〔摘 要〕根據(jù)樣本數(shù)據(jù)分析目前國內(nèi)對OA的認(rèn)同度，分析了潛在影響因素及影響力度，如科研評價(jià)體系、作者付費(fèi)模式的認(rèn)可程度和對費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的接受程度。建議改革現(xiàn)有的科研評價(jià)體系，將開放獲取期刊納入科研評價(jià)之列，鼓勵科研人員在相應(yīng)的開放獲取期刊上發(fā)表文章，積極扶持、大力宣傳，提高國內(nèi)用戶對OA資源認(rèn)同度。

〔關(guān)鍵詞〕開放獲??；認(rèn)同度；網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)

〔中圖分類號〕G252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕B 〔文章編號〕1008-0821(2009)02-0119-04

Survey and Analysis of the Domestic Users Recognition on Open Access

——Case Study Based on University Users in BeijingZhao Zhanchun1 Zhang Xi2

(1.Nantong Sci. Tech.Information Institute，Nantong 226006，China；

2.College of Information and Technology，Nanjing Agricultural University，Nanjing 210095，China)

〔Abstract〕This paper indicated the domestic users recognition of OA depending on the survey in universities，then it analyzed the potential influencing factors and the influencing degree of those factors，such as the scientific research evaluating system，recognition to the payment modes to the authors，and level of acceptance to the charging rates.The paper suggested that the funding agencies should reform the current scientific research evaluation system and take open access journals into this system and encourage scientific researchers to publish their papers in relevant open-access journals，and the government and research institutions should actively support and publicize OA to enhance the recognition degree of the domestic users to OA resources.

〔Key words〕open access；recognition degree；network document

開放獲取(Open Access，也稱開放存取，簡稱OA)進(jìn)入中國已有4、5年的光景，但至少到目前為止還未得到廣泛與普遍的接受，其中一個重要的原因在于國內(nèi)用戶并沒有完全認(rèn)同OA這種新型的科技文獻(xiàn)出版模式。目前的科研成果評價(jià)體系決定了科研人員仍然傾向于在傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊上發(fā)表自己的論文。以當(dāng)今的國內(nèi)各單位為例，發(fā)文統(tǒng)計(jì)是以有ISSN號的正式出版物即紙質(zhì)刊為統(tǒng)計(jì)對象的，在開放獲取上發(fā)表的論文根本不能計(jì)入科研成果。

各級圖書情報(bào)部門與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)在提高OA的大眾的認(rèn)知與認(rèn)同方面做了大量的工作，但效果并不明顯。李麟2005年對中國科學(xué)院16個研究所的200多名科研人員就“科學(xué)家對開放獲取的態(tài)度”展開了調(diào)查[1]，該次調(diào)查的對象代表了國內(nèi)科研系統(tǒng)的最高層次，所以可冠以“科學(xué)家”的名稱。但OA的基本用戶并不僅僅局限于高層次的科學(xué)家，中下層科研單位的員工及高校的師生等都是OA的潛在目標(biāo)使用人群。本文將對北京地區(qū)五所著名高校師生進(jìn)行OA認(rèn)同度及相關(guān)問題的問卷調(diào)查，通過對調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，了解OA更廣泛的受益人群對這一新的出版模式的態(tài)度及各項(xiàng)影響因素，有針對性地提出政策性建議，為OA發(fā)展創(chuàng)造更好的環(huán)境。

1 問卷發(fā)放過程與樣本基本情況

本次調(diào)查共發(fā)放300份問卷，回收278份，有效問卷257份，回收率、有效問卷率分別達(dá)到92.67%、85.67%。調(diào)查對象是北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京師范大學(xué)、北京航天航空大學(xué)這5所高校的教師、研二以上的學(xué)生?；厥盏?57份有效問卷中，學(xué)生187人，占總數(shù)的72.76%；教學(xué)工作者51人，占總數(shù)的19.84%；專職科研人員18人，占總數(shù)的7.39%。調(diào)查樣本職業(yè)、職稱與教育背景基本情況見表1、表2。

2 用戶對OA文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的態(tài)度

2.1 用戶對OA文獻(xiàn)的態(tài)度

OA出版模式采用讀者免費(fèi)、作者付費(fèi)方式。作者支付的費(fèi)用主要用于同行評審、版面制作、建立CrossRef鏈接、提供文摘和索引服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)發(fā)行等方面，所以平均費(fèi)用約為500~1 500美元不等[2]。這筆費(fèi)用對于國內(nèi)普通作者來講并非小數(shù)目。問卷主要從用戶對科技交流的渠道選擇、是否愿意參與OA活動、能接受的費(fèi)用額度等幾個方面進(jìn)行調(diào)查。

用戶對作者付費(fèi)接受程度不高。表5的數(shù)據(jù)顯示，不愿意付費(fèi)的人群略高于2/3。一般人的概念中，總感覺網(wǎng)絡(luò)發(fā)行應(yīng)比紙質(zhì)發(fā)行便宜得多，事實(shí)上因?yàn)榇嬖陂L期維護(hù)問題，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行費(fèi)并不便宜。有34.24%的用戶認(rèn)識到OA期刊所需費(fèi)用比同級別紙質(zhì)期刊所需的要多。

2.2 用戶對網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的態(tài)度用戶對網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的態(tài)度與他們是否選擇網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)作

