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        開展立法后評估的幾個問題

        2009-02-25 06:32:20馬發(fā)明趙遵國
        人大研究 2009年1期
        關(guān)鍵詞:法律

        馬發(fā)明 趙遵國

        立法后評估,就是在法律法規(guī)和規(guī)章制定出來并運(yùn)行一段時間之后,由立法部門、執(zhí)法部門以及社會公眾、專家學(xué)者等,采用社會調(diào)查、定量分析、成本效益計(jì)算等多種方式,對法律法規(guī)和規(guī)章在實(shí)施中的效果進(jìn)行分析評價,針對法律法規(guī)和規(guī)章自身的缺陷及時加以矯正和修繕的一個過程。它既是對立法的效益評估,也是根據(jù)實(shí)際情況對立法的再次調(diào)試。

        一、立法后評估的主導(dǎo)權(quán)

        根據(jù)我國目前社會發(fā)展?fàn)顩r,我們認(rèn)為,我國的立法后評估的主體應(yīng)為立法機(jī)關(guān)。一般由有立法權(quán)的人大牽頭(其常委會、負(fù)責(zé)統(tǒng)一審議的專門委員會、與需要評估的法規(guī)相關(guān)的專門委員會、常委會的工作機(jī)構(gòu)等均可),法規(guī)的執(zhí)行部門、其行政相對人、專家學(xué)者參與。這樣做的理由為:

        1. 我國目前的政治體制決定了權(quán)力機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)作為評估主體有利于提高評估的效率和評估效果。隨著立法背景時過境遷和法律實(shí)施外部條件不斷嬗變,不少問題與不足在長期的法治實(shí)踐中必然會暴露出來。立法后評估以實(shí)證調(diào)查為基礎(chǔ),可以為法律規(guī)則的立、改、廢提供實(shí)踐依據(jù)。立法后評估能夠?qū)χT如法律制度是否合法合理、是否產(chǎn)生了應(yīng)有效益、是否已經(jīng)過時失效、是否需要廢除抑或繼續(xù)保留完善之類問題作出回答。立法機(jī)關(guān)在此基礎(chǔ)上有針對性地改進(jìn)地方立法工作。

        2. 政府各部門往往是法律法規(guī)的執(zhí)行機(jī)關(guān)或者說直接受益者,如果讓其作為評估的主體,則評估的公正性可能會大打折扣。目前很多的地方性法規(guī)的制定,大多由該規(guī)范事項(xiàng)涉及的政府行政主管部門選題立項(xiàng),并由這些部門領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員直接承擔(dān)起草、修改、論證及協(xié)調(diào)等項(xiàng)工作。這樣做的結(jié)果,容易導(dǎo)致立法中出現(xiàn)一些部門痕跡,在一定程度上影響了地方性法規(guī)的質(zhì)量。對這些問題的評價、檢查、監(jiān)督、改正等,只能是由相對超脫的權(quán)力機(jī)關(guān)和立法部門來做為好。

        3. 我國目前正處于政治體制以及行政機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵時期,設(shè)置專門機(jī)構(gòu)作為立法后評估的主體,對于本來就機(jī)構(gòu)臃腫的中國來說也不太現(xiàn)實(shí)。

        4. 當(dāng)然,委托獨(dú)立機(jī)構(gòu)開展評估,是一種比較靈活的工作手段,而且一般獨(dú)立機(jī)構(gòu)作出的評估會比較客觀、中立,是一種比較好的選擇。我們的《甘肅省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》等四個法規(guī)、規(guī)章就是委托設(shè)在高校的地方性法規(guī)評估中心進(jìn)行的。但其委托的主體仍然還是權(quán)力機(jī)關(guān)和立法部門。

