鄒　華　林　丹　于雪松

摘要：國(guó)家非常重視裝備制造的發(fā)展與振興，提出用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)。提高裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵在于提高其技術(shù)升級(jí)能力。文章在分析遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，闡述了產(chǎn)生問(wèn)題的原因并提出了技術(shù)升級(jí)的模式及對(duì)策。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；技術(shù)升級(jí)；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；高新技術(shù)

中圖分類號(hào)：F426.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-2374（2009）02-0012-03

裝備制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)和重要產(chǎn)業(yè)，是科技的基本載體和孕育母體，裝備制造業(yè)的現(xiàn)代化程度和發(fā)展水平直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度、水平和質(zhì)量。黨中央國(guó)務(wù)院非常重視裝備制造的發(fā)展與振興，中共十六大報(bào)告中明確提出用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)。從目前遼寧裝備制造業(yè)的整體實(shí)力、市場(chǎng)集中度、競(jìng)爭(zhēng)力水平、技術(shù)水平等方面看我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比都存在較大差距。因此，提升裝備制造業(yè)的技術(shù)能力，是遼寧國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)力提升的有效手段。

一、遼寧裝備制造業(yè)的相關(guān)概念及發(fā)展?fàn)顩r

（一）基本概念界定

1．裝備制造業(yè)的含義和技術(shù)特點(diǎn)

（1）裝備制造業(yè)的定義：裝備制造業(yè)是指對(duì)原材料（采掘業(yè)的產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品）進(jìn)行加工或再加工，以及對(duì)零部件裝配的工業(yè)部門(mén)的總稱，是為滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)發(fā)展需要而制造各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)。

（2）裝備制造業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)：一是裝備制造業(yè)的發(fā)展水平反映出一個(gè)國(guó)家在科學(xué)技術(shù)、工藝設(shè)計(jì)、材料、加工制造等方面的綜合配套能力；二是裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大，協(xié)動(dòng)性強(qiáng)；三是裝備制造業(yè)技術(shù)水平?jīng)Q定許多其他行業(yè)技術(shù)的水平；四是裝備制造業(yè)是高就業(yè)、節(jié)省能（資）源、高附加值產(chǎn)業(yè)。

2．技術(shù)升級(jí)的定義和特點(diǎn)

（1）裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的定義。就是通過(guò)生產(chǎn)要素的調(diào)整，對(duì)技術(shù)能力和管理能力的改進(jìn)，以提高產(chǎn)品附加值方式來(lái)維持制造業(yè)的生存和發(fā)展。因此，制造業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力、管理能力、行銷能力不斷提高的過(guò)程。它包括了設(shè)備的更新改造、新型材料的適用、新能源的適用、新工藝的啟用或原工藝的改造、人員素質(zhì)的提高幾個(gè)方面。

（2）技術(shù)升級(jí)的特點(diǎn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)有三種特點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品實(shí)用價(jià)值的由低價(jià)值向高價(jià)值增加；二是具有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)；三是將新技術(shù)固化于舊產(chǎn)品、舊工藝中，提高產(chǎn)品技術(shù)含量的過(guò)程。

（二）遼寧裝備制造業(yè)的技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)

1．擁有一大批裝備制造業(yè)企業(yè)，部分行業(yè)在國(guó)內(nèi)有較突出的優(yōu)勢(shì)。2007年遼寧省有裝備制造業(yè)生產(chǎn)企業(yè)1913戶（統(tǒng)計(jì)口徑是全部國(guó)有及銷售收入500萬(wàn)元以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)），輕型客車、車用柴油發(fā)動(dòng)機(jī)、位數(shù)控機(jī)床等位居全國(guó)第一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率也在全國(guó)領(lǐng)先行類。

2．擁有一大批大規(guī)模生產(chǎn)，技術(shù)力量雄厚，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)。礦山設(shè)備制造業(yè)擁有大重集團(tuán)、大起集團(tuán)、沈重集團(tuán)、沈礦集團(tuán)等一批國(guó)家骨干重點(diǎn)企業(yè)；石化及其他工業(yè)專用設(shè)備制造業(yè)擁有大連冰山集團(tuán)、沈陽(yáng)鼓風(fēng)機(jī)廠集團(tuán)、鐵嶺閥門(mén)廠、錦西石化機(jī)械總公司等一批全國(guó)知名企業(yè)。

