近10年來(lái)，在中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易急速成長(zhǎng)的同時(shí)，隨之而來(lái)的貿(mào)易爭(zhēng)端亦層出不窮。由于不熟悉復(fù)雜的美國(guó)法律和司法制度，在爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)，中國(guó)制造商往往因未能及時(shí)采取必要的法律措施，從而蒙受巨大損失的案例時(shí)有耳聞。近期世界性金融危機(jī)，對(duì)眾多美國(guó)進(jìn)口商、批發(fā)商及零售商的沖擊，勢(shì)必會(huì)引發(fā)一連串的負(fù)面效應(yīng)。面對(duì)如此情勢(shì)，中國(guó)制造商必須作好準(zhǔn)備，以應(yīng)對(duì)那些因財(cái)務(wù)困難的客戶，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法重組條款，尋求通常被稱為“第11章”的保護(hù)。該條款基本精神在于通過(guò)暫停對(duì)債務(wù)的償付，制定可行的重整方案，使企業(yè)達(dá)到再生的目標(biāo)。由于中國(guó)的破產(chǎn)制度并沒(méi)有提供類似的救濟(jì)，這也正是中國(guó)出口商感到陌生的棘手課題。

阻止托運(yùn)中貨物停止交付

當(dāng)制造商發(fā)現(xiàn)自己以賒銷方式向其出售貨物的買(mǎi)方陷入資不抵債或破產(chǎn)時(shí)，制造商可以阻止仍在承運(yùn)人手中的貨物之交付，也就是所謂發(fā)動(dòng)制造商阻止托運(yùn)中貨物停止交付的權(quán)力。行使這一補(bǔ)救措施，制造商必須在合理的時(shí)間內(nèi)通知承運(yùn)人，使承運(yùn)人有足夠時(shí)間阻止貨物交付給美國(guó)買(mǎi)主。盡管法律并不要求該通知以書(shū)面形式提出，但通常的做法是制造商以書(shū)面形式向承運(yùn)人發(fā)出停止交貨的指示，并將副本抄送美國(guó)買(mǎi)方。為方便承運(yùn)人執(zhí)行停止交貨作業(yè)，該通知應(yīng)注明運(yùn)輸中貨物的發(fā)票號(hào)碼、日期、金額及集裝箱編碼。

承運(yùn)人收到制造商停止交貨的通知后，必須留置該托運(yùn)貨物并依制造商的指示處置。唯在下列兩種情形發(fā)生時(shí)，制造商阻止托運(yùn)中貨物停止交付之權(quán)力即行終止，一是當(dāng)美國(guó)買(mǎi)方對(duì)貨物已取得實(shí)質(zhì)的占有或控制時(shí)，二是當(dāng)買(mǎi)方已握有提單(Biuof Lading)。

取回已送達(dá)貨物

根據(jù)美國(guó)各州一般商業(yè)法規(guī)，制造商也可以將已交付給已無(wú)償還能力的美國(guó)買(mǎi)方的貨物取回，只要取回請(qǐng)求在美國(guó)買(mǎi)方實(shí)際收到貨起10天內(nèi)提出即可。因?yàn)榇隧?xiàng)補(bǔ)救措施具有時(shí)間敏感性，援引此措施的中國(guó)制造商應(yīng)以書(shū)面形式向美國(guó)買(mǎi)方發(fā)出該請(qǐng)求，以證實(shí)該請(qǐng)求的存在及時(shí)效。

美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法更進(jìn)一步擴(kuò)大了從破產(chǎn)客戶那里取回貨物的權(quán)利，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法，制造商可取回其以賒銷方式在美國(guó)買(mǎi)方申請(qǐng)破產(chǎn)前45天之內(nèi)交付給美國(guó)買(mǎi)方的貨物。此外，在美國(guó)買(mǎi)方破產(chǎn)申請(qǐng)日起20天內(nèi)亦可提出這項(xiàng)請(qǐng)求。

盡管美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法似乎使制造商取回貨物的能力有所增強(qiáng)，對(duì)制造商而言，這并非強(qiáng)而有力的救濟(jì)工具。通常美國(guó)買(mǎi)方為取得融資，往往將庫(kù)存及交貨后的貨物作為擔(dān)保品抵押給銀行，擁有庫(kù)存抵押權(quán)的銀行，比制造商更有優(yōu)先取得該貨物的權(quán)力。尤其是此刻受到財(cái)務(wù)困擾的美國(guó)債務(wù)人，為靈活其資金周轉(zhuǎn)，大多已將庫(kù)存及交貨后的貨物抵押給銀行。中國(guó)制造商的再取回權(quán)力在大多數(shù)美國(guó)破產(chǎn)案中顯無(wú)太大價(jià)值。

