李巨光

摘要：科研工作者的不端行為作為一種社會(huì)公害，不僅嚴(yán)重破壞科研工作者的形象，干擾正?？蒲泄ぷ髦刃?，還對(duì)社會(huì)風(fēng)氣產(chǎn)生不良影響，已引起人們的高度重視。本文在科研工作者不端行為的主要表現(xiàn)和危害的基礎(chǔ)上，通過分析科研工作者產(chǎn)生不端行為的原因，初步提出綜合治理的途徑和方法，以期對(duì)減少乃至鏟除不端行為有所貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：科研工作者不端行為防治

我國廣大科研工作者遵循科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與國家重大科技計(jì)劃、重大工程建設(shè)等科研工作，為我國科技水平、綜合國力和國際競(jìng)爭(zhēng)力的顯著提高做出了重要貢獻(xiàn)?？傮w而言，我國科研人員隊(duì)伍整體是好的，絕大多數(shù)科研工作者恪守“堅(jiān)持真理、誠實(shí)勞動(dòng)、親賢愛才、密切合作”的職業(yè)道德，秉承“獻(xiàn)身、創(chuàng)新、求實(shí)、協(xié)作”的科學(xué)精神，深受黨和國家的信賴、人民的尊敬。

但近幾年，高等教育界和學(xué)術(shù)界屢有弄虛作假、剽竊和抄襲等不端行為被曝光，科研腐敗的新聞不斷顯現(xiàn)于報(bào)端，對(duì)科研工作者和學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)造成極大影響，形成反腐敗的一個(gè)新的熱點(diǎn)問題。

1，科研工作者不端行為的表現(xiàn)及其危害

科學(xué)不端行為是指在科學(xué)研究過程中出現(xiàn)的違背科學(xué)共同體行為規(guī)范、弄虛作假、抄襲剽竊或者其他違背公共行為準(zhǔn)則的行為?？茖W(xué)工作者是科學(xué)不端行為的主要行為人，其不端行為的表現(xiàn)較其他腐敗行為有特殊形式，危害和后果較為嚴(yán)重。

1.1主要的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

一是弄虛作假，騙取信任。2006年3月，國家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)發(fā)布20O6年第一期簡(jiǎn)報(bào)，向社會(huì)通報(bào)了20個(gè)已經(jīng)查實(shí)的案例。其中18個(gè)案例是“被舉報(bào)涉嫌在申請(qǐng)書中弄虛作假”。另一個(gè)弄虛作假、騙取信任的典型案例，是原上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(zhǎng)、上海硅知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心CEO、長(zhǎng)江學(xué)者、上海市十大杰出青年陳進(jìn)在負(fù)責(zé)研制“漢芯”系列芯片過程中存在嚴(yán)重的造假和欺騙行為，給整個(gè)中國科技界帶來的震憾是史無前例的。

二是抄襲、剽竊，偷他人成果為己有。與陳進(jìn)相比，年輕的海歸、清華大學(xué)教授、清華大學(xué)醫(yī)學(xué)院院長(zhǎng)助理劉輝不僅存在弄虛作假行為，還別出心裁地將美國《普通病毒學(xué)雜志》上的論文的實(shí)際作者紐約賽奈山醫(yī)學(xué)院病理系劉宏(英文署名“LiuH”)的成果歸為己有。偽造“漂亮”的履歷為自己謀得高等學(xué)府職務(wù)。

三是不務(wù)正業(yè)，行賄圈錢。這類科研工作者的不端行為可以用時(shí)下在科技界流行的幾個(gè)詞匯來說明：一日“項(xiàng)目老板”，他們一般有較高的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲望，而是利用自己的聲望和人脈關(guān)系，專門“跑項(xiàng)目”，攬課題。之所以稱其為老板，是因?yàn)樗麄儗⒖蒲凶兂闪私?jīng)營。二日“包工頭”和“打工仔”，“包工頭”往往是在學(xué)術(shù)界具有一定聲望與知名度的學(xué)者或資深人物，“打工仔”則往往是研究生等資歷較輕者，也有因種種原因得不到課題經(jīng)費(fèi)的各類研究人員。為了獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，“包工頭”們把大部分時(shí)間用于申報(bào)課題，拉關(guān)系以確保申報(bào)成功，具體的研究則主要由“打工仔”們完成，課題完成后，在研究成果的署名上，“包工頭”往往占據(jù)一席之位，甚至是首要位置。三日“跑部錢進(jìn)”，即經(jīng)常到科技部、教育部、財(cái)政部跑跑，就會(huì)有錢進(jìn)來。為了爭(zhēng)取到科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，不擇手段向掌握科研經(jīng)費(fèi)劃撥大權(quán)的有關(guān)部門國家工作人員行賄，進(jìn)行權(quán)錢交易，造成權(quán)力尋租。利用“潛規(guī)則”進(jìn)行公關(guān)活動(dòng)，把科研項(xiàng)目作為“圈錢”的工具，套取科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)。

