劉 輝 林明珠

一、引言

城市是帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與提升國；家綜合競爭力的重要節(jié)點，而上海作為改革開放的龍頭城市，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景下，能否通過優(yōu)化自身結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型關(guān)系到長三角地區(qū)乃至全國的發(fā)展和繁榮。在城市綜合競爭力的地位和作用日益突出的今天，科技創(chuàng)新能力不僅是衡量一個城市綜合競爭力強(qiáng)弱的重要尺度，而且決定著該城市能否成功轉(zhuǎn)型成為創(chuàng)新型城市。因此，本文通過對上海科技活動投入、產(chǎn)出現(xiàn)狀的分析，從科技發(fā)展的角度探討上海建設(shè)創(chuàng)新型城市的進(jìn)程，對上海早日建設(shè)成為國內(nèi)創(chuàng)新型城市，并縮短與國際創(chuàng)新型城市的差距意義非凡。

二、科技活動投入情況

(一)研發(fā)投入強(qiáng)度逐年加大

國際上，R&D投入強(qiáng)度(R&D/GDP)指標(biāo)反應(yīng)一國或一地區(qū)的科技實力和研發(fā)水平，也是評價城市核心競爭力的重要因子。上海從1990～2008年以來的19年間，R&D投入強(qiáng)度的變化弧線呈現(xiàn)出兩大發(fā)展階段：1990～1995年間R&D投入強(qiáng)度趨于小幅度波動，1992年R&D投入強(qiáng)度最高達(dá)1.57％，而之后兩年又呈下跌態(tài)勢：自1995～2008年R&D投入強(qiáng)度明顯呈穩(wěn)步增長的態(tài)勢，年平均增長率高5.97％，表現(xiàn)出繼續(xù)增長的勢頭。

“十一五”期間，上海市全社會研發(fā)投入總量為703.41億元，2007年時有256.78億元，投入強(qiáng)度則高達(dá)2.48％，與OECD成員國2.2％～2.3％的平均水平相當(dāng)，開始逐步接近發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入強(qiáng)度3％的水平。放眼整個國際大背景下，上海的研發(fā)投入強(qiáng)度屬中等偏上，在OECD國家排名中位居第9，有較大的發(fā)展空間和發(fā)展?jié)摿?。但與瑞典、芬蘭、日本等中小型科技強(qiáng)國3.5％～4％的研發(fā)投入強(qiáng)度水平相比，上海剛跨入創(chuàng)新型城市建設(shè)的門檻，離真正的科技創(chuàng)新型城市還是有不小的差距。

(二)科技活動人力資源較充足

科技活動人員是創(chuàng)新的驅(qū)動者，也是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，在“人才強(qiáng)市”的戰(zhàn)略中它是首要資源，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市創(chuàng)新進(jìn)程。至2008年末，上海擁有科技活動機(jī)構(gòu)數(shù)1162個，科技活動人員數(shù)20.07萬人，科技活動人力資源相對充足。從科技研發(fā)人員的相對數(shù)量上來看，上海2008年每百萬人口中R&D活動人員數(shù)為3290人、從事R&D活動的科學(xué)家和工程師人數(shù)大約有2700人。同期在國際上，排名第1的芬蘭每百萬人口中研發(fā)人員數(shù)要高出上海1倍之多，而上海排位第10?？傮w來說，上海的研發(fā)人力資源比較充足，今后還需加大培養(yǎng)和引進(jìn)人才的力度，形成布局較完備、結(jié)構(gòu)合理的研發(fā)創(chuàng)新人才梯隊。

(三)科技活動經(jīng)費

科技活動經(jīng)費的多少關(guān)系到科技或研發(fā)活動的開展和進(jìn)行。從總量上看，從1995年到2008年上海科技活動經(jīng)費籌集和支出額逐年上升，2008年時分別為485.13億元和434.57億元。其中，研發(fā)活動經(jīng)費支出占58.09％，達(dá)256.78億元。從均量上看，每萬人科技活動經(jīng)費支出額和每萬人研發(fā)活動經(jīng)費支出額與前三者保持同步增長的態(tài)勢，各自為21.65億元和12.79億元。從科技活動經(jīng)費籌集的渠道看，政府和企業(yè)的資金投入占到絕大部分，政府的資金投入連年增加，但增加的幅度不算大，其他的資金來源渠道還有事業(yè)資金、銀行貸款和其他的一些收入來源。