參考文獻(xiàn)、是否選擇網(wǎng)絡(luò)發(fā)表科研成果有密切聯(lián)系。表7可看出認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)可節(jié)約費(fèi)用的比例為19.46%，容易獲得占26.46%。這一現(xiàn)象可能是網(wǎng)絡(luò)資源共享度的提高所導(dǎo)致的。

表8表明，用戶也迫切需要學(xué)術(shù)上的及時(shí)交流、資源共享。表9反映了用戶對于剽竊的問題非常關(guān)心，而版權(quán)、及對紙質(zhì)期刊上發(fā)表的影響這兩個選項(xiàng)也占了不小的比例。由于網(wǎng)絡(luò)出版方式方便了違規(guī)者隨意剽竊科研成果，因此用戶擔(dān)心自己作品被商業(yè)化利用。

3 用戶使用OA的若干影響因子

3.1 用戶學(xué)科分布對使用OA期刊的影響

圖1顯示了用戶所從事的學(xué)科對OA使用量的影響。由于學(xué)科性質(zhì)、慣例、成熟度不同，各學(xué)科的用戶對OA的認(rèn)同度也不盡相同。

3.2 用戶年齡對使用OA的影響

表10、圖2、圖3是年齡對用戶使用OA的影響。數(shù)據(jù)顯示年齡與對OA的接受程度、能否愿意接受作者付費(fèi)模式呈現(xiàn)明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系，年紀(jì)越輕的用戶對OA接受程度越高。這個結(jié)論與大眾對網(wǎng)絡(luò)的接受與使用頻度的普遍心理完全一致。

3.3 用戶對OA系統(tǒng)的期望

表11數(shù)據(jù)顯示了用戶在版權(quán)方面的擔(dān)心。

調(diào)查表明，有16.34%在中國科技論文在線上既查找過也發(fā)表過論文，本單位的科研評價(jià)體系認(rèn)同開放獲取文獻(xiàn)對提升開放獲取文獻(xiàn)的地位作用最大。

4 數(shù)據(jù)分析與結(jié)論

從上述數(shù)據(jù)表與圖，可以得出以下結(jié)論：

由于國內(nèi)現(xiàn)行的科研績效評價(jià)體系由行政主導(dǎo)，用戶選擇在何種期刊上發(fā)表論文在很大程度上與個人的喜好和期刊的質(zhì)量關(guān)系不大，而更多地取決于科研人員所在單位對期刊的分級評價(jià)[3-4]。目前的國內(nèi)科研成果評價(jià)體系普遍未將在OA上發(fā)表論文作為科研論文成果，這嚴(yán)重影響了用戶在OA資源上發(fā)表研究論文的積極性。

網(wǎng)絡(luò)出版的版權(quán)保護(hù)措施不力是用戶在OA上發(fā)文的最大擔(dān)心。用戶都希望更快地公布科研成果，與同行分享。OA系統(tǒng)只要能解除作者對個人的正當(dāng)權(quán)益受損的擔(dān)心，則可擁有更廣泛的稿源。

作者付費(fèi)問題是影響用戶在OA上發(fā)稿的重要因素。調(diào)查表明，2/3以上的用戶不愿意支付費(fèi)用，愿意支付費(fèi)用的用戶絕大多數(shù)認(rèn)為每篇費(fèi)用應(yīng)少于1 000人民幣，近2/3的用戶認(rèn)為作者支付的費(fèi)用應(yīng)該比同級別的紙質(zhì)期刊的版面費(fèi)少。

不同學(xué)科對用戶是否愿意使用OA資源有一定的影響。另外，年齡越輕的用戶對OA的認(rèn)同度越高。

5 政策性建議

近年來，對開放獲取的建議有很多，例如改善科研評價(jià)體系、提高獲取文獻(xiàn)的質(zhì)量、科研機(jī)構(gòu)支持開放獲取出版的費(fèi)用等等。從上述數(shù)據(jù)與結(jié)論可以看出，最實(shí)際、最快的提升OA資源社會認(rèn)同度的方法就是將OA文獻(xiàn)納入各科研機(jī)構(gòu)的科研評價(jià)體系。此外，應(yīng)妥善解決OA文獻(xiàn)的版權(quán)保護(hù)問題，并大幅度降低發(fā)文時(shí)作者實(shí)際支付費(fèi)用的數(shù)額，至少應(yīng)使作者付費(fèi)低于同級別的紙質(zhì)期刊。同時(shí)，應(yīng)針對某些學(xué)科及某些中年以上的科研人員，有針對性地加大OA的宣傳力度，讓最多的人認(rèn)識OA、了解OA、學(xué)會使用OA，鼓勵人們以開放獲取模式發(fā)表科研成果，也希望人們更多的引用這些論文成果。

參考文獻(xiàn)

[1]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態(tài)度——以中國科學(xué)院科研人員為例[J].圖書情報(bào)工作，2006，50(7)：34-38.

[2]REGAZZI J.The shifting sands of open access publishing，a publishers view[J].Serials Rev.2004，30(4)：275-8.

[3]郝勇.影響我國實(shí)行“開放存取”模式的因素分析[J].現(xiàn)代情報(bào)，2006，(12)：2-4.

[4]Howard Fa1k.Open access gains momentum[J].The Electronic Library，2004，(6)：527-530.