòng)詞是表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞而不是單純致使義動(dòng)詞。

五、兼語(yǔ)句中的ECM現(xiàn)象

表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞主要有：稱、名、叫等，如：

（4）他稱林黛玉為“瀟湘妃子”。

首先，我們把省略了CP和TP的樹(shù)形圖表示如下：

NP2“林黛玉”生成于底層的[Spec，IP]位置，即分句動(dòng)詞的指示語(yǔ)位置，接受VP2“為”賦予的外題元角色，同時(shí)NP2“林黛玉”為了進(jìn)行格特征的核查，在衍生過(guò)程中隱性移位至外層AgrOP的指示語(yǔ)位置，與動(dòng)詞v進(jìn)行核查操作消去其不可解釋的特征并定值為賓格。而主語(yǔ)“他”作為動(dòng)詞“稱+∮”的域外題元，是從詞庫(kù)中提取出來(lái)通過(guò)外部合并進(jìn)入衍生過(guò)程的，與英語(yǔ)中ECM結(jié)構(gòu)完全一致。

這類動(dòng)詞毫無(wú)疑問(wèn)是及物動(dòng)詞。從題元理論的角度來(lái)看，根據(jù)楊大然（2003）所說(shuō)，“使、讓”等單純致使詞只指派施事和命題兩個(gè)題元角色，其他兼語(yǔ)動(dòng)詞指派施事、受事和命題三個(gè)題元角色，并且此類三元兼語(yǔ)動(dòng)詞為控制結(jié)構(gòu)，表稱呼定名類的兼語(yǔ)動(dòng)詞也為三元謂詞，那為什么又是ECM結(jié)構(gòu)呢？

用例外賦格的分析模式，不定式主語(yǔ)的分句主語(yǔ)為NP語(yǔ)跡，受到其先行詞“林黛玉”的成分統(tǒng)治。“林黛玉”在提升先后的位置上分別得到了兩個(gè)不同的題元角色，移位前，“林黛玉”與VP2“為”發(fā)生關(guān)系時(shí)，具有施事的題元角色；移位后，“林黛玉”成為主句動(dòng)詞“稱”的賓語(yǔ)，具有受事的題元角色。根據(jù)Baker（1997）提到的題元角色的顯著關(guān)系，即題元階梯層次（Thematic Hierarchy）施事>受事>目標(biāo)>方式、處所、時(shí)間……即NP2“林黛玉”率先接受了后面VP2所賦予的題元角色，根據(jù)題元準(zhǔn)則，動(dòng)詞主目與其所分派的題元角色必須一一對(duì)應(yīng)，所以它不能作為主動(dòng)詞的域內(nèi)論元獲得題元角色，不能同時(shí)獲得兩個(gè)題元角色。與Chomsky（1981）每個(gè)題元角色指派且只指派一個(gè)題元并不相矛盾。那么NP2“林黛玉”的賓格特征是怎樣得到核查的呢？如上圖所示，NP2“林黛玉”和動(dòng)詞“稱”分別處在Spec-AgrOP和AgrO的位置上，NP2“林黛玉”的賓格特征可以由動(dòng)詞“稱”通過(guò)賓語(yǔ)一致投射操作得到核查，這樣得到AgrOP再與一個(gè)抽象的致使義輕動(dòng)詞∮（Radford 1997）（致使義輕動(dòng)詞的施事主語(yǔ)為“他”）合并，形成v’。由于∮是一個(gè)有強(qiáng)特征的輕動(dòng)詞，是黏著性的，動(dòng)詞“稱”隨之被吸引、提升并嫁接在其身上，這樣就使得施事主語(yǔ)“他”順利地投射到了句法結(jié)構(gòu)上。

Radford（2002）在講到believe類動(dòng)詞（即ECM動(dòng)詞）和persuade類動(dòng)詞（控制動(dòng)詞）的差別時(shí)，曾提到過(guò)persuade類動(dòng)詞后面的名詞短語(yǔ)后面可接附加語(yǔ)，但believe類動(dòng)詞不行。例如：

（5）*他稱林黛玉那時(shí)候?yàn)椤盀t湘妃子”。（ECM結(jié)構(gòu)）

（6）我請(qǐng)他立即來(lái)北京。（控制結(jié)構(gòu)）

另外，由Radford（2002：197），我們可知Stowell（1982）、Martin（1992）曾經(jīng)根據(jù)不定式不同的時(shí)態(tài)特征區(qū)分了控制不定式和ECM不定式。他們指出控制不定式的時(shí)態(tài)特征獨(dú)立于主句，而ECM不定式的時(shí)態(tài)特征則由主句決定，即時(shí)態(tài)發(fā)生在同一層面上。在“他稱林黛玉為‘瀟湘妃子’”這句話中，“稱”和“為”兩個(gè)動(dòng)作發(fā)生在同一層面上，這點(diǎn)也可以證明這類結(jié)構(gòu)為ECM結(jié)構(gòu)。有人認(rèn)為這句話的樹(shù)形圖不能如下圖所示：

首先，動(dòng)詞“為”的主語(yǔ)“林黛玉”在題元位置上，D結(jié)構(gòu)不能空缺，所以[Spec，IP]位置不可能是PRO。PRO主語(yǔ)只能出現(xiàn)在控制結(jié)構(gòu)中，ECM不定式由于其格特征得不到核查而不允許出現(xiàn)。此外，Radford（2000：318）提出ECM結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)概括起來(lái)有三個(gè)：a.賦賓格；b.允許主句被動(dòng)化和反身代詞化；c.不允許PRO做子句主語(yǔ)。如下面的句子就能成立：

（7）林黛玉被稱為“瀟湘妃子”。

（8）林黛玉稱自己為“瀟湘妃子”。

綜上所述，盡管表稱呼定名類動(dòng)詞為三元兼語(yǔ)動(dòng)詞，但它所引導(dǎo)的兼語(yǔ)結(jié)構(gòu)屬于ECM結(jié)構(gòu)，這類動(dòng)詞也可稱為“三價(jià)ECM動(dòng)詞”。

六、結(jié)語(yǔ)

在現(xiàn)代漢語(yǔ)的幾種特殊句式中，兼語(yǔ)句一直是語(yǔ)法學(xué)界研究的重點(diǎn)句式之一，學(xué)者們對(duì)于其內(nèi)部結(jié)構(gòu)與其他句式的差異及其構(gòu)成類型也是見(jiàn)仁見(jiàn)智。本文通過(guò)對(duì)漢語(yǔ)中表稱呼定名類兼語(yǔ)動(dòng)詞的考察，發(fā)現(xiàn)兼語(yǔ)句中也存在ECM現(xiàn)象，其他句式中是否也存在這種現(xiàn)象，還有待進(jìn)一步地思考和研究。

注 釋：

①ECM現(xiàn)象在早期的生成語(yǔ)法文獻(xiàn)中被稱為主語(yǔ)至賓語(yǔ)提升；管約

論時(shí)期被稱為例外格標(biāo)記現(xiàn)象（即ECM現(xiàn)象）；按照最簡(jiǎn)方案的新思想，ECM現(xiàn)象應(yīng)表述為例外格核查現(xiàn)象。在這里為方便起見(jiàn)，我們?cè)诒疚慕y(tǒng)一稱做ECM現(xiàn)象。

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（譚娟 湘潭大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 411105）