姜 偉

編者按：日本政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的支持政策可謂“包羅萬象”。從專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的申請、審查、維持直至有效利用，從地方直至海外，都提供了細(xì)致周到的支持。這些政策為日本中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展提供了有力的支持。本文力圖通過對日本政府的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)支持政策的梳理和歸納，為中國政府制定對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)支持政策提供一種參考和借鑒。

在日本，中小企業(yè)是注冊資金不超過3億日元或者職工人數(shù)不超過300人的企業(yè)。按照日本對中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，日本中小企業(yè)的數(shù)量約為430萬家，占企業(yè)總數(shù)的99％以上。據(jù)日本特許廳公布的數(shù)據(jù)顯示，日本中小企業(yè)發(fā)明專利申請量占總申請量的比例約為11％，實(shí)用新型申請量占總申請量的比例約為40％，外觀設(shè)計(jì)申請量占總申請量的比例約為30％，商標(biāo)申請量占總申請量的比例約為30％。由上可知，日本中小企業(yè)與中國的中小企業(yè)一樣存在著知識產(chǎn)權(quán)重視程度不夠、意識不強(qiáng)的問題。

2002年，日本實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，調(diào)整了知識產(chǎn)權(quán)公共政策，特別是加強(qiáng)了對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的支持力度，這些政策措施對我國政府制定對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)支持政策具有很好的參考價(jià)值。

日本政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)支持政策的總體情況

早在1958年，日本就在地方設(shè)立專利室(近畿地區(qū)為第一個(gè))，負(fù)責(zé)開展宣傳普及知識產(chǎn)權(quán)制度工作和對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行支持。2002年，隨著日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部的成立，日本對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的支持政策進(jìn)一步得到加強(qiáng)和完善，已形成較為全面和系統(tǒng)的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

下面讓我們一起來看看，日本政府是如何在每一個(gè)環(huán)節(jié)上為中小企業(yè)提供政策支持的。

在中小企業(yè)提出申請之初，日本政府即給予了多種扶持：每年通過申請顧問(47名)提供申請程序、手續(xù)方面的支持約11萬件；通過專利信息有效利用支援顧問(54名)對專利檢索和專利信息的有效運(yùn)用等進(jìn)行指導(dǎo)約8000件。此外，還通過專利電子圖書館提供指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，同時(shí)通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員分別對中小企業(yè)進(jìn)行訪問。

進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查請求階段后，日本政府會免費(fèi)調(diào)查有無相似的申請，為是否作出實(shí)質(zhì)審查請求提供判斷依據(jù)。而對于那些研究開發(fā)型的中小企業(yè)和缺少資金的法人，政府還會減免審查請求費(fèi)。

在審查與復(fù)審階段，中小企業(yè)可享受“加快審查”政策，審查等候時(shí)間從提出申請后約26個(gè)月縮短到約3個(gè)月。政府還對中小企業(yè)采取出差面談審查和巡回審查，根據(jù)申請人的要求讓審查員進(jìn)行訪問，直接進(jìn)行面談。

得到授權(quán)后，一些研究開發(fā)型的中小企業(yè)和缺少資金的法人等可享受到減免專利年費(fèi)或延期支付的待遇。近年來，日本還進(jìn)一步放寬了減免專利年費(fèi)或延期支付的申請條件，并簡化了手續(xù)。

在知識產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用上，日本政府也針對中小企業(yè)推出了很多支持措施。首先，日本每年有106名專利流通顧問為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供中介支援，2002年至2007年，累計(jì)突破1萬件，經(jīng)濟(jì)效益為2404億日元。其次，通過建立專利流通數(shù)據(jù)庫，可搜集大量許可信息和需求信息，并對交易的專利項(xiàng)目提供檢索分析結(jié)果等信息。此外，通過舉辦知識產(chǎn)權(quán)交易交流會，為知識產(chǎn)權(quán)交易提供場所，促進(jìn)專利等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。

在維權(quán)援助的工作方面，日本政府通過在國內(nèi)外設(shè)立基地，對維權(quán)援助的申請?zhí)峁＜曳?wù)。國內(nèi)基地設(shè)在發(fā)明協(xié)會及其分部，每年進(jìn)行640件咨詢；設(shè)在歐美、中國、韓國等國的海外基地，派遣知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)代表幫助企業(yè)進(jìn)行海外維權(quán)。同時(shí)，政府還設(shè)立了為中小企業(yè)海外維權(quán)提供津貼，并不時(shí)舉辦反擊仿冒的學(xué)習(xí)班。