四是挪用科研經(jīng)費(fèi)，中飽私囊。當(dāng)前，科技經(jīng)費(fèi)的轉(zhuǎn)移和擠占挪用問題較為嚴(yán)重，違規(guī)出借、對(duì)外投資和投入股市。少數(shù)課題組和科研工作者在獲取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后，就想方設(shè)法用錢，項(xiàng)目快完了就買車買電腦，置辦辦公用品，還有的拿科研經(jīng)費(fèi)買房子、上保險(xiǎn)、辦公司、旅游等。

1.2危害與后果

一是阻礙科研事業(yè)的發(fā)展，破壞學(xué)術(shù)生態(tài)。弄虛作假，騙取科研項(xiàng)目不僅干擾國家科研方向的部署和實(shí)施，阻礙科學(xué)事業(yè)的繁榮發(fā)展，而且敗壞學(xué)風(fēng)、文風(fēng)，使學(xué)術(shù)道德淪喪殆盡，不利于科研工作者的健康成長(zhǎng)。科研工作者不端行為的后果是非常嚴(yán)重的，不僅會(huì)導(dǎo)致個(gè)人學(xué)術(shù)信譽(yù)的喪失，而且“偽造、作假、剽竊行為甚至與此沾一點(diǎn)邊的案例，都會(huì)給個(gè)人、單位甚至整個(gè)研究領(lǐng)域帶來嚴(yán)重挫折?！?/p>

二是違背科研道德，導(dǎo)致誠信危機(jī)，影響科學(xué)研究事業(yè)。科研不端行為會(huì)使公眾對(duì)科研工作者的那種社會(huì)精英、科學(xué)思想和精神的傳播者、教育者的美好形象和信譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害。不端行為如果向社會(huì)滲透蔓延，將會(huì)引發(fā)整個(gè)社會(huì)的誠信危機(jī)。不端行為正在腐蝕著個(gè)別科技工作者，如果任其發(fā)展，不但敗壞科學(xué)工作者的良好形象，最終也必將影響我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。

三是破壞正常秩序，形成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，浪費(fèi)科研資源?？蒲胁欢诵袨閲?yán)重破壞了正常的科研項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估、考核和驗(yàn)收等工作秩序，違背公平競(jìng)爭(zhēng)，從而造成有限的科研資源的浪費(fèi)，妨礙我國整體科研效率。“項(xiàng)目老板”的產(chǎn)生，加劇了科研項(xiàng)目申請(qǐng)的“馬太效應(yīng)”，這種科技資源分配的集中化傾向，導(dǎo)致邊際效用遞減，致使資源利用效率的嚴(yán)重低下，產(chǎn)生科研泡沫；加快了具有壟斷性質(zhì)的利益集團(tuán)的形成，可能會(huì)影響未來科技政策制定的導(dǎo)向，進(jìn)而加劇資源分配的不公，阻礙科研事業(yè)的發(fā)展；造成科技界的階層分化，不利于科研隊(duì)伍的構(gòu)建和培養(yǎng)；影響科研工作者的積極性，尤其是妨礙年輕科研工作者的成長(zhǎng)。

2、科研工作者產(chǎn)生不端行為的原因

2.1科研環(huán)境原因。長(zhǎng)期以來，我們鼓勵(lì)快出、多出成果，從政策、輿論到科技立項(xiàng)的評(píng)審、成果評(píng)價(jià)，獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)制度等等環(huán)節(jié)，大多打上了急功近利、急于求成的烙印。行政干預(yù)和社會(huì)的迫切愿望給研究工作者施加的壓力很大，加之浮躁功利的土壤，許多人不能靜下心來苦心鉆研，催生了科研工作者弄虛作假、抄襲、剽竊等不端行為。