3．擁有眾多科研院所，人才儲(chǔ)備豐富。遼寧省有900多家研究所，近40所大學(xué)，知識(shí)儲(chǔ)備、智力密度等具有一定基礎(chǔ)，成為發(fā)展先進(jìn)裝備制造業(yè)的一支重要科研開(kāi)發(fā)力量。遼寧省是人才最為富裕的地區(qū)之一，專業(yè)技術(shù)人員相對(duì)水平在全國(guó)范圍來(lái)講處于中上水平。

4．技術(shù)升級(jí)的資金投入逐年增加。技術(shù)升級(jí)資金主要由政府、企業(yè)、金融市場(chǎng)投入。資金來(lái)源主要集中在政府與企業(yè)自身；提升技術(shù)能力的經(jīng)費(fèi)主要用在技術(shù)改造、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、引進(jìn)消化吸收和購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)四方面，而且經(jīng)費(fèi)逐年增加。

5．新產(chǎn)品產(chǎn)值和專利數(shù)有所增加。專利在一定程度上代表了最先進(jìn)的技術(shù)水平，據(jù)科技年鑒顯示遼寧裝備制造業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利數(shù)在逐年增加。

二、遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)問(wèn)題及成因

（一）遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)問(wèn)題

1．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不盡合理。遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度較低，制造業(yè)中具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)仍是勞動(dòng)密集型和對(duì)原材料依賴程度高的產(chǎn)業(yè)，對(duì)國(guó)外技術(shù)產(chǎn)品的依賴性還較高；一般產(chǎn)品相對(duì)過(guò)剩，而技術(shù)含量高、附加值大的產(chǎn)品相對(duì)短缺，技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不足。

2．技術(shù)升級(jí)資源配置效率低。一是技術(shù)升級(jí)人力投入質(zhì)量不高，就企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員占全部從業(yè)人員比重，遼寧省裝備制造企業(yè)為6.9%；二是創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不合理，遼寧省裝備制造企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例僅為1:0.07；三是技術(shù)改造投入不足，遼寧老工業(yè)基地的老企業(yè)比重大，長(zhǎng)期以來(lái)技術(shù)改造投入不足，技術(shù)改造欠賬很多，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新資源配置效率低。

3．技術(shù)創(chuàng)新體系不完善與科技成果轉(zhuǎn)化率偏低。一是自主創(chuàng)新能力較弱、企業(yè)缺乏核心技術(shù)；二是企業(yè)未成為真正的創(chuàng)新主體，遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)絕大多數(shù)是國(guó)有企業(yè)，體制改革和經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換工作沒(méi)有完全取得成功。相當(dāng)多的國(guó)有企業(yè)沒(méi)有真正建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，產(chǎn)權(quán)關(guān)系尚未理順，資產(chǎn)負(fù)債率高，社會(huì)負(fù)擔(dān)沉重；三是科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，遼寧科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項(xiàng)目數(shù)，人均僅為0.78件，低于發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化率水平。

4．技術(shù)引進(jìn)與消化吸收能力較弱。我國(guó)及遼寧的部分企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中存在重硬件輕軟件的現(xiàn)象，引進(jìn)國(guó)外成套設(shè)備和生產(chǎn)線比例高，而專利和專有技術(shù)的引進(jìn)比例低。某些產(chǎn)業(yè)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)與一般技術(shù)中間不銜接配套。

（二）成因分析

1．外部因素分析。長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)施，使政府對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持的力度和范圍仍有偏差。政府對(duì)企業(yè)仍有過(guò)多保護(hù)，使企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足，企業(yè)更多關(guān)注的是如何獲得政府支持。目前我省科技基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)平臺(tái)的薄弱說(shuō)明政府該管的事并沒(méi)有完全管好。企業(yè)產(chǎn)權(quán)仍界定不清、稅收政策并沒(méi)有發(fā)揮對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生，說(shuō)明政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持仍有待完善。