在宣傳培訓(xùn)方面，日本政府對通過知識產(chǎn)權(quán)提高企業(yè)活力的優(yōu)秀事例進(jìn)行大力宣傳。從所有的都道府縣選出有成就的中小企業(yè)，介紹他們?nèi)绾螒?zhàn)略性地有效利用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的事例。政府還舉辦面向初級人員的知識產(chǎn)權(quán)制度說明會，并利用專利代理人才、技術(shù)師、中小企業(yè)診斷師等專業(yè)人士，為中小企業(yè)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才。最后，政府將大企業(yè)里具有豐富知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗(yàn)的人才編制成數(shù)據(jù)庫，向中小企業(yè)推介。

日本政府對中小企業(yè)的海外專利申請也大力扶持，2008年，日本為當(dāng)年在國外申請專利的100多家中小企業(yè)提供了總額為1.4億日元的資助。

值得借鑒的支持政策

筆者總結(jié)認(rèn)為，日本的以下幾項(xiàng)扶持政策尤其值得我國借鑒。

首先是免費(fèi)先有技術(shù)調(diào)查制度。2004年起，日本開展了免費(fèi)的專利先有技術(shù)調(diào)查支援業(yè)務(wù)，為中小企業(yè)的專利申請?zhí)峁┦欠駪?yīng)該請求實(shí)質(zhì)審查的判斷依據(jù)。這一制度的實(shí)施節(jié)約了中小企業(yè)的審查請求費(fèi)用，同時(shí)也省去了日本特許廳對缺乏新穎性和創(chuàng)造性的案件的徒勞審查，有助于審查的快速化和合理化。

其次是快速審查和審理制度。2006年，日本提出了“為促進(jìn)創(chuàng)新加速專利審查改革的計(jì)劃”，對中小企業(yè)采用加快審查制度。第一次審查通知書的等候時(shí)間從提出申請后約26個(gè)月縮短到約3個(gè)月，原則上只需提出1份資料即可。

三是設(shè)在商會的“知識產(chǎn)權(quán)咨詢處”。日本在與中小企業(yè)聯(lián)系密切的商會設(shè)立了2500個(gè)知識產(chǎn)權(quán)咨詢處。知識產(chǎn)權(quán)咨詢處受理有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)咨詢的請求，并負(fù)責(zé)一般性問題的解答，而對于比較專業(yè)的請求，則轉(zhuǎn)給各專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)支援機(jī)構(gòu)，咨詢處還根據(jù)地區(qū)實(shí)際需求，舉辦學(xué)習(xí)班或邀請專家舉辦個(gè)案咨詢會。

知識產(chǎn)權(quán)咨詢處設(shè)在商會的好處多多。一是貼近和方便了中小企業(yè)；二是與商會合作能更好地了解中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的需求；三是對中小企業(yè)的支援工作進(jìn)行了分工，提高了工作效率，“知識產(chǎn)權(quán)咨詢處”負(fù)責(zé)一般性問題解答，各專業(yè)支援機(jī)構(gòu)則集中精力對有難點(diǎn)的個(gè)案做好服務(wù)。

四是訪問型的“工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員”。自2006年起，日本新設(shè)“工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員”制度，各都道府縣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局專利室派遣工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員前往中小企業(yè)，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)。

工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員的主要職責(zé)包括：通過對各家中小企業(yè)的訪問，介紹與專利有關(guān)的支援政策并聽取意見和希望要求；擔(dān)任有關(guān)機(jī)構(gòu)舉辦的知識產(chǎn)權(quán)制度和有關(guān)支援政策學(xué)習(xí)班、研討會、培訓(xùn)班的講師；在展覽會上介紹知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)支援政策；擔(dān)任中小企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)的講師。如今，工業(yè)產(chǎn)權(quán)專業(yè)官員已被日本中小企業(yè)稱為“知識產(chǎn)權(quán)出差援軍”。

五是實(shí)用的《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指南手冊》和特別的《知識資產(chǎn)經(jīng)營公開指南》。日本免費(fèi)提供給中小企業(yè)《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指南手冊》，它通俗易懂地介紹了如何制定企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并提供了在不引人注目的領(lǐng)域取得成功的企業(yè)案例，在企業(yè)的成長過程中提供知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的啟示。

在日本，企業(yè)需要定期公布經(jīng)營狀況，一方面是政府和公眾監(jiān)督的需要，另

一方面也可以展示自身的實(shí)力。近年來，日本企業(yè)通過發(fā)布《知識資產(chǎn)經(jīng)營報(bào)告》，把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、人才、組織力、品牌等在內(nèi)的廣義的“知識資產(chǎn)”對外公開，以進(jìn)行資金籌集，開拓銷路。《知識資產(chǎn)經(jīng)營公開指南》通過示例，幫助企業(yè)制作《知識資產(chǎn)經(jīng)營報(bào)告》。