        二、立法后評估關(guān)注的對象

        1. 一般來講,凡是涉及經(jīng)濟(jì)、社會和公共管理類的法律法規(guī)和規(guī)章在其頒布實(shí)施兩到三年后,都應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行立法后評估。我國未來的立法工作主要面臨的將不是新法的制定,而是大量法律法規(guī)和規(guī)章的廢、改工作。立法后評估作為“二次立法”,理應(yīng)提到立法工作的重心。遺憾的是,由于《立法法》等并沒有對此作出制度性規(guī)范,“立法后評估”在我國至今還是一個法律空白。實(shí)踐中也就有許多早已過時的法律法規(guī)和規(guī)章仍然繼續(xù)有效而“無人問津”。立法并非是“一勞永逸”的工作,任何一部法律法規(guī)和規(guī)章都不可能做到天衣無縫。隨著環(huán)境的不斷改變,客觀上需要對靜態(tài)性的法律規(guī)范進(jìn)行糾偏矯正,及時彌補(bǔ)立法上的漏洞。我國目前立法的開放程度相對較弱,社會參與也相對不足,還沒有形成立法機(jī)關(guān)和社會互動的格局,從而造成了有些立法脫離社會實(shí)踐,不具有可操作性和可接受性,難以被遵守和執(zhí)行。而立法后評估通過對相對人,尤其是相關(guān)的利害關(guān)系人的調(diào)查、對法律法規(guī)和規(guī)章實(shí)施的評價以及對評估結(jié)果的公開,可以促使更多的人關(guān)注立法,積極參與立法,從而得以在立法機(jī)關(guān)和社會之間形成良性互動。一個行政區(qū)域的各個地方的發(fā)展不是一致的,其地理環(huán)境也千差萬別,如我們甘肅,有河?xùn)|農(nóng)業(yè)區(qū),有甘南的草原和林區(qū),還有河西的荒漠、戈壁、冰川地區(qū)等,我們的一些綜合性法規(guī)規(guī)章在實(shí)施中在不同地區(qū)存在的不同問題,只能通過科學(xué)的立法后評估才能反映出來。

        2. 在實(shí)施過程中產(chǎn)生了矛盾和沖突的法規(guī)和規(guī)章應(yīng)該優(yōu)先進(jìn)行立法后評估。一些地方性法規(guī)和規(guī)章在制定、頒布過程中看似完美無缺,但在實(shí)施過程中一經(jīng)時間和實(shí)踐的檢驗(yàn),隨著法律文件的不斷增多,新舊法律文件之間、不同部門制定的法律文件之間,經(jīng)常性地出現(xiàn)摩擦和碰撞。其法律、法規(guī)之間的銜接性不夠甚至“撞車”、規(guī)范的內(nèi)容缺乏科學(xué)性和可執(zhí)行性等毛病和漏洞就會凸顯出來,就會在執(zhí)法、司法活動中產(chǎn)生矛盾和沖突,給現(xiàn)實(shí)生活帶來很多困擾,降低了法律的權(quán)威。這種現(xiàn)象一經(jīng)發(fā)生,就應(yīng)該立即通過立法后評估這個有效渠道,對其進(jìn)行可操作性、適應(yīng)性、相互銜接性以及規(guī)避執(zhí)行的原因等進(jìn)行全方位的檢測,以及時找到和發(fā)現(xiàn)毛病和漏洞及其產(chǎn)生的根源,并及時進(jìn)行修訂完善,從而實(shí)現(xiàn)法律價值的最大化。我們對《甘肅省農(nóng)業(yè)機(jī)械管理?xiàng)l例》的立法后評估及其修訂就屬于這種情況。

        3. 在制定過程中意見分歧比較大,表決時低票通過的法規(guī)要予以高度關(guān)注,重點(diǎn)評估,看其是否適合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要求,檢視它的規(guī)范是否科學(xué)合理,評估它的實(shí)施是否達(dá)到預(yù)期的效果。如果立法的膨脹化使立法在追求數(shù)量與速度的同時,忽視了法律法規(guī)之間內(nèi)容上的相互銜接和立法程序的嚴(yán)格性,倉促出臺,則應(yīng)該通過立法后評估進(jìn)行補(bǔ)救。