2.2制度偏差?？蒲泄芾淼哪承┲贫刃缘膰?yán)重缺失為不端行為打開了方便之門。如一個(gè)人在科研上一旦有了成就，社會(huì)地位、政治地位馬上就可能得到提升，隨之而來就是物質(zhì)待遇的相應(yīng)提高。再如科研課題就是科研工作者立身之本，有了課題尤其是國家級(jí)課題，就有了能力，評(píng)職稱、當(dāng)博導(dǎo)、推薦院士、提工資、分住房等等各個(gè)環(huán)節(jié)無不與此掛鉤。另外，不少單位人員的部分收入直接和科研經(jīng)費(fèi)掛鉤，這種情況造成了很多科研工作者只要有錢就去爭(zhēng)，致使許多優(yōu)秀科研工作者耗費(fèi)大部分時(shí)間去寫項(xiàng)目申請(qǐng)書，浪費(fèi)了他們寶貴的科研時(shí)間。

2.3懲治不嚴(yán)。目前，有關(guān)部門對(duì)出了問題的人和事基本沒有懲罰，或者只有微不足道的處罰。當(dāng)事人不但沒受到什么影響，反倒贏得了一片同情。到目前為止，由于弄虛作假，抄襲、剽竊等不端行為而被撤職的科研工作者很多，但因此被司法追究責(zé)任的很少，判刑入獄的沒有一個(gè)人，這促成許多造假者有恃無恐的普遍心態(tài)。

2.4學(xué)術(shù)生態(tài)不健全?？茖W(xué)界內(nèi)部的獨(dú)立評(píng)價(jià)功

能較弱，批評(píng)和質(zhì)疑開展不夠，缺乏原則性，缺乏民主、坦誠相見的風(fēng)氣和獨(dú)立、冷靜的評(píng)價(jià)空間；科研項(xiàng)目的專家評(píng)審功能不獨(dú)立，降低了立項(xiàng)的權(quán)威性和公正性；科研經(jīng)費(fèi)使用情況的專業(yè)監(jiān)察功能的缺失，造成經(jīng)費(fèi)使用和流向的失控，影響了對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為調(diào)查取證的時(shí)效性。

2.5管理錯(cuò)位與不到位。一是現(xiàn)在的高等學(xué)校和科研單位過于追求一些名氣方面的指標(biāo)，比如承擔(dān)項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的數(shù)量、發(fā)表論文的數(shù)量，而忽視苦練學(xué)術(shù)基本功。這種評(píng)價(jià)指標(biāo)過于具體化的剛性的管理辦法，助長(zhǎng)了浮夸的學(xué)風(fēng)，也為某些不端行為培植了土壤；二是國家科研主管部門直接進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)的投入和管理，其工作程序、經(jīng)費(fèi)配置、課題評(píng)價(jià)以及成果鑒定等方面存在較多問題，容易造成權(quán)力尋租，導(dǎo)致出現(xiàn)“跑部錢進(jìn)”的怪現(xiàn)象。

2.6道德教育薄弱?？蒲泄ぷ髡卟欢诵袨榈漠a(chǎn)生，在某種程度上凸現(xiàn)了我國學(xué)術(shù)基礎(chǔ)教育的缺位。中國高等教育，包括研究生階段教育以及科研實(shí)踐都對(duì)科研工作者的其科學(xué)道德教育重視不夠。高校忽視學(xué)生基本學(xué)術(shù)研究素養(yǎng)方面的教育，科研單位對(duì)科研工作者進(jìn)行科研道德教育培訓(xùn)的不足，在維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)、拒絕抄襲剽竊等基本學(xué)術(shù)道德常識(shí)問題上重視不夠，使科技隊(duì)伍中的一些意志不堅(jiān)定者，遇到外界環(huán)境誘發(fā)因素，就容易產(chǎn)生不端行為。

