張 鑫

如果說(shuō)奧斯特羅姆是今年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)殺出的一匹黑馬，那么威廉姆森的獲獎(jiǎng)則并沒(méi)有出乎大多數(shù)人的預(yù)料，甚至連他自己都猜到了。就在準(zhǔn)備發(fā)布獲獎(jiǎng)名單的當(dāng)晚，他告訴兒子說(shuō)要是半夜聽(tīng)到電話(huà)鈴響一定要接，結(jié)果電話(huà)真的來(lái)了。

壓軸戲往往最精彩。北京時(shí)間10月12日，當(dāng)瑞典皇家科學(xué)院秘書(shū)長(zhǎng)貢納爾·厄奎斯特宣布，將2009年度諾貝爾獎(jiǎng)最后一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)——經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)的埃莉諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)和奧利弗·威廉姆森(Oliver E.WiujamSon)時(shí)，不僅再次爆出了大的冷門(mén)，誕生了首位女性得主，還當(dāng)了一回“紅娘”，將兩個(gè)看似毫不相干的人聯(lián)系在一起，使今年的諾獎(jiǎng)大戲格外有趣地落下了帷幕。

經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)首位女性得主

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)自1968年設(shè)立、1969年頒發(fā)以來(lái)，始終沒(méi)有一位女性摘得桂冠。為此，該獎(jiǎng)1976年度得主米爾頓·弗里德曼在1985年3月的一次演講中開(kāi)玩笑地說(shuō)，要想獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)必須具備三個(gè)條件，它們分別是：身為男性、美國(guó)公民、在芝加哥大學(xué)學(xué)習(xí)或者任教。因?yàn)榈剿葜v為止，總共有22人獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)，其中12位來(lái)自美國(guó)；在12位獲獎(jiǎng)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，又有9位在芝加哥大學(xué)受過(guò)教育或教過(guò)書(shū)。他本人也一直在芝加哥大學(xué)任教至退休。但就在今年，延續(xù)了40年的“弗里德曼鐵律”終于被打破了。不但如此，由于奧斯特羅姆的獲獎(jiǎng)，還在終結(jié)男人對(duì)諾獎(jiǎng)的壟斷中創(chuàng)造了女性單年獲獎(jiǎng)人數(shù)新的歷史。奧斯特羅姆無(wú)疑為女性爭(zhēng)得了尊嚴(yán)。從此可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)也屬于女性了。相信受到鼓舞的不僅有過(guò)去曾經(jīng)為英國(guó)著名女經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜夫人未能獲獎(jiǎng)而打抱不平的人，還包括所有以經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)研究為職業(yè)，立志在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有所造詣的女性。

國(guó)人對(duì)這位經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)首位女性得主可能比較陌生，但在美國(guó)政治學(xué)界和公共政策領(lǐng)域，奧斯特羅姆的大名和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)可以說(shuō)無(wú)人不曉。奧斯特羅姆履歷不凡，自1933年8月7日在洛杉磯出生后，直到讀完博士幾乎沒(méi)怎么離開(kāi)過(guò)她的誕生地。高中時(shí)，為克服口吃帶來(lái)的語(yǔ)言障礙，她參加了演講隊(duì)，很快就成了最好的辯手。1954年，奧斯特羅姆在加州大學(xué)洛杉磯分校完成政治學(xué)本科專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)后，先是去了波士頓一家律師事務(wù)所擔(dān)任個(gè)人助理，3年后又回到該校，獲得了公共管理碩士和政治學(xué)博士學(xué)位。早在大學(xué)本科階段，奧斯特羅姆就表現(xiàn)出了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，大三時(shí)還花了一年時(shí)間批改新生的經(jīng)濟(jì)學(xué)試卷。在攻讀博士學(xué)位期間，她選修了經(jīng)濟(jì)學(xué)輔學(xué)位。這些對(duì)她后來(lái)將政治決策分析與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相結(jié)合，進(jìn)行跨學(xué)科的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1965年，奧斯特羅姆和她的丈夫、政治學(xué)同仁志同道合的文森特·奧斯特羅姆一起進(jìn)入美國(guó)印第安納大學(xué)工作。在長(zhǎng)期的教學(xué)與研究過(guò)程中，為了獲得相關(guān)實(shí)證資料，幫助人們解決水資源、森林資源等公共事務(wù)問(wèn)題，奧斯特羅姆曾去許多相關(guān)部門(mén)工作，包括國(guó)際警察局長(zhǎng)協(xié)會(huì)、法律執(zhí)行協(xié)助管理部門(mén)、國(guó)家公共管理學(xué)院、國(guó)家犯罪正義標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)咨詢(xún)委員會(huì)、國(guó)家州長(zhǎng)協(xié)會(huì)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等。從尼泊爾到非洲很多國(guó)家都能找到她的足跡。為了提供一個(gè)交叉學(xué)科討論交流的平臺(tái)，奧斯特羅姆夫婦在1973年創(chuàng)建了印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所，而且很快在國(guó)際政治學(xué)界、行政學(xué)界以及經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了較大的影響。他們建立的多中心研究網(wǎng)絡(luò)也遍及世界各國(guó)。

