［摘 要］ 技術(shù)創(chuàng)新對于企業(yè)至關(guān)重要，而技術(shù)創(chuàng)新策略是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要研究方向之一?，F(xiàn)有對技術(shù)創(chuàng)新策略的研究并沒有直接從熊彼特“創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”的概念出發(fā)。本文擬在借鑒新古典生產(chǎn)論的基礎(chǔ)上，利用均衡理論，將技術(shù)創(chuàng)新策略選擇納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，研究同一企業(yè)處于不同發(fā)展時期的最優(yōu)策略組合以及不同規(guī)模企業(yè)的最優(yōu)創(chuàng)新策略組合。

［關(guān)鍵詞］ 技術(shù)創(chuàng)新；均衡分析；策略選擇

［中圖分類號］F273.1［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1673-0194（2009）01-0082-04

一、問題的提出

自從熊彼特（Joseph A. Schumpeter）首次提出創(chuàng)新理論以來，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點問題。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家將生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件進(jìn)行新的組合，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，以獲得超額利潤的過程。大量的理論和實證研究均表明技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)提高競爭實力，獲得競爭優(yōu)勢的主要來源。對于技術(shù)創(chuàng)新，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了深入的研究，涉及技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新策略、技術(shù)創(chuàng)新能力培育、技術(shù)創(chuàng)新模式、社會資本與技術(shù)創(chuàng)新等多個方面，技術(shù)創(chuàng)新策略無疑是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要研究方向之一。

關(guān)于創(chuàng)新策略文獻(xiàn)較多，Barry從公司治理角度討論了公司治理結(jié)構(gòu)對企業(yè)RD策略的影響；龔艷萍將創(chuàng)新分為漸進(jìn)式和激進(jìn)式的創(chuàng)新，并通過實證方法探討了上市公司基本組織特征與創(chuàng)新類別之間的關(guān)系；盛昭瀚應(yīng)用能量效率的概念研究了企業(yè)集團(tuán)并購時的技術(shù)創(chuàng)新策略；徐細(xì)雄從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛在戰(zhàn)略動機(jī)出發(fā)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇的分析框架；郭朝陽從技術(shù)創(chuàng)新成本的角度，建立了國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競爭的靜態(tài)博弈模型；陳國宏運(yùn)用成本－效益分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略選擇。

以上學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新策略的研究主要是從公司治理、組織特征、戰(zhàn)略管理、成本效益等角度展開，并沒有直接從創(chuàng)新是建立一種生產(chǎn)函數(shù)的概念出發(fā)。本文擬在借鑒新古典生產(chǎn)論的基礎(chǔ)上，利用均衡理論，將技術(shù)創(chuàng)新策略選擇納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。

二、 技術(shù)創(chuàng)新策略

創(chuàng)新策略是指企業(yè)對創(chuàng)新采取的不同態(tài)度。對于技術(shù)創(chuàng)新策略，不同的研究者從各自研究的角度出發(fā)進(jìn)行了不同分類。具體分類如表1所示。

這些研究可歸納為兩方面：

①對技術(shù)創(chuàng)新策略的分類主要從創(chuàng)新對象和創(chuàng)新性質(zhì)兩個角度進(jìn)行。②從創(chuàng)新性質(zhì)角度劃分的策略基本包括漸進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新和根本性的技術(shù)創(chuàng)新。漸進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新涵蓋技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新、二次創(chuàng)新等；根本性的技術(shù)創(chuàng)新包含自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、進(jìn)?。üィ┬蛣?chuàng)新等。

借鑒上述研究，本文將技術(shù)創(chuàng)新策略分為兩類：一類為漸進(jìn)式創(chuàng)新的代表——模仿創(chuàng)新；另一類則為根本性創(chuàng)新的代表——自主創(chuàng)新。

模仿創(chuàng)新是通過學(xué)習(xí)、模仿、引進(jìn)國內(nèi)外的先進(jìn)技術(shù)，在工藝、功能、材料、結(jié)構(gòu)、應(yīng)用等方面加以改進(jìn)和革新， 創(chuàng)造出新產(chǎn)品或新工藝。模仿創(chuàng)新具有投入的后傾性（即將有限的資金和技術(shù)力量投入先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和應(yīng)用上），投資少，風(fēng)險小，見效快的特點。同自主創(chuàng)新相比，模仿創(chuàng)新能節(jié)約時間成本和資源成本。