        三、立法后評估的內(nèi)容

        主要涉及兩個方面,一是法律法規(guī)和規(guī)章實(shí)施的宏觀效果。評估的核心內(nèi)容是法律法規(guī)和規(guī)章是否實(shí)現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)預(yù)期的目標(biāo),實(shí)施的社會經(jīng)濟(jì)效益如何。二是微觀上法律法規(guī)和規(guī)章中各項(xiàng)制度的設(shè)計(jì)和程序規(guī)定是否符合人民群眾的利益,是否需要進(jìn)一步完善。具體地講,有以下幾個方面:

        1.實(shí)施績效,主要包括實(shí)施的基本情況(宣傳貫徹情況、配套性規(guī)范文件制定情況等);制度的執(zhí)行情況和行政執(zhí)法情況;法律法規(guī)和規(guī)章施行以來所取得的社會和經(jīng)濟(jì)效益;法律法規(guī)和規(guī)章的立法、執(zhí)法成本是否合理等。

        2. 立法內(nèi)容,即法律法規(guī)和規(guī)章的各項(xiàng)制度設(shè)計(jì)和程序規(guī)定是否具有合理性、可操作性,有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定是否合理、得當(dāng)、可行,是否需要進(jìn)一步完善等。

        3. 立法盲點(diǎn),即法律法規(guī)和規(guī)章自施行以來,有無出現(xiàn)立法規(guī)制的空白,需要作補(bǔ)充規(guī)定的情況。

        4. 立法技術(shù),主要包括法律法規(guī)和規(guī)章相關(guān)概念的界定是否明確、條文表述是否簡潔、執(zhí)法中有無歧義等。

        5. 評估主體認(rèn)為其他與法律法規(guī)和規(guī)章評估有關(guān)的內(nèi)容。

        四、立法后評估的標(biāo)準(zhǔn)

        我們在2005年7月制定了一個《甘肅省人大常委會地方性法規(guī)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其保障措施(試行)》,其中就評價法規(guī)質(zhì)量好壞的標(biāo)準(zhǔn)有四個方面:

        1.法理標(biāo)準(zhǔn):(1)充分體現(xiàn)社會主義法的公平與正義,從人民群眾的根本利益和全局利益出發(fā),兼顧各方利益,保護(hù)弱勢群體的利益,照顧少數(shù)人的利益。(2)充分尊重和保障人權(quán),科學(xué)合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)關(guān)的權(quán)力與責(zé)任。正確處理公共權(quán)力與公民權(quán)利之間、公共權(quán)力之間、公民權(quán)利之間的關(guān)系,做到實(shí)體權(quán)利與程序權(quán)利的統(tǒng)一。不得對憲法、法律規(guī)定的公民權(quán)利加以限制和剝奪,不得對公民增加憲法、法律規(guī)定之外的義務(wù)。(3)正確處理公平與效率的關(guān)系,要把公平作為優(yōu)先考慮的價值取向,使公平與效率有機(jī)結(jié)合。(4)符合憲法和相關(guān)法律、行政法規(guī)的立法宗旨和精神;不對應(yīng)當(dāng)由上位法規(guī)定的事項(xiàng)作出規(guī)定;不與上位法的具體規(guī)定相沖突;不超越法律規(guī)定的設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政收費(fèi)的范圍。省內(nèi)法規(guī)之間、同一法規(guī)條款之間協(xié)調(diào)一致。