3、防治途徑和方法

3.1建立和完善懲治科研工作者不端行為的法律、法規(guī)體系。對(duì)科研工作者的身份進(jìn)行界定，設(shè)立各種不端行為的法律認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。明確查辦科研工作者不端行為的有關(guān)權(quán)威調(diào)查，取證、認(rèn)定與懲罰部門及其職責(zé)，以及各部門之間的分工與協(xié)調(diào)機(jī)制。制定明確的量化懲罰手段。為徹底扭轉(zhuǎn)對(duì)科研工作者不端行為頻發(fā)但處理乏力的現(xiàn)狀，應(yīng)在《著作權(quán)法》和《刑法》等相關(guān)法律、法規(guī)中，增加“剽竊罪”、“抄襲行為”等，以加大懲處力度。

3.2遏制科研工作者不端行為，關(guān)鍵一點(diǎn)就是建立一整套科研工作的有效管理制度，加強(qiáng)在科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、執(zhí)行過程中的監(jiān)管乃至結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的管理，用制度堵住不端行為的源頭。首先，制定和完善科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法，建立一個(gè)公平、公正、透明的研究經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制，最大程度地減少行政管理人員對(duì)科研項(xiàng)目是否入選的干預(yù)。其次，建立和完善科研項(xiàng)目執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)察制度，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督的制度化和長(zhǎng)效性。在主管科研項(xiàng)目的政府部門設(shè)立監(jiān)察機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毐O(jiān)察人員；也可以委托獨(dú)立的非政府機(jī)構(gòu)公正審計(jì)，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行過程的審計(jì)監(jiān)管?；蛘邔㈨?xiàng)目執(zhí)行的中期評(píng)估檢查工作，委托給專業(yè)的中介組織，進(jìn)行項(xiàng)目執(zhí)行的效能監(jiān)督。第三，建立和完善科研項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收和成果評(píng)審管理辦法。注重評(píng)審機(jī)構(gòu)和專家的獨(dú)立性和權(quán)威性，強(qiáng)化“同行認(rèn)可”在成果評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)中的作用，引入市場(chǎng)評(píng)價(jià)及業(yè)內(nèi)、同行的評(píng)價(jià)機(jī)制。第四，建立和完善對(duì)不端行為查處機(jī)制，制定適應(yīng)科研工作特殊性的懲處制度。制定處理不端行為的合法和適當(dāng)?shù)恼{(diào)查程序，本著先內(nèi)部調(diào)查、再外部介入，先行業(yè)核實(shí)，后司法程序的流程，既維護(hù)科研工作者和科研單位的威信，又保證不端行為的切實(shí)懲處。

3.3要做到行政管理的有效性，就要科研管理的行政主管部門堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，依據(jù)法律、法規(guī)和管理制度，正確行使權(quán)力。行政部門只制定科研規(guī)劃，不直接參與項(xiàng)目的審批和驗(yàn)收，切斷政府官員和科研工作者的利益聯(lián)系，從源頭上消除權(quán)力尋租和不端行為的溫床。

3.4從長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本來說，科技界的自律更為重要。通過制定科研工作者“自律公約”、“道德規(guī)范”或“行為準(zhǔn)則”，建立和完善科技工作者誠信檔案，在科研工作者中旗幟鮮明地提倡科學(xué)道德，強(qiáng)化科學(xué)尊嚴(yán)的自律意識(shí)。為大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)批評(píng)，積極推進(jìn)不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之間的自由討論、相互交流與學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，應(yīng)建立和培養(yǎng)公開、實(shí)名、負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)辯論的優(yōu)良傳統(tǒng)。營造并保護(hù)必要的學(xué)術(shù)批判環(huán)境，就是當(dāng)前最為有效且投入最少的應(yīng)對(duì)措施之一。

3.5為從源頭上防止不端行為的發(fā)生，高等院校和研究機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立有關(guān)科學(xué)研究誠信的必修課程和專門培訓(xùn)。我們應(yīng)把學(xué)術(shù)道德教育作為教育的基本內(nèi)容之一納入到我國高等教育里，尤其是要加強(qiáng)對(duì)研究生的學(xué)術(shù)道德教育，使他們明白遵守學(xué)術(shù)道德比掌握科學(xué)知識(shí)更重要。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)張中，應(yīng)教育科研工作者，特別是青年科研工作者要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)個(gè)人素養(yǎng)，正確看待名與利，不惟短視的小利所動(dòng)，堅(jiān)決反對(duì)、抵制科研工作中的弄虛作假、剽竊、抄襲等不端行為，在科研工作中建功立業(yè)，以實(shí)際行動(dòng)維護(hù)科研工作者的良好社會(huì)形象。