自主創(chuàng)新是指通過自主研發(fā)或與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，攻破先進(jìn)技術(shù)難關(guān)，形成有價值的研究開發(fā)成果，并應(yīng)用于產(chǎn)品的生產(chǎn)過程之中。通過自主創(chuàng)新獲取先進(jìn)技術(shù)，有利于形成核心技術(shù)，使企業(yè)處于較強(qiáng)的競爭地位，但自主創(chuàng)新需要較強(qiáng)的、綜合的技術(shù)基礎(chǔ)，投入高、周期長、風(fēng)險大。

最后需要指出的是，雖然所有的研究均把技術(shù)創(chuàng)新策略分門別類，但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略是一個體系概念，它由以某種策略為主體，其他策略相配合的幾種策略集合而成。因此，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)遵循以一種策略為主、其他策略為輔的原則。

三、 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架

（一）模型

技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新三者之間的關(guān)系可以表示為：

Ｇｔ ＝ ｆ （Ｘｔ，Ｙｔ）。

式中，Ｇｔ為ｔ時期企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；Ｘｔ為ｔ時期企業(yè)的模仿創(chuàng)新投入；Ｙｔ為ｔ時期企業(yè)的自主創(chuàng)新投入；ｔ為企業(yè)所處的成長時期。

（二）基本假設(shè)

（1）企業(yè)符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，在本文中追求技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最大化。

（2）模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的成本隨時間而變，且相對價格趨于增長，即■<■。

（3）關(guān)于模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的相對價格，大規(guī)模企業(yè)大于小規(guī)模企業(yè)，即■>■。

（三）均衡分析

１． 邊際創(chuàng)新替代率（Ｍａｒｇｉｎａｌ Rａｔｅ ｏｆ Iｎｎｏｖａｔｉｏｎ Sｕｂｓｔｉｔｕｔｉｏｎ，MRIS）概念的提出

本文在借鑒新古典生產(chǎn)理論中邊際技術(shù)替代率（ＭＲＴＳ）基礎(chǔ)上，給出邊際創(chuàng)新替代率的概念。邊際創(chuàng)新替代率（ＭＲＩＳ）是在維持技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平不變的條件下，增加一單位自主創(chuàng)新投入量時所減少的模仿創(chuàng)新投入量，公式為：

MRISXY= -■。

如同邊際技術(shù)替代率，邊際創(chuàng)新替代率也具有遞減規(guī)律。即在維持技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平不變的前提下，當(dāng)模仿創(chuàng)新的投入量不斷增加時，每一單位模仿創(chuàng)新投入量所能替代的自主創(chuàng)新的投入量是遞減的。

２． 企業(yè)最優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新投入組合

根據(jù)假設(shè)１，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最大化。在此我們運(yùn)用均衡理論，通過圖示來分別說明企業(yè)最優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新投入組合。

（１）既定技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出前提下模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的最優(yōu)投入組合如圖1所示。

圖１中，橫軸代表模仿創(chuàng)新的投入Ｘ，縱軸代表自主創(chuàng)新的投入Ｙ，曲線Ｇ代表技術(shù)創(chuàng)新的等產(chǎn)出線，在此處表示獲得同一產(chǎn)出的模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新投入量的所有不同組合的軌跡。根據(jù)邊際創(chuàng)新替代率遞減規(guī)律，曲線凸向原點。ＡＢ，ＣＤ，ＨＩ 3條直線代表技術(shù)創(chuàng)新等投入線，均可以用方程表示為：

PXX+PYY=C。

式中，C為企業(yè)既定的技術(shù)創(chuàng)新投入，PX為模仿創(chuàng)新的價格，PY為自主創(chuàng)新的價格。

這3條線有相同的斜率（同一時期，模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新價格之比既定），但技術(shù)創(chuàng)新投入不同，HI線的投入大于CD線的投入，CD線的投入又大于AB線的投入。

曲線G與CD線相切于E點，根據(jù)均衡理論，E點滿足MRIS=ＰＸ / ＰＹ，此點對應(yīng)的組合（Ｘ０，Ｙ０）即為模仿創(chuàng)新投入與自主創(chuàng)新投入的最優(yōu)組合。