三、科技活動產(chǎn)出現(xiàn)狀

(一)專利

上海專利申請量和專利授權(quán)量增長速度驚人，在1990年兩者分別僅為1526件和924件，至2000年已達(dá)11337件和4050件。從2000年到2006年，上海發(fā)明專利授權(quán)量占全國的比重從4.9％上升至9.2％，位居全國第3，北京則比上海高出8.4％。2008年全年受理專利申請量和專利授權(quán)量分別為36042件和16602件，比2007年分別增長了10.1％和31.7％。在53個重大科技攻關(guān)項目完成專利申請789件，其中發(fā)明專利609件，可見發(fā)明專利占較大比例。在專利申請量和授權(quán)量高速增長的同時，上海市知識產(chǎn)權(quán)局按照“政府搭臺、各方參與、市場運作、服務(wù)社會”的方式來促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。使專利轉(zhuǎn)化取得了一定成效。

(二)高新技術(shù)產(chǎn)品

隨著科技創(chuàng)新的不斷推進(jìn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為上海發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。2007年，全市新認(rèn)定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目786項，累計共有4327項高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目，80％的項目已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，累計新增產(chǎn)值約2864億元。2008年。上海市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍保持快速增長，全年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值4460.97億元，比上年增長16.3％，占全市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)到24.4％。隨著調(diào)整出口退稅率、加征出口產(chǎn)品關(guān)稅及增補(bǔ)加工貿(mào)易禁止類商品目錄等一系列宏觀調(diào)控政策的持續(xù)出臺，上海市外貿(mào)企業(yè)積極應(yīng)對，全市實現(xiàn)外貿(mào)進(jìn)出口總額2571.08億美元，其中，出口1308.6億美元，增長25.3％：進(jìn)口1262.47億美元，增長22.9％。高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額前11個月大約為1039.57億美元，比2007年同期增長26.5％，出口525.25億美元，占全市出口總額的40.1％，增長29.4％，進(jìn)口514.32億美元，占40.7％，增長23.7％。

四、科技能力發(fā)展的瓶頸

(一)重應(yīng)用開發(fā)、輕基礎(chǔ)研究

研發(fā)活動按照類型劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)?；A(chǔ)研究是指為了獲得新的基本原理和新知識而進(jìn)行的實驗性或理論性工作，作為一種基礎(chǔ)知識和基本原理的積累和創(chuàng)造過程：應(yīng)用研究是以某一特定應(yīng)用和實踐為目的進(jìn)行的研究活動：試驗開發(fā)是指利用現(xiàn)有的知識對新材料、新產(chǎn)品等的開發(fā)和對已經(jīng)生產(chǎn)出的材料、產(chǎn)品等的持續(xù)改進(jìn)的活動。2002年，上海市全社會研發(fā)活動經(jīng)費總支出為102.36億元，其中。基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)各占6.86％、22.77％和70.37％。而到了2006年，研發(fā)活動經(jīng)費總支出增長至兩倍之多為256.78億元，但基礎(chǔ)研究活動的經(jīng)費僅占5.45％，應(yīng)用研究和試驗開發(fā)分別占15.96％和78.59％。