2．內(nèi)部因素分析。遼寧省裝備制造企業(yè)絕大多數(shù)是國(guó)有企業(yè)，體制改革和經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換工作沒(méi)有完全取得成功。相當(dāng)多的國(guó)有企業(yè)沒(méi)有真正建立現(xiàn)代企業(yè)制度，產(chǎn)權(quán)關(guān)系尚未理順，資產(chǎn)負(fù)債率高，社會(huì)負(fù)擔(dān)沉重。許多企業(yè)沿用傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式，熱衷于低水平的擴(kuò)張，在短期內(nèi)獲得較高經(jīng)濟(jì)效益，沒(méi)有形成有利于技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的內(nèi)在機(jī)制，沒(méi)有把技術(shù)創(chuàng)新作為贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要手段。

三、遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)模式及對(duì)策

（一）遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)模式

1．基于高新技術(shù)改造的技術(shù)升級(jí)的模式。遼寧裝備制造業(yè)運(yùn)用高新技術(shù)改造進(jìn)行技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵在于改造落后的生產(chǎn)設(shè)備。要用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)設(shè)備。這主要有兩種模式：一是功能替代，二是在原有的設(shè)備上增加自動(dòng)控制系統(tǒng)。在傳統(tǒng)設(shè)備的基礎(chǔ)上，加上自動(dòng)控制系統(tǒng)的目的是加快生產(chǎn)過(guò)程的自動(dòng)化。傳統(tǒng)產(chǎn)品的控制功能一般由專門(mén)的控制部件來(lái)操作完成，結(jié)果產(chǎn)品完成的精確率低，誤差率高，控制設(shè)備的通用性差。實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)自動(dòng)控制后，由計(jì)算機(jī)根據(jù)編程內(nèi)容來(lái)控制復(fù)雜的操作系統(tǒng)，節(jié)省了人工、提高了效率。由于微型計(jì)算機(jī)的普及，使得一般工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)的自動(dòng)控制完全成為可能。

2．基于電子信息技術(shù)改造傳統(tǒng)工藝的技術(shù)升級(jí)模式。微電子技術(shù)應(yīng)用于儀器儀表產(chǎn)品中，使儀器儀表的性能大大提高。各種通用數(shù)字控制器和可編程序器的應(yīng)用，使儀器儀表可實(shí)現(xiàn)各種控制功能，提高產(chǎn)品的可靠性。用高技術(shù)改造裝備制造業(yè)的傳統(tǒng)設(shè)備，是提高經(jīng)濟(jì)素質(zhì)和企業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵所在。隨著人們生活水平的提高，人們對(duì)產(chǎn)品的需求日趨多樣化，使得產(chǎn)品向多品種、少批量方向發(fā)展。因此，加快產(chǎn)品設(shè)計(jì)，改進(jìn)加工工藝，改革生產(chǎn)流程，發(fā)展柔性制造系統(tǒng)成為傳統(tǒng)工藝改革的主要方向。目前尤其要加速推廣計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、制造和工程計(jì)算系統(tǒng)（CAD CAM CAE）。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，上述系統(tǒng)普及率最高的在裝備制造業(yè)行業(yè)內(nèi)。

3．基于管理手段科學(xué)化與信息化的技術(shù)升級(jí)模式。遼寧省許多裝備制造業(yè)不僅技術(shù)、工藝落后，其管理方法和管理手段也極為落后。隨著技術(shù)設(shè)備的更新、工藝的改進(jìn)以及生產(chǎn)方式的變革，需要有新的管理理論、新的管理方法的配合。加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)管理，主要應(yīng)從以下三個(gè)方面入手：一是改革傳統(tǒng)企業(yè)原有的管理體制，加快產(chǎn)權(quán)制度改造，完善現(xiàn)代企業(yè)法人制度，使傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)作為真正獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體而存在；二是運(yùn)用當(dāng)代先進(jìn)的管理理論來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的經(jīng)營(yíng)管理理念和管理方式，在注重微觀管理的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的思考，明確自己在市場(chǎng)中的定位和角色，強(qiáng)化企業(yè)的戰(zhàn)略管理；三是運(yùn)用計(jì)算機(jī)等現(xiàn)代管理手段來(lái)代替人工管理，使企業(yè)在決策、監(jiān)控、計(jì)量、記錄、統(tǒng)計(jì)等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)管理的現(xiàn)代化、科學(xué)化、信息化。