在同事和朋友的眼中，奧斯特羅姆是女性的卓越典范。她非常優(yōu)雅，為人低調(diào)謙和，對(duì)待身邊的人就像家人，喜歡過(guò)平靜的生活，看不出是一位大教授。她樂(lè)于助人，不論事情大小，都會(huì)給予幫助。在得知自己獲獎(jiǎng)后，她將這一成就歸功于同事的集體努力，表示不會(huì)將獎(jiǎng)金用于個(gè)人目的，而是希望用來(lái)資助美國(guó)和中國(guó)等國(guó)家優(yōu)秀的學(xué)者與研究人員進(jìn)行政治理論、政策分析等項(xiàng)目的研究。由于成就突出，奧斯特羅姆還曾當(dāng)選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士，美國(guó)政治學(xué)會(huì)、公共選擇學(xué)會(huì)、中西部政治學(xué)會(huì)、國(guó)際公共產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會(huì)等眾多學(xué)術(shù)組織的會(huì)長(zhǎng)。更有意思的是，作為首位女性得主，奧斯特羅姆還獲得了1999年的約翰·斯凱特政治學(xué)獎(jiǎng)和2005年的美國(guó)政治學(xué)學(xué)會(huì)詹姆斯·麥迪遜獎(jiǎng)。

奧斯特羅姆今年已經(jīng)76歲高齡了，但她依然擔(dān)任印第安納大學(xué)政治學(xué)以及公共和環(huán)境事務(wù)學(xué)教授和政治理論與政策分析研究所所長(zhǎng)，依然精神抖擻，保持著一貫的工作習(xí)慣，每天工作18至20小時(shí)。

奧斯特羅姆夫婦有著濃厚的中國(guó)情結(jié)，他們都十分重視對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，與中國(guó)許多大學(xué)和學(xué)者保持了非常密切的交流關(guān)系。奧斯特羅姆還給自己取了一個(gè)非常好聽(tīng)的中文名字——“歐玲”。她丈夫的中文名則叫歐文森，毛澤東、鄧小平曾經(jīng)閱讀過(guò)他的代表作《符合共和國(guó)的政治理論》(中譯本)。歐文森在香港教了很久的書(shū)，也是一個(gè)中國(guó)迷，非常崇拜孔子。夫婦倆在1997年、2007年一起訪(fǎng)問(wèn)過(guò)中國(guó)。今年8月，奧斯特羅姆第三次來(lái)到了北京，與剛成立的北京奧斯特羅姆學(xué)友會(huì)的成員進(jìn)行了聯(lián)歡。

“公地悲劇”何以演成喜劇

1968年，美國(guó)學(xué)者加勒特·哈丁在《科學(xué)》雜志上發(fā)表的《公地的悲劇》一文中，設(shè)置了這樣一個(gè)場(chǎng)景：許多牧民可以在同一塊公共草場(chǎng)上放牧，當(dāng)草場(chǎng)上羊的數(shù)量與草場(chǎng)達(dá)到平衡時(shí)，再增加羊的數(shù)目將使草場(chǎng)的質(zhì)量下降。但基于理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，每個(gè)人肯定會(huì)從自己的私利出發(fā)，為獲取更多的收益而選擇多養(yǎng)羊，因?yàn)橛纱嗽斐刹輬?chǎng)退化的代價(jià)由大家共同負(fù)擔(dān)。結(jié)果“公地悲劇”上演了，無(wú)限制放牧不僅導(dǎo)致了草場(chǎng)的退化，牧民也因無(wú)法養(yǎng)羊而陷入破產(chǎn)的境地。

