中圖分類(lèi)號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文在闡述環(huán)境績(jī)效內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，基于DEA分析了有關(guān)污染物處理方法和針對(duì)特定問(wèn)題的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)方法的研究現(xiàn)狀，然后結(jié)合實(shí)際環(huán)境管理問(wèn)題，分析了現(xiàn)有研究的不足，并指出未來(lái)的研究方向。

關(guān)鍵詞：DEA 環(huán)境績(jī)效 評(píng)價(jià)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃評(píng)價(jià)多輸入多輸出的決策單元的相對(duì)有效性，是一種非參數(shù)評(píng)估方法，也是估計(jì)生產(chǎn)前沿面的一種有效方法。DEA的顯著特點(diǎn)是其不需要考慮投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系，且不需要預(yù)先估計(jì)任何參數(shù)和權(quán)重，直接通過(guò)產(chǎn)出與投入之間加權(quán)和之比，計(jì)算決策單元的相對(duì)效率。相對(duì)于參數(shù)評(píng)價(jià)方法（如隨機(jī)前沿面，不僅要求估計(jì)參數(shù)，且對(duì)數(shù)據(jù)的要求較高，在實(shí)際評(píng)價(jià)問(wèn)題中有一定局限性），DEA具有的這種獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，使得其在過(guò)去20多年里得到了長(zhǎng)足發(fā)展，已成為管理科學(xué)與系統(tǒng)工程領(lǐng)域中一種重要而有效的數(shù)學(xué)工具。正因?yàn)槿绱?，DEA也成為環(huán)境績(jī)效分析的基本理論工具。

環(huán)境績(jī)效的內(nèi)涵

環(huán)境保護(hù)旨在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，減少污染物的排放，保持良好的社會(huì)和自然環(huán)境，實(shí)現(xiàn)人類(lèi)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。環(huán)保問(wèn)題主要涉及到環(huán)境問(wèn)題的評(píng)估、清潔生產(chǎn)、污染物的處理以及相應(yīng)的監(jiān)督和管理等工作；其中，環(huán)境問(wèn)題的評(píng)估分析是一個(gè)非常關(guān)鍵的問(wèn)題，有效的評(píng)估能夠發(fā)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問(wèn)題，有助于為環(huán)境管理政策和清潔生產(chǎn)方案的制定提供詳細(xì)而可靠的參考信息。

環(huán)境績(jī)效正是一種考慮環(huán)境問(wèn)題的生產(chǎn)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，用于分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境協(xié)調(diào)中存在的問(wèn)題，其含義主要是滿(mǎn)足人類(lèi)需求的產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值除以環(huán)境負(fù)荷，即單位環(huán)境負(fù)荷的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。該定義指出要提高環(huán)境績(jī)效，必須在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)保護(hù)環(huán)境?？梢?jiàn)，在環(huán)境管理工作中，通過(guò)評(píng)價(jià)企業(yè)的環(huán)境效率，可發(fā)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)之間存在的問(wèn)題，為管理和決策提供重要的參考依據(jù)。

環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)研究

環(huán)境績(jī)效作為評(píng)價(jià)企業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的綜合指標(biāo)，主要目的有兩個(gè)方面：一是判斷現(xiàn)有生產(chǎn)狀況能否達(dá)到預(yù)定生產(chǎn)和環(huán)保的目標(biāo)；二是按照預(yù)定的目標(biāo)，評(píng)價(jià)現(xiàn)行或?qū)⒉捎玫纳a(chǎn)方案的優(yōu)劣，找尋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境協(xié)調(diào)中存在的問(wèn)題，為環(huán)境管理和環(huán)保政策的制定提供參考信息。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，相關(guān)研究主要集中在污染物的處理方法和特定問(wèn)題的評(píng)價(jià)兩個(gè)方面。

（一）污染物處理方法研究及評(píng)價(jià)