4．基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的技術(shù)升級(jí)模式。裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互影響的內(nèi)在機(jī)理。技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響是相互的。技術(shù)升級(jí)或促進(jìn)某產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展，或促使某產(chǎn)業(yè)衰落，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向前演進(jìn)。反過(guò)來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整使得經(jīng)濟(jì)資源流向生產(chǎn)率上升率更快的產(chǎn)業(yè)，淘汰或轉(zhuǎn)移落后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在整體上躍上一個(gè)新的臺(tái)階。

5．基于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)升級(jí)模式。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)極大地改變了裝備制造業(yè)的存在形式和交易方式。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的核心是電子商務(wù)。電子商務(wù)包括兩部分：一是企業(yè)內(nèi)部ERP信息系統(tǒng)（企業(yè)資源計(jì)劃），這是電子商務(wù)的基礎(chǔ)；二是電子交易，即生產(chǎn)者、供應(yīng)商和客戶通過(guò)專用通訊網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)查詢、發(fā)布、傳遞、反饋相關(guān)信息，洽談業(yè)務(wù)，訂立合同，實(shí)行電子支付結(jié)算，并最終完成實(shí)物交易的新興產(chǎn)業(yè)和全新的商業(yè)模式。

（二）遼寧裝備制造業(yè)技術(shù)升級(jí)對(duì)策

1．建立企業(yè)技術(shù)中心。企業(yè)技術(shù)中心應(yīng)與企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)。大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)應(yīng)以技術(shù)中心為核心，建立3個(gè)層次的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)開(kāi)發(fā)體系。第一個(gè)層次是隸屬于集團(tuán)公司總部（投資層）的技術(shù)中心。其主要任務(wù)是根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，從事長(zhǎng)遠(yuǎn)性研究和綜合、關(guān)鍵、重大技術(shù)的研發(fā)，以及全新一代產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。第二個(gè)層次是子公司或事業(yè)部（經(jīng)營(yíng)層）的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，主要依靠來(lái)自市場(chǎng)的信息，從事新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)，以及通用生產(chǎn)技術(shù)和系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。第三個(gè)層次是工廠（生產(chǎn)層）的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)生產(chǎn)中降低成本、提高質(zhì)量要求，從事工藝設(shè)計(jì)和工裝的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新工作。

2．組建社會(huì)化的技術(shù)服務(wù)體系。裝備制造業(yè)有10余萬(wàn)家中小企業(yè)，它們?yōu)榇笃髽I(yè)提供配套的技術(shù)服務(wù)，是保證整機(jī)產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)。中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新需要技術(shù)服務(wù)體系的支持。為此，要充分利用現(xiàn)有的科研院所、高等院校的優(yōu)勢(shì)專業(yè)，通過(guò)重組建立健全行業(yè)性技術(shù)中心、質(zhì)量檢測(cè)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等一批技術(shù)服務(wù)、技術(shù)中介、技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，組成網(wǎng)絡(luò)化的科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制，努力加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

3．努力為加快技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。裝備制造業(yè)的技術(shù)升級(jí)需要良好的外部環(huán)境，包括財(cái)政激勵(lì)、金融激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、支持中小企業(yè)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新主體間合作以及產(chǎn)業(yè)政策的支持，引導(dǎo)企業(yè)走創(chuàng)新之路，掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)?，F(xiàn)在各地都有針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊政策，我們還可以充分利用高技術(shù)提高裝備制造業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，大幅度提高國(guó)產(chǎn)技術(shù)裝備水平。

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作者簡(jiǎn)介：鄒華，女，沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院副教授；林丹，女，沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)團(tuán)委組織部部長(zhǎng)，助理研究員；于雪松，男，供職于沈陽(yáng)鼓風(fēng)機(jī)集團(tuán)有限公司技術(shù)中心。