六是利用知識產(chǎn)權(quán)開拓資金籌集的渠道。在日本，中小企業(yè)可以通過三種渠道利用知識產(chǎn)權(quán)來籌集資金。

第一種是日本政策投資銀行提供的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資。企業(yè)可用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商號進(jìn)行擔(dān)保和融資。第二種是設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)基金。2007年，日本中小企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)機(jī)構(gòu)、福岡銀行等聯(lián)合設(shè)立了總額為10億日元的九州技術(shù)開發(fā)基金，對中小企業(yè)一些有前景的專利技術(shù)項(xiàng)目提供資金上的幫助。第三種是允許對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行信托管理。2004年日本修改《信托行業(yè)法》，規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)可以進(jìn)行信托管理。

日本支持中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的機(jī)構(gòu)

日本政府有三個(gè)行政層級，中央、都道府縣和市町村。在這三個(gè)層級的政府中都設(shè)有支持中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的機(jī)構(gòu)。

從中央層面看，包括日本特許廳、國立工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與進(jìn)修館和日本發(fā)明協(xié)會。特許廳設(shè)立普及支援課，負(fù)責(zé)全國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)支持政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，是支持中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的中樞和大腦；國立工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與進(jìn)修館為企業(yè)和公眾提供了良好的專利信息服務(wù)，并派遣專家提供專利信息服務(wù)，同時(shí)國立工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與進(jìn)修館還利用自身資源負(fù)責(zé)專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，并幫助政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作；日本發(fā)明協(xié)會受日本特許廳的委托，負(fù)責(zé)專利先有技術(shù)調(diào)查支援業(yè)務(wù)；從都道府縣層面看，分別設(shè)有地方專利室、都道府縣中小企業(yè)支援中心、知識所有權(quán)中心，對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作提供支持；在市町村層面上，主要是發(fā)揮設(shè)立在各商會的知識產(chǎn)權(quán)咨詢處的作用，加強(qiáng)對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的支持。

對我國的啟示

日本政府對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)支持政策，有幾個(gè)顯著特點(diǎn)：一是日本高度重視對中小企業(yè)的支持，體現(xiàn)了政府扶弱濟(jì)貧、維護(hù)公平競爭的指導(dǎo)思想；二是日本政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策體系完整，形成了一整套完善的政策體系；三是日本支援中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的機(jī)構(gòu)數(shù)量多，而且有層次、有分工，說明知識產(chǎn)權(quán)工作已經(jīng)融入滲透到經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的政策中；四是日本重視訪問型的服務(wù)方式，能夠深入實(shí)地有針對性地對中小企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)。

日本政府的中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)支持政策給我們提供了良好的借鑒。

第一，提高對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作重要性的認(rèn)識，知識產(chǎn)權(quán)工作要培優(yōu)扶強(qiáng)也要扶弱濟(jì)貧。在我國，國有大型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作一直是政府支持的重點(diǎn)。而日本認(rèn)為，大型企業(yè)有足夠的人力、財(cái)力和物力做好知識產(chǎn)權(quán)工作，而中小企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)工作往往受制于人力和財(cái)力。作為公平競爭的守衛(wèi)者，加強(qiáng)對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的支持是政府的責(zé)任和義務(wù)。

第二，完善中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)支持政策體系，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境。我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)制度以來，建立了一些扶持中小企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策，但還沒有形成一整套適合中國國情的政策體系。要對現(xiàn)行的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)支持政策進(jìn)行梳理，進(jìn)一步完善政策體系，為中小企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，使中小企業(yè)逐步成為擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)自我開發(fā)、自我積累、自我發(fā)展的良性循環(huán)。

第三，引導(dǎo)和支持中小企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)盟。為避免中小企業(yè)勢單力薄的缺陷，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)依托行業(yè)協(xié)會，建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，形成有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與維權(quán)機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制、爭端解決機(jī)制，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。

第四，利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資金籌集，解決中小企業(yè)融資難的問題。日本利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資金籌集的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作需要政府承擔(dān)一定的融資風(fēng)險(xiǎn)。要借鑒日本成立知識產(chǎn)權(quán)政策性銀行、設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展基金的做法，重點(diǎn)支持中小企業(yè)的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新項(xiàng)目，促進(jìn)中小企業(yè)利用自主知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行擔(dān)保融資。

第五，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息利用能力，引導(dǎo)中小企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)求發(fā)展。在日本，無論是政府還是企業(yè)都十分重視專利信息的傳播和利用。政府負(fù)責(zé)基礎(chǔ)的信息制作和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以及針對社會公眾和中小企業(yè)的專利信息普及和利用，商業(yè)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)負(fù)責(zé)對專利信息的深加工和利用。這種多層次和全方位的信息普及加深了公眾對知識產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)識，利用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力也有所增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)制度自然地滲透到國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域。此外，我國還應(yīng)大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)信息利用工作在企業(yè)發(fā)展和市場競爭中的地位和作用，幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)信息利用的意識和能力，把握企業(yè)的實(shí)際需求，引導(dǎo)企業(yè)通過運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度求發(fā)展，幫助“走出去”的企業(yè)建立企業(yè)專題專利信息數(shù)據(jù)庫，提高知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力。