現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于處理污染物的方法主要有以下四種：

1.曲線測(cè)度法。等人于1989年提出一種曲線測(cè)度方法，將各種產(chǎn)出以“非對(duì)稱(chēng)”方式處理，允許在增加期望產(chǎn)出（產(chǎn)品）的同時(shí)，減少不期望產(chǎn)出（污染物），這是一種可行的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)方法。但曲線測(cè)度是一種非線性規(guī)劃的方法，求解比較煩瑣。盡管等人給出了一種近似線性規(guī)劃的求解方法，但其無(wú)法保證解的精確性。

2.污染物作投入處理法。由于期望污染物越小越好，有些文獻(xiàn)將污染物作為投入處理。如Reinhard等人用DEA分析荷蘭牛奶場(chǎng)的環(huán)境績(jī)效時(shí)，將污染物作為投入指標(biāo)處理。王波等人將污染物作為投入來(lái)研究環(huán)境績(jī)效，并證明了其與多目標(biāo)規(guī)劃的Pareto有效解是等價(jià)的。但在實(shí)際生產(chǎn)中，污染物與資源投入并不能保持一定的同比例關(guān)系，因而這種評(píng)價(jià)方法不能反映實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程。

3.數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)法。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)法是將越小越好的污染物轉(zhuǎn)化為越大越好的產(chǎn)出指標(biāo)，將其作為正常產(chǎn)出，采用基本的DEA模型分析決策單元的環(huán)境績(jī)效。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)最常用的為線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，將污染物轉(zhuǎn)化為正常產(chǎn)出，績(jī)效評(píng)價(jià)能反映實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程，但也有其不足之處：BCC模型中雖然能夠保持DEA有效性與分類(lèi)一致性，但在CCR模型中無(wú)法保持分類(lèi)的一致性。

4.方向距離函數(shù)法。Chung等人結(jié)合方向距離函數(shù)，提出了一種環(huán)境績(jī)效分析的DEA模型；在績(jī)效分析時(shí)，首先設(shè)置特定的方向向量，使得沿著該方向改進(jìn)決策單元績(jī)效時(shí)，可以同時(shí)增加期望產(chǎn)出，減少污染物。由于這種方法可以按照決策者的意愿設(shè)定績(jī)效改進(jìn)方向，將決策者的主觀偏好與DEA模型相結(jié)合，因而具有廣泛的實(shí)用性。但相關(guān)文獻(xiàn)并沒(méi)有給出績(jī)效改進(jìn)方向的確定方法，績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果受到方向向量的影響很大，不同的方向向量往往導(dǎo)致不同的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

（二）特定問(wèn)題的評(píng)價(jià)方法研究

相關(guān)文獻(xiàn)中有兩類(lèi)比較典型的研究成果：考慮外部變量的評(píng)價(jià)和考慮內(nèi)部復(fù)雜結(jié)構(gòu)的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題。

Yu在分析臺(tái)灣機(jī)場(chǎng)的環(huán)境績(jī)效時(shí)，將城市人口總數(shù)作為外部變量，基于方向距離函數(shù)，提出了一種帶有外部變量的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)模型；研究了城市人口總數(shù)對(duì)機(jī)場(chǎng)績(jī)效的影響，并提出可行的績(jī)效改進(jìn)方案。華中生等進(jìn)一步研究了外部變量對(duì)績(jī)效的影響，提出了一種參考單元的定義方法，建立了相應(yīng)的環(huán)境績(jī)效分析模型，并將其應(yīng)用到淮河流域的造紙廠績(jī)效分析中。