“公地悲劇”告訴人們，追求自我利益的行動(dòng)不一定會(huì)促進(jìn)公共利益。原因在于，公有資源的產(chǎn)權(quán)屬性因難以得到具體落實(shí)而導(dǎo)致權(quán)責(zé)不分明；每個(gè)人都可以零成本使用，排斥他人使用的成本很高。這樣，濫用公共資源的現(xiàn)象就不可避免地發(fā)生了。為了擺脫這種困境，傳統(tǒng)理論提供了兩條可供選擇的道路：一是徹底私有化，依靠市場(chǎng)這只無(wú)形之手去解決，二是實(shí)行中央集權(quán)管理，由政府這只有形之手來(lái)解決。但事實(shí)表明，市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在缺陷決定了其獨(dú)立運(yùn)行會(huì)導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”；政府管理公有資源也會(huì)因產(chǎn)生信息不流通、決策失誤與低效率、壟斷等問(wèn)題出現(xiàn)“政府失靈”。所以，人類(lèi)社會(huì)雖然并非到處都是公地悲劇，但“公地悲劇”還是不斷重演。在存在“公地悲劇”的地方，國(guó)家和市場(chǎng)并不是總能將問(wèn)題加以解決。

奧斯特羅姆試圖顛覆傳統(tǒng)理論的看法，在私有化與政府主導(dǎo)之外探索出第三條有效管理公共資源的道路。她在對(duì)警察、牧場(chǎng)、林地、湖泊、地下水盆地等公共資源進(jìn)行大量實(shí)證調(diào)查的基礎(chǔ)上，仔細(xì)研究了政府、市場(chǎng)和當(dāng)事人自我治理這三種方法各自成功的條件及其利弊，提出了著名的公共池塘資源理論。這個(gè)理論的中心思想是：如果能夠

把一群相互依存的人組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，并通過(guò)自主性的努力(并非由政府來(lái)指揮)，去克服搭便車(chē)等(即市場(chǎng)失效)問(wèn)題，就可以實(shí)現(xiàn)持久性的共同利益。是否有效要關(guān)注三個(gè)因素：公共資源自身的特點(diǎn)和條件如當(dāng)?shù)厣值拇笮?、多少等；?dāng)?shù)厝擞迷鯓拥囊?guī)則來(lái)限制他們的行為；當(dāng)?shù)鼐用窕蛏鐓^(qū)的大小及人們的關(guān)系、交往、信任。

奧斯特羅姆在1990年出版的《公共事務(wù)的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》著作中，把政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及社會(huì)學(xué)整合起來(lái)，第一次系統(tǒng)地、令人信服地證明了人類(lèi)如何通過(guò)創(chuàng)立不同的集體組織對(duì)公共事務(wù)進(jìn)行有效管理的可能性及其獨(dú)有的價(jià)值，揭示了公共領(lǐng)域“另一只無(wú)形的手”的運(yùn)行邏輯，奠定了“多中心理論”體系的基礎(chǔ)。她還提出了堪與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”相媲美的“公共經(jīng)濟(jì)”概念。她并不認(rèn)同僅僅依靠強(qiáng)有力的中央集權(quán)或徹底的私有化來(lái)解決公共事務(wù)問(wèn)題，而是強(qiáng)調(diào)建立政府、市場(chǎng)和公民社會(huì)三者有機(jī)協(xié)調(diào)配合的“新三元結(jié)構(gòu)”，探索政府與市場(chǎng)之外的自主治理公共資源的機(jī)制，以解決人類(lèi)共同的資源、氣候變暖以及金融監(jiān)管、甲流防控等公共事務(wù)問(wèn)題。