        2.實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn):(1)符合社會發(fā)展規(guī)律和社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律,符合黨的現(xiàn)行方針、政策,具有時代特征和一定的前瞻性。(2)符合地方立法的適度要求,調(diào)整的事項(xiàng)適合用法律手段規(guī)范。防止立法對社會生活干預(yù)過度,避免法繁擾民。(3)符合本省的具體情況和實(shí)際需要,針對性強(qiáng),地方特色鮮明,不照抄照搬上位法條文,不搞多部法律、行政法規(guī)條款的匯編。(4)調(diào)整社會關(guān)系的規(guī)范成熟、可行、具體,實(shí)現(xiàn)法規(guī)規(guī)范的程序明確,具有可操作性。(5)行政管理部門的職責(zé)規(guī)定清楚、得當(dāng),不違反法律和行政法規(guī)規(guī)定,不擴(kuò)大部門行政權(quán)力和地方利益。

        3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):(1)法規(guī)體例結(jié)構(gòu)合理,邏輯關(guān)系清楚,行為模式和法律責(zé)任配套,用語恰當(dāng)、準(zhǔn)確、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn),簡明易懂。(2)法規(guī)形式不求“大而全”、“小而全”,根據(jù)法規(guī)規(guī)范的內(nèi)容有幾條寫幾條。

        4.實(shí)效標(biāo)準(zhǔn):(1)起到了推動本省經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會建設(shè)以及構(gòu)建和諧社會的作用。(2)基本滿足了該法規(guī)所調(diào)整范圍的社會需求。

        一般情況下,頒布實(shí)施后的法律法規(guī)和規(guī)章只要能在法理、實(shí)踐、技術(shù)、實(shí)效方面達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn),是能經(jīng)得起嚴(yán)格評估的。

        五、立法后評估的方法

        立法后評估既是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作,又是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作,其內(nèi)容涉及立法技術(shù)、法規(guī)執(zhí)行、法規(guī)實(shí)施的制度背景和社會環(huán)境等多個層面,需要采用科學(xué)的評估方法。我們一般采用了以下幾種方法:

        1.公眾問卷調(diào)查法。這是最為普遍采用的一種方法,雖然工作量較大,調(diào)查周期較長,但其可信度較高,能基本上真實(shí)反映法律、法規(guī)和規(guī)章實(shí)施的效果。

        2.專家組評估法。這種評估方法也是較為普遍采用的一種方法,具有較高的理論深度和專業(yè)水平。此方法要求評估主體廣泛正確地遴選高校、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、社會團(tuán)體中的有關(guān)專家組成專家組,開展專題研究并作出評估報告。

        3.座談會調(diào)查法。這種方法目前在立法機(jī)關(guān)運(yùn)用得相對較多,它是由立法機(jī)關(guān)組成人員分別到各基層執(zhí)法部門、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體和各典型社區(qū)進(jìn)行專題調(diào)研,召開座談會。

        4.典型個案分析法。這種方法是對法律、法規(guī)和規(guī)章實(shí)施后出現(xiàn)的典型個案進(jìn)行分析,由個別到一般的了解整個法律、法規(guī)和規(guī)章的實(shí)施情況。

        六、立法后評估的程序

        立法后評估作為一項(xiàng)重要的立法制度理應(yīng)受到法律的調(diào)控和制約。其基本程序是:

        1.評估的啟動和準(zhǔn)備。這一階段首先要確定評估的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn);其次是確定評估的方法和評估方案;再次是確定評估的內(nèi)容并制作評估問卷和調(diào)查圖表;最后是確定參加評估或者數(shù)據(jù)采集的對象。

        2.評估的實(shí)施。根據(jù)評估方案具體實(shí)施評估,進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和開展有關(guān)調(diào)查,召開有關(guān)專家、執(zhí)法機(jī)關(guān)、群眾代表參加的座談會、研討會。

        3.對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合整理。運(yùn)用科學(xué)的分析方法對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析和評價,形成評估結(jié)論。根據(jù)評估結(jié)論進(jìn)一步建議設(shè)置新的立法項(xiàng)目、修改或廢止現(xiàn)有法律法規(guī)和規(guī)章。

        (作者分別系甘肅省人大法制委副主任委員,甘肅省人大常委會法工委調(diào)研員)

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