（2）既定技術(shù)創(chuàng)新投入條件下模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的最優(yōu)投入組合如圖2所示。

圖2中，G１，G２，G３曲線表示技術(shù)創(chuàng)新的3個技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，G１＜ G２＜ G３（離原點越遠(yuǎn)，代表的產(chǎn)出水平越高），在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入既定的條件下，唯一的一條等投入線AB與等產(chǎn)出線G2相切，切點為E，對應(yīng)的最優(yōu)組合為模仿創(chuàng)新投入量Ｘ０，自主創(chuàng)新投入量Ｙ０。

（3）處于不同成長時期的單一企業(yè)模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的最優(yōu)投入組合如圖3所示。

圖中的直線AB和CD分別代表單一企業(yè)兩個成長時期的等投入線，AB線表示時期1的等投入線，其方程為P1XX+P１ＹＹ＝Ｃ１；ＣＤ線表示時期２的等投入線，其方程為Ｐ２ＸＸ＋Ｐ２ＹＹ＝Ｃ２，根據(jù)假設(shè)２，■<■，可知ＣＤ線的斜率小于ＡＢ線的斜率，CD線較AB線更陡峭。均衡時，成長時期1的等投入線AB與等產(chǎn)出線G切于E1，最優(yōu)的模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新投入組合為（X1，Y1）；時期2的等投入線CD與等產(chǎn)出線G相切于E2，最優(yōu)的投入組合為（X2，Y2）。

對比（X1，Y1）與 （X2，Y2）可知，成長期２的自主創(chuàng)新投入大于時期１的自主創(chuàng)新投入，其模仿創(chuàng)新投入小于時期１的模仿創(chuàng)新投入。這可解釋為隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，所擁有的技術(shù)、人才、資金等資源趨于富足，風(fēng)險的抵御能力增強(qiáng)，自主創(chuàng)新因其更有利于形成技術(shù)壁壘，能帶來更高的收益，具有相對優(yōu)勢，所以企業(yè)在成長期2會投入相對多的資源于自主創(chuàng)新，而減少對模仿創(chuàng)新的投入。

（4）不同規(guī)模企業(yè)的模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的最優(yōu)投入組合。

我們?nèi)杂脠D3來說明不同規(guī)模企業(yè)的兩種創(chuàng)新策略的最優(yōu)投入組合。此處AB代表較小規(guī)模企業(yè)的等投入線，CD表示較大規(guī)模企業(yè)的等投入線。比較二者的均衡狀態(tài)可知自主創(chuàng)新投入后者大于前者，模仿創(chuàng)新的投入后者小于前者。較大規(guī)模企業(yè)用自主創(chuàng)新代替一部分模仿創(chuàng)新，仍可保持技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出不變，而創(chuàng)新的成本保持最低。這是因為不同的企業(yè)所具備的兩種創(chuàng)新能力不同，較大規(guī)模企業(yè)在自主創(chuàng)新方面更具有優(yōu)勢，它會利用更多的資源進(jìn)行自主創(chuàng)新。采取此策略組合，大企業(yè)和小企業(yè)均能發(fā)揮出自己的比較優(yōu)勢，在一定的創(chuàng)新產(chǎn)出約束條件下，實現(xiàn)創(chuàng)新成本的最低。

四、 結(jié) 論

本文把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略分為兩類：一類為漸進(jìn)式創(chuàng)新的代表——模仿創(chuàng)新；另一類則為根本性創(chuàng)新的代表——自主創(chuàng)新。在借鑒新古典生產(chǎn)理論的基礎(chǔ)上，通過建立模型，提出假設(shè)，對技術(shù)創(chuàng)新策略選擇用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)加以分析，得出3點結(jié)論：

（1）企業(yè)遵循均衡理論，按照最優(yōu)組合對模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新加以投入，可獲得既定創(chuàng)新投入條件下的最大技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，或?qū)崿F(xiàn)既定技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出情況下的最低創(chuàng)新投入。

（2）隨著企業(yè)的成長，企業(yè)將投入更多的資源用于技術(shù)的自主創(chuàng)新。

（3）較大規(guī)模企業(yè)與較小規(guī)模企業(yè)相比，前者會增加對自主創(chuàng)新投入而減少對模仿創(chuàng)新的投入。

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