拿治理空氣污染來(lái)說(shuō)，雖然每個(gè)人都知道自己的所作所為會(huì)對(duì)大氣產(chǎn)生影響，也可能認(rèn)為個(gè)人做不做無(wú)關(guān)緊要。但如果大家都被組織起來(lái)，形成一種多中心的秩序，這種自發(fā)秩序不同于由上而下的指揮秩序。在這種秩序中，行為人既會(huì)獨(dú)立自由地追求自己的利益(市場(chǎng)行為)，又能相互協(xié)調(diào)適應(yīng)(自主治理)。當(dāng)每個(gè)人的環(huán)保品質(zhì)被激發(fā)出來(lái)后，都去做自己能做的事，比如在自己的居住空間種植草木、多用自行車(chē)或公共交通工具取代駕車(chē)出行，就會(huì)降低空氣污染水平。北京現(xiàn)在的空氣情況比以前好、社區(qū)居民和志愿者介入解決城市垃圾的有效性以及一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地方自建消防隊(duì)解決農(nóng)村防火救災(zāi)難題等都是有力的證明。奧斯特羅姆開(kāi)創(chuàng)性的研究告訴我們，對(duì)于很多公共事務(wù)來(lái)說(shuō)，不一定要等待重大政策的出臺(tái)，只要每個(gè)人從現(xiàn)在就開(kāi)始行動(dòng)起來(lái)、組織起來(lái)，就完全可以把“公地悲劇”演成喜劇。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的命名者

如果說(shuō)奧斯特羅姆是今年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)殺出的一匹黑馬，那么威廉姆森的獲獎(jiǎng)則并沒(méi)有出乎大多數(shù)人的預(yù)料，甚至連他自己都猜到了。就在準(zhǔn)備發(fā)布獲獎(jiǎng)名單的當(dāng)晚，他告訴兒子說(shuō)要是半夜聽(tīng)到電話(huà)鈴響一定要接，結(jié)果電話(huà)真的來(lái)了。

對(duì)于中國(guó)讀者而言，熟悉威廉姆森大名的要比奧斯特羅姆多很多。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，與新制度學(xué)派相關(guān)的一些概念和原理，如交易費(fèi)用(成本)、科斯定理等影響都非常大，加上著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、香港中文大學(xué)的張五常教授在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的卓著貢獻(xiàn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)日益引起了國(guó)人的注意。而被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”并為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名的威廉姆森自然沾光不少。上個(gè)世紀(jì)80年代，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院曾請(qǐng)他來(lái)講授過(guò)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。在中外學(xué)者編著的所有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，沒(méi)有不重點(diǎn)提到威廉姆森的。他的代表作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》以及他將交易費(fèi)用理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題的研究而獨(dú)創(chuàng)的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界也廣為人知。

美國(guó)威斯康星州的蘇必利爾是一個(gè)只有3萬(wàn)人的小城市。1932年9月27日，威廉姆森就出生在這里的一個(gè)普通知識(shí)分子家庭。天性聰慧，富有語(yǔ)言天才的母親是當(dāng)?shù)匾凰袑W(xué)的校長(zhǎng)，兼教拉丁文、法語(yǔ)和德語(yǔ)。父親也在這所中學(xué)當(dāng)老師兼校棒球隊(duì)教練，并參與經(jīng)營(yíng)岳父的不動(dòng)產(chǎn)生意直到退休。

威廉姆森小時(shí)候曾想當(dāng)一名律師，但上高中后卻喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，并立志成為一名工程師。這一目標(biāo)很快就實(shí)現(xiàn)了。1955年獲得美國(guó)麻省理工學(xué)院理學(xué)學(xué)士學(xué)位后，他成了政府的一名項(xiàng)目工程師。這份工作使他能夠經(jīng)常接觸與項(xiàng)目有關(guān)的政府部門(mén)和企業(yè)，充分了解各層組織的運(yùn)作過(guò)程，并有機(jī)會(huì)遍訪(fǎng)世界各地。