利用美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法503號(hào)索賠條款

根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法503號(hào)索賠條款，申請(qǐng)宣告破產(chǎn)的申請(qǐng)個(gè)體(在此指美國(guó)買(mǎi)方)在申請(qǐng)破產(chǎn)前20日內(nèi)收到的貨物，該發(fā)貨個(gè)體(在此指中國(guó)制造商)較其他無(wú)抵押擔(dān)保債權(quán)人相對(duì)優(yōu)先權(quán)，必須要求“行政費(fèi)用”的申請(qǐng)。這意味著被獲準(zhǔn)提起503號(hào)索賠條款的中國(guó)制造商們將優(yōu)先于其他一般無(wú)抵押擔(dān)保債權(quán)人得到清償。

更重要的是，如果重組或清算計(jì)劃得到確認(rèn)之后，類似503號(hào)索賠條款的“行政費(fèi)用”的索賠需要被全額清償。很多時(shí)候債務(wù)人的資產(chǎn)連對(duì)有抵押擔(dān)保債權(quán)人之債務(wù)都不足支付，但按503號(hào)索賠條款之精神；在某些情況下，還是要撥出部分款項(xiàng)作為支付其他債務(wù)人提出并獲準(zhǔn)的“行政費(fèi)用”。

此項(xiàng)措施并非美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法自動(dòng)授予的。主張503號(hào)索賠條款索賠的中國(guó)制造商們必須咨詢專精美國(guó)破產(chǎn)法的律師，代為在美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法庭提出并完備該項(xiàng)權(quán)利之立案。

關(guān)鍵供應(yīng)商地位的協(xié)商

通常美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法禁止宣告破產(chǎn)的債務(wù)人付出任何款項(xiàng)來(lái)償還申請(qǐng)破產(chǎn)前所發(fā)生的債務(wù)(申請(qǐng)前債權(quán))。然而，在美國(guó)某些州，鑒于某些債權(quán)供應(yīng)商的貨品對(duì)債務(wù)人在破產(chǎn)程序的重整計(jì)劃中居關(guān)鍵的地位，破產(chǎn)債務(wù)人必須向美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法庭提出申請(qǐng)，在獲破產(chǎn)法庭批準(zhǔn)后，可向該供應(yīng)商支付，至少支付部分“申請(qǐng)前債權(quán)”之款項(xiàng)。該類供應(yīng)商通常被稱為“關(guān)鍵供應(yīng)商”。因此當(dāng)美國(guó)客戶申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，中國(guó)制造商應(yīng)盡量爭(zhēng)取成為“關(guān)鍵供應(yīng)商”。

在協(xié)商“關(guān)鍵供應(yīng)商”地位時(shí)，美國(guó)債務(wù)人往往要求制造商放棄其503號(hào)索賠條款項(xiàng)下的索賠及其權(quán)益。制造商往往在不自覺(jué)的情形下，簽字放棄了自己原有的權(quán)力。因此，制造商在簽署任何文件前，有必要詳核有關(guān)文件。

積極參與債權(quán)人委員會(huì)

那些對(duì)美國(guó)債務(wù)人擁有大額債權(quán)的中國(guó)制造商，必須同時(shí)考慮爭(zhēng)取成為債權(quán)人委員會(huì)的成員，積極參與債務(wù)人的破產(chǎn)案的進(jìn)行。債權(quán)人委員會(huì)系由美國(guó)政府受托人(美國(guó)司法部監(jiān)管破產(chǎn)案件的一個(gè)單位代表)任命，由5～7名無(wú)抵押擔(dān)保債權(quán)人組成，代表的其他無(wú)抵押擔(dān)保債權(quán)人組成債權(quán)人委員會(huì)，在法庭授權(quán)下監(jiān)督債務(wù)人的行為、調(diào)查債務(wù)人等事務(wù)并參預(yù)討論企業(yè)重組計(jì)劃。一般來(lái)說(shuō)，在債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)后的幾天之內(nèi)，美國(guó)政府受托人代表即向20位債權(quán)最大的無(wú)抵押擔(dān)保之債權(quán)人發(fā)送意向調(diào)查表，探詢他們成為委員會(huì)成員的資格及意愿。同時(shí)邀請(qǐng)這20位無(wú)抵押擔(dān)保債權(quán)人參加債權(quán)人委員會(huì)組成之預(yù)備會(huì)議，通常在債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)后的兩周內(nèi)召開(kāi)。有意愿的債權(quán)人將在此會(huì)議上接受面試并由有關(guān)機(jī)構(gòu)甄選委員會(huì)的成員。