(二)領(lǐng)軍人才緊缺

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，“十一五”期間，上海培養(yǎng)和引進(jìn)人才的力度逐年加大，2008年25～64歲的勞動力人口中有17.2％接受過高等教育，且形成了以復(fù)旦大學(xué)為核心的“知識楊浦”的五角場大學(xué)城板塊、交通大學(xué)和華師大閔行高校聚集區(qū)、“一城六?！钡乃山髮W(xué)城和“南匯科教園區(qū)”的人才集聚地布局現(xiàn)狀，形成了引進(jìn)創(chuàng)新人才的良好氛圍。但是，與一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、創(chuàng)新型的國際大都市相比，優(yōu)秀的管理人才和企業(yè)家以及由這些頂尖人才帶領(lǐng)的創(chuàng)新團(tuán)隊仍比較缺乏，長期以來，作為創(chuàng)新主體的高校、科研院所和企業(yè)各自在不同軌道運行，高校和科研機(jī)構(gòu)的人一味地搞科學(xué)研究，“紙上談兵”，研究成果市場化率低，脫離市場發(fā)展需要，而企業(yè)只追求利潤和眼前利益，對于高投入低回報的研發(fā)活動興趣不大，研發(fā)部門的專業(yè)人才也不多。這樣，既具有專業(yè)科研技術(shù)能力又

兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)化能力的人才嚴(yán)重缺乏。因此，高校在培養(yǎng)研究生專業(yè)技能的同時，要使學(xué)生多參與企業(yè)實踐活動，鼓勵高校與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)研究生，為社會提供更實用的專業(yè)化人才和領(lǐng)軍人才。

(三)企業(yè)主體地位不突出

企業(yè)同科研機(jī)構(gòu)和高校并稱為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的三大主體，其中，企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最大的創(chuàng)新源，其在空間上的集群形成了一系列的高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、進(jìn)出口加工貿(mào)易區(qū)，如上海的張江高科技園區(qū)、漕河涇經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和虹橋經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等，使企業(yè)成為了研發(fā)創(chuàng)新的真正平臺，雖然，上海近年來企業(yè)執(zhí)行R&D的比例逐年增長，從2005年的54％、2006年的59.6％增加到2008年的61餾％，但只有11.4％的企業(yè)擁有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)。同OECD國家的企業(yè)執(zhí)行R&D的比例相比上海僅排在第14位，第1名的瑞典企業(yè)執(zhí)行R&D的比例高達(dá)77.6％，說明其企業(yè)的創(chuàng)新能力最強(qiáng)。

五、提高科技創(chuàng)新能力。加快創(chuàng)新型城市建設(shè)

(一)加強(qiáng)區(qū)域性創(chuàng)新集群的構(gòu)建

各類企業(yè)在地理空間上的集群形成了高新區(qū)、開發(fā)區(qū)、科技園區(qū)等一系列的區(qū)域性創(chuàng)新集群。同類企業(yè)的集群帶來了相互之間的競爭，促使企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)對核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，激發(fā)各企業(yè)的創(chuàng)新意識：而不同類企業(yè)的集群又可以實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)。如在“航天閔行”的建設(shè)中加快推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向園區(qū)集中，并錯位發(fā)展使航天、光電子、微電子、現(xiàn)代裝備制造、新能源新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成集群，

(二)政府加大財政支持力度

在建設(shè)創(chuàng)新型城市的過程中，政府一般不直接參與創(chuàng)新主體的科技研發(fā)活動，通過為研發(fā)活動提供一個完善的外部制度環(huán)境來保障、引導(dǎo)和激勵創(chuàng)新系統(tǒng)中一系列的研發(fā)活動。政府適當(dāng)?shù)丶哟筘斦τ诳萍纪度牒涂萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的支持力度是很有必要的，需準(zhǔn)確把握好科技投入的力度和方向。上海市財政收入多年來保持兩位數(shù)的持續(xù)增長，2008年地方財政收入高達(dá)1600億元，其中對于科技投入的比重僅占2.5％，與世界發(fā)達(dá)國家的水平逐步接近。因此，必須要加大政府對于企業(yè)研發(fā)活動的支持力度，除了依靠稅收優(yōu)惠和財政直接撥款與貼息的方式，政府可以發(fā)展多樣化的政策手段，為中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)進(jìn)行財政補(bǔ)貼和信用擔(dān)保，扶持其開發(fā)新技術(shù)和新領(lǐng)域。