1958年，威廉姆森來(lái)到斯坦福大學(xué)攻讀工商管理碩士學(xué)位，在研修了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)課程后，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣，并促使自己進(jìn)入卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)繼續(xù)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1963年，學(xué)成后的威廉姆森先后任教于加州大學(xué)伯克利分校、賓夕法尼亞大學(xué)，從事工業(yè)組織的教研工作。他在隨后發(fā)表的第一篇論文《管理權(quán)限和企業(yè)行為》、首部專(zhuān)著《自由支配行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)：廠(chǎng)商理論中的管理目標(biāo)》都是關(guān)于工業(yè)組織的。1966年9月，他前往華盛頓擔(dān)任美國(guó)反壟斷部長(zhǎng)的特別助理，11個(gè)月的實(shí)際工作經(jīng)歷使他充分了解了反壟斷和企業(yè)兼并中發(fā)生的種種問(wèn)題，有利于他的學(xué)術(shù)思想的形成。

威廉姆森的絕大部分時(shí)間都是在大學(xué)度過(guò)的。除1983－1988年曾去耶魯大學(xué)教書(shū)外，他在賓夕法尼亞大學(xué)待的時(shí)間最長(zhǎng)。自1988年以后，他回到加州大學(xué)伯克利分校任教直到今日，現(xiàn)為加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院“愛(ài)德華·F·凱澤”名譽(yù)退休教授。在學(xué)校他是一位非常好的同事和導(dǎo)師，經(jīng)?；ê芏鄷r(shí)間指導(dǎo)學(xué)生。在研究中他把經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和組織理論結(jié)合起來(lái)，將交易費(fèi)用理論和方法運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題的分析中，使“科斯定理”和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷“發(fā)揚(yáng)光大”。與同為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖的科斯相比，威廉姆森興趣更廣泛、論著更豐富、門(mén)徒也更多。他曾當(dāng)選為美國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員(1977年)、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士(1983年)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士(1994年)、美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士(1997年)。

威廉姆森于1957年與德洛莉絲結(jié)婚，先后生了5個(gè)子女，最后出生的小奧利佛和迪是一對(duì)雙胞胎兒子。威廉姆森最喜歡的消遣活動(dòng)是釣魚(yú)和焊接雕塑?，F(xiàn)在，已經(jīng)引退的威廉姆森堅(jiān)持參加哈斯商學(xué)院每周一次的制度分析研討會(huì)。他總是一個(gè)人慢慢地走進(jìn)來(lái)，在講臺(tái)左邊的座位上悄悄地坐下，期間偶爾插上一句話(huà)，有時(shí)則一言不發(fā)，最后又默默地離去。這就是一代制度分析大師威廉姆森。

交易費(fèi)用真是萬(wàn)能的嗎?

自科斯在他的論文《企業(yè)的性質(zhì)》(1937年)中首次“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的存在，并在《社會(huì)成本問(wèn)題》(1960年)一文中首先使用這一概念以來(lái)，交易費(fèi)用理論影響越來(lái)越大，并得到廣泛的應(yīng)用，貌似可以成為解釋一切問(wèn)題的工具。芝加哥大學(xué)流行的一個(gè)笑話(huà)就說(shuō)，猴子會(huì)上樹(shù)是因?yàn)橐档徒灰踪M(fèi)用。意思是指猴子雖然有很多辦法躲避天敵或取得食物，但選擇上樹(shù)最方便，費(fèi)用最低。

交易費(fèi)用作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，它的提出是對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)(新古典經(jīng)濟(jì)學(xué))反思的產(chǎn)物。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)行為人完全理性、信息完備、追求利潤(rùn)最大化假設(shè)出發(fā)，運(yùn)用數(shù)學(xué)、邊際分析方法，把經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為求解極值或求均衡位置的過(guò)程，不考慮人們的交易、價(jià)格的獲得所需要的費(fèi)用，把制度和結(jié)構(gòu)當(dāng)作既定的、外生的變量排除在外，得出依靠市場(chǎng)機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的結(jié)論。正如“科斯定理”所說(shuō)：若交