對(duì)中國(guó)制造商而言，參加在美國(guó)召開(kāi)的債權(quán)人委員會(huì)極為不便，許多中國(guó)制造商便忽視了這項(xiàng)重要的會(huì)議。其實(shí)中國(guó)制造商可以委請(qǐng)律師代表其出席預(yù)備會(huì)議，以維護(hù)自身權(quán)益。該類事項(xiàng)的安排有時(shí)只須付少許的律師費(fèi)用，有時(shí)甚至不需支付任何費(fèi)用，一旦確定了律師與客戶的關(guān)系，律師將會(huì)幫助他們完成意向調(diào)查表并代表該制造商及時(shí)處理相關(guān)事務(wù)。

美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法對(duì)債務(wù)人提供了許多保護(hù)。因此，作為個(gè)別無(wú)擔(dān)保的債權(quán)人在破產(chǎn)案的意見(jiàn)發(fā)言十分有限。相反地，若成為債權(quán)人委員會(huì)委員后的意見(jiàn)及法律立場(chǎng)則將受到重視。

其他實(shí)用性建議

在上述救濟(jì)措施中，前兩種方式成效小，且執(zhí)行不易。其他形式的追討，有異于許多美國(guó)其他形式的訴訟，有時(shí)只需承擔(dān)相對(duì)低廉的法律費(fèi)用即可獲得意想不到的回報(bào)。在行使前文所述的補(bǔ)救措施時(shí)，尤其是對(duì)那些涉及已破產(chǎn)債務(wù)人，很重要的一點(diǎn)是要盡快咨詢專精美國(guó)破產(chǎn)法的律師，確保每一項(xiàng)所采取的行動(dòng)都不僅僅依據(jù)美國(guó)法律，同時(shí)也需要證據(jù)來(lái)支持其論點(diǎn)。

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，一些進(jìn)口商往往有意在一些實(shí)質(zhì)性問(wèn)題上做文章，制造爭(zhēng)議，藉此贏得戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而試圖拖延或避免付款。他們很清楚地知道如果中國(guó)制造商被迫在美國(guó)法院就實(shí)質(zhì)性問(wèn)題進(jìn)行訴訟，遠(yuǎn)道而來(lái)的中國(guó)制造商的花費(fèi)將非?？捎^。中國(guó)制造商應(yīng)特別注意防止這類問(wèn)題的產(chǎn)生。最基本的就是要謹(jǐn)慎地保存所有與客戶間的書(shū)面文件，包含往來(lái)書(shū)信、電子郵件、甚至電話記錄。并詳細(xì)記錄有關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)行步驟和日期，若遇情況，立即反應(yīng)，必要時(shí)將完整記錄交由律師處置，及時(shí)平息可能的爭(zhēng)議。

根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法，當(dāng)面對(duì)受到破產(chǎn)法第11章保護(hù)的美國(guó)客戶時(shí)，債務(wù)人可以藉由起訴債權(quán)人，要求債權(quán)人償回債務(wù)人于破產(chǎn)申請(qǐng)前90天內(nèi)所支付之貨款，這是所謂的“優(yōu)先款項(xiàng)”。此時(shí)債權(quán)人應(yīng)立即咨詢律師來(lái)分析評(píng)估他們?cè)凇皟?yōu)先款項(xiàng)”上的風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法，收到了優(yōu)先款項(xiàng)的債權(quán)人在退回“優(yōu)先款項(xiàng)”前不得進(jìn)行索賠。因此，美國(guó)債務(wù)人進(jìn)行“優(yōu)先款項(xiàng)”的訴訟目的，首先可能從債權(quán)人那里收回貨款，同時(shí)又可阻止債權(quán)人(如中國(guó)制造商)提出索賠要求。由此可知，這時(shí)候中國(guó)制造商往往就成為“優(yōu)先款項(xiàng)”訴訟的對(duì)象。因此，一旦得知美國(guó)客戶依照第11章申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，中國(guó)制造商即應(yīng)咨詢律師來(lái)分析評(píng)估其在“優(yōu)先款項(xiàng)”中的風(fēng)險(xiǎn)性及進(jìn)行抗辯之準(zhǔn)備。否則，他們可能冒著喪失索賠權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)，或更糟的是，被迫將現(xiàn)金以“優(yōu)先款項(xiàng)”的形式償還給美國(guó)債務(wù)人，這類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)那些不采取預(yù)防措施且行動(dòng)遲緩的制造商將會(huì)更大。