Cook和Green提出了一個(gè)兩層結(jié)構(gòu)的電廠效績(jī)?cè)u(píng)價(jià)問(wèn)題，在分析電廠整體績(jī)效的同時(shí)，考慮內(nèi)部各部門(mén)的環(huán)境績(jī)效；以各部門(mén)投入/產(chǎn)出數(shù)據(jù)計(jì)算各部門(mén)的環(huán)境績(jī)效，而以電廠總投入/產(chǎn)出數(shù)據(jù)計(jì)算電廠的環(huán)境績(jī)效。Kordrostami等提出一種具有鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)的決策單元的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。華中生和卞亦文進(jìn)一步考慮決策單元更復(fù)雜的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，提出了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的環(huán)境績(jī)效的評(píng)價(jià)模型。

環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)研究展望

環(huán)境管理與績(jī)效分析緊密相關(guān)，現(xiàn)有研究成果主要是環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)方法的研究，且各種污染物處理方法均有其不足之處，沒(méi)有一個(gè)完善的評(píng)價(jià)方法能夠有效地處理環(huán)境效率評(píng)價(jià)問(wèn)題。另外，在實(shí)際問(wèn)題中，各企業(yè)生產(chǎn)行為不僅受到自身偏好(側(cè)重發(fā)展經(jīng)濟(jì)還是側(cè)重環(huán)保) 的影響，還受到外部條件和環(huán)保政策的影響，因而其績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題將更加復(fù)雜，而這些環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)技術(shù)提出了更高的要求。

環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)未來(lái)的研究方向有以下幾方面：

（一）有效的污染物處理方法研究

在實(shí)際生產(chǎn)中，污染物與產(chǎn)品之間存在一定的關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，在資源有限的情況下，企業(yè)為降低某些污染物的排放，必須要轉(zhuǎn)移部分資源用于清潔生產(chǎn)，此時(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)量也必定下降，污染物與產(chǎn)品產(chǎn)量是同時(shí)減少的；而有些污染物的清除卻無(wú)需耗費(fèi)太多資源，如重金屬。因此，需要研究一種全新的污染物處理方法，能同時(shí)保證DEA有效性和分類(lèi)一致性不變，并能考慮污染物與產(chǎn)品之間的關(guān)系。

（二）企業(yè)生產(chǎn)行為研究

一般來(lái)說(shuō)，各個(gè)企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的傾向往往不同，有的關(guān)注環(huán)境治理，有的只注重經(jīng)濟(jì)效益，這說(shuō)明企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的偏好往往不同。而現(xiàn)有的相關(guān)文獻(xiàn)中，都假定企業(yè)偏好一致，這往往與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題不一致。因而，在環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)考慮不同企業(yè)的偏好問(wèn)題是一個(gè)非常有意義的主題。

（三）環(huán)保政策對(duì)企業(yè)行為的影響研究

各企業(yè)由于自身行業(yè)、污染物排放情況及所面臨的政策不同，其環(huán)境績(jī)效也必然不同。例如一個(gè)鋼鐵城市和一個(gè)以金融業(yè)為主的城市，所排放的污染物必然會(huì)有很大差異，而其所受的政策限制也必然不同，此時(shí)環(huán)保政策將對(duì)不同的企業(yè)產(chǎn)生不同的影響?？紤]各種政策的不同情況（如配額限制與配額交易等），研究環(huán)保政策與企業(yè)行為及其環(huán)境績(jī)效三者之間關(guān)系，是一個(gè)有重大現(xiàn)實(shí)意義的課題。同時(shí)，企業(yè)投入資源進(jìn)行清潔生產(chǎn)，必然產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)損失，在這種情況下如何制定一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制也是一個(gè)有著理論價(jià)值和應(yīng)用前景的研究主題。

另外，如何改進(jìn)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效，以及開(kāi)發(fā)基于DEA的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)與優(yōu)化的軟件工具，也是值得進(jìn)一步開(kāi)展的工作。

綜上所述，本文在文獻(xiàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，介紹了基于DEA的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀，以及污染物的處理方法和特定問(wèn)題的績(jī)效評(píng)價(jià)，并在分析與總結(jié)的基礎(chǔ)上，探討了環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)未來(lái)的研究方向。

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