易費(fèi)用為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。但由于市場(chǎng)交易一定存在費(fèi)用，如事前簽約、談判、保證落實(shí)契約的成本和事后監(jiān)督、約束等成本，加上其他假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性，使得新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管構(gòu)筑起了看似非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，為分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了一個(gè)參照系，但難免陷入形式主義或黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)的境地，不能有效地解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)行為人有限理性、信息不完全、最大化效用動(dòng)機(jī)為前提，運(yùn)用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，將交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)分析中，研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互關(guān)系，注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，主張通過(guò)對(duì)事實(shí)的考察尋求解決問(wèn)題的答案，因而被稱(chēng)為研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心命題是，在一定的約束條件下，行為人的理性選擇將形成或改變諸如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制這些制度，這些制度和組織提供的激勵(lì)或成本與收益關(guān)系，則會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)支配經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。與以凡勃倫、康芒斯和熊彼特、加爾布雷斯等為代表的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同之處主要在于，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不是以批判甚至全盤(pán)否定新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為己任，而是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新，考察產(chǎn)權(quán)制度和交易費(fèi)用怎樣影響和激勵(lì)經(jīng)濟(jì)行為，從而擴(kuò)大了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用范圍。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還以交易費(fèi)用為理論基礎(chǔ)和分析工具，發(fā)展形成了一個(gè)開(kāi)放、龐大的理論體系，其分支包括交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等等。

作為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”并為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)命名的人，威廉姆森在發(fā)展交易費(fèi)用理論方面的主要貢獻(xiàn)不僅在于拓展了交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延，從有限理性、機(jī)會(huì)主義、資產(chǎn)專(zhuān)用性(資源在用于特定用途后很難再移作他用的性質(zhì))、不確定性和交易的頻率等多方面論證了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因，建立了交易費(fèi)用與資產(chǎn)專(zhuān)用性等變量的關(guān)系式，為實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)，還在于將交易費(fèi)用理論和方法運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)組織問(wèn)題的研究中，大大拓展了交易費(fèi)用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域，改變了“科斯定理”長(zhǎng)期引而不用的尷尬局面。例如，我們可以用威廉姆森的交易費(fèi)用理論來(lái)分析企業(yè)存在的原因、規(guī)模邊界及其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)的出現(xiàn)是因?yàn)橛脙?nèi)部組織機(jī)制替代市場(chǎng)交易機(jī)制可以節(jié)省交易費(fèi)用。企業(yè)在“內(nèi)化”市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生了額外的管理費(fèi)用，當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大增加的管理費(fèi)用與節(jié)省的交易費(fèi)用相等時(shí)，企業(yè)的規(guī)模邊界也就趨于平衡。企業(yè)從小作坊、小業(yè)主企業(yè)發(fā)展演變到大型跨國(guó)公司，企業(yè)購(gòu)并、分拆、業(yè)務(wù)外包等行為實(shí)際上都取決于交易費(fèi)用、組織結(jié)構(gòu)成本的降低。也就是說(shuō)，交易費(fèi)用是組織結(jié)構(gòu)和組織行為產(chǎn)生與變化的決定性因素。

由此可見(jiàn)，交易費(fèi)用理論確實(shí)有很強(qiáng)的應(yīng)用性，適用范圍非常廣泛。任何可以表述為契約交易關(guān)系的問(wèn)題，幾乎都可以用交易費(fèi)用理論來(lái)分析。但盡管如此，如果肆意夸大交易費(fèi)用的作用就過(guò)于絕對(duì)了。事實(shí)上，交易費(fèi)用是企業(yè)產(chǎn)生與存在的重要因素，決不是唯一的決定因素；交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力也不是推動(dòng)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。

配對(duì)純屬巧合，實(shí)則殊途同歸

在外行人看來(lái)，今年的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)同時(shí)頒給屬于不同學(xué)派的奧斯特羅姆和威廉姆森確實(shí)難以理解。因?yàn)樽鳛楣策x擇學(xué)派創(chuàng)始人之一的奧斯特羅姆研究的是并非經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)屬的公共選擇理論，并因?qū)操Y源管理上的分析獲獎(jiǎng)。她是美國(guó)政治學(xué)學(xué)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)，嚴(yán)格地說(shuō)是一位政治學(xué)泰斗，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。她的著作不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，很大程度上屬于政治學(xué)。威廉姆森則是新制度學(xué)派的創(chuàng)始人之一，是資深的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們豈止是差異很大，簡(jiǎn)直就是風(fēng)馬牛不相及。

但深入分析可以發(fā)現(xiàn)，諾獎(jiǎng)委員會(huì)將經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎(jiǎng)同時(shí)授予這兩個(gè)人并不是拉郎配，他們確實(shí)存在許多相通之處。首先，兩位教授研究的內(nèi)容是相同的，都是經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)(制度安排)問(wèn)題。只不過(guò)奧斯特羅姆研究的焦點(diǎn)集中在公共資源的治理和社區(qū)治理，威廉姆森側(cè)重于經(jīng)濟(jì)組織治理的研究。更巧的是，無(wú)論奧斯特羅姆還是威廉姆森都提出了新的組織架構(gòu)。前者是社會(huì)領(lǐng)域的自治組織，后者則是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的內(nèi)部組織，他們都把這些不同的組織看成是經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制。

其次，他們?cè)谘芯糠椒ㄉ隙疾捎昧酥贫确治龇ǎ瑥闹贫鹊囊暯怯懻撍岢龅膯?wèn)題。“制度”這一概念在以前一直被看作是政治學(xué)的“專(zhuān)利”，直到制度本身所包含的效率問(wèn)題受到人們的關(guān)注時(shí)，傳統(tǒng)的“制度”概念才進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，制度是人們?cè)谮吚芎^(guò)程中形成的行為規(guī)范；制度不能消除交易費(fèi)用，但可以相對(duì)地降低交易費(fèi)用。從政治學(xué)角度看，制度不是一種實(shí)體，它的存在必須有實(shí)際的載體如市場(chǎng)、學(xué)校、企業(yè)、社區(qū)、政府、國(guó)家等；反過(guò)來(lái)，組織必須依靠制度才能維系。一種組織對(duì)應(yīng)一種治理制度。這樣，他們共同的研究視角就形成了。多樣化的組織需要多樣化的治理機(jī)制。奧斯特羅姆和威廉姆森通過(guò)各自的研究，揭示了組織或公司如何存在和運(yùn)行，建立了“經(jīng)濟(jì)治理”這一新的研究領(lǐng)域。

第三，他們研究的任務(wù)不謀而合，都是要探索政府和市場(chǎng)之外經(jīng)濟(jì)治理的其他有效形式。多種治理機(jī)制并存才是富有效率的體現(xiàn)。奧斯特羅姆令人信服地證明了公共領(lǐng)域可以存在多種治理機(jī)制的可能性，政府和市場(chǎng)以外的其他創(chuàng)新組織包括集體組織，可以成功地管理公共資源。威廉姆森也證明了經(jīng)濟(jì)組織領(lǐng)域可采用多種治理機(jī)制，包括完全市場(chǎng)化的交易形式、統(tǒng)一計(jì)劃的企業(yè)模式以及各種中間治理形態(tài)，如控股型、集團(tuán)型、松散聯(lián)合型、卡特爾型、長(zhǎng)期合同關(guān)系、持續(xù)的短期合同關(guān)系、外包型等等。從這個(gè)意義上說(shuō)，奧斯特羅姆代表的公共選擇學(xué)派和威廉姆森代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在思想立場(chǎng)上達(dá)到了高度共識(shí)。

最后，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)注成就了兩位獲獎(jiǎng)?wù)?。?jīng)濟(jì)學(xué)本來(lái)就是致用之學(xué)，應(yīng)該對(duì)現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)難題提供合理的解釋甚至解決的路徑。目前，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、氣候變暖等問(wèn)題的嚴(yán)重性促使人們反思經(jīng)濟(jì)組織以及公共事務(wù)治理機(jī)制。想必諾獎(jiǎng)委員會(huì)也不能完全置之度外。去年將經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給了有能力預(yù)言金融危機(jī)并針對(duì)危機(jī)提出真知灼見(jiàn)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼，今年又將該獎(jiǎng)項(xiàng)授予致力于公共事務(wù)管理研究的奧斯特羅姆和為完善經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部治理作出貢獻(xiàn)的威廉姆森，或許是在發(fā)出這樣的信息，經(jīng)濟(jì)學(xué)既要重視抽象的理論研究，更要走出學(xué)術(shù)象牙塔，致力于探索能有效解決現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的途徑，為完善國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)治理，造富全人類(lèi)作出貢獻(xiàn)。果真如此，奧斯特羅姆和威廉姆森的獲獎(jiǎng)應(yīng)該是“正當(dāng)其時(shí)”。