郭國良　謝　軍

摘要：本文利用301家國內制造型上市公司的數據對國內產業(yè)結構如何影響我國制造企業(yè)的出口績效進行了研究。結果證實國內產業(yè)結構對企業(yè)出口績效存在顯著的影響。國內產業(yè)規(guī)模和企業(yè)在產業(yè)中的市場份額對出口績效存在積極的影響：產業(yè)集中度對出口績效存在負面影響。

關鍵詞：產業(yè)結構出口績效國際化

改革開放以來，中國企業(yè)在出口貿易方面取得了令世人矚目的成就。然而，學術界對我國企業(yè)出口績效決定因素的研究卻相對滯后。一方面研究的數量不足：另一方面?zhèn)戎赜谄髽I(yè)內部因素，而對外部因素研究較少。為了彌補這一不足，本文通過對產業(yè)結構和出口績效之間關系的實證分析，試圖揭示外部因素(國內產業(yè))對我國制造企業(yè)出口績效的影響。

一、理論基礎和研究假設

對企業(yè)出口績效決定因素的研究一直是國際商務研究領域的重要問題。根據Zou和Stan的綜述性研究可以看出，現有研究主要圍繞企業(yè)的內在因素(如企業(yè)專有資源和能力)來解釋出口績效。然而，正如Zou和Stan所承認的那樣，雖然外部產業(yè)環(huán)境因素對出口績效的重要作用獲得認可，但對于產業(yè)因素如何影響企業(yè)出口績效，以及企業(yè)內部因素與產業(yè)因素之間相互作用如何影響出口績效的研究卻仍然十分有限。通過研究現有文獻我們發(fā)現國內產業(yè)環(huán)境與企業(yè)出口績效的關系密切。首先，企業(yè)建立國際競爭力和競爭優(yōu)勢離不開國內產業(yè)環(huán)境，國內市場環(huán)境中所積累的競爭優(yōu)勢能夠幫助企業(yè)提升出口績效。其次，現有研究發(fā)現國內產業(yè)結構與出口績效之間存在關聯(lián)關系。最后，企業(yè)內部因素與產業(yè)因素影響出口績效的機制不同。Spanos和Lioukas指出：一方面，產業(yè)因素和企業(yè)內部因素對企業(yè)績效的影響是互補的，分別反映績效的不同側面：另一方面，產業(yè)因素和企業(yè)內部因素影響企業(yè)績效的機制是不同的，前者對企業(yè)的市場績效和盈利性均產生影響，后者主要通過影響市場績效來決定盈利性。因此，重視國內產業(yè)環(huán)境的影響能夠幫助我們更加全面地了解出口績效的決定因素和內在機制。

下面，從產業(yè)規(guī)模、產業(yè)集中度和市場份額三個方面分析國內市場的產業(yè)結構如何影響企業(yè)出口績效。

(一)產業(yè)規(guī)模與企業(yè)出口績效

Dunning的折衷理論指出，企業(yè)國際化績效與企業(yè)所有權優(yōu)勢緊密相關，所有權優(yōu)勢是與企業(yè)規(guī)模、技術能力、營銷技巧等一系列與企業(yè)內部資源和能力有關的優(yōu)勢。國內市場規(guī)模界定了企業(yè)建立所有權優(yōu)勢所必要的資源和成長空間。產業(yè)中存在產業(yè)規(guī)模的報酬遞增現象。市場規(guī)模越大，市場越能夠容納更多的企業(yè)。這樣，大市場中最有效率的企業(yè)總體上比小市場中最有效率的企業(yè)效率更高。因此，大市場中的企業(yè)整體上會更有競爭力：即使缺乏規(guī)模經濟和學習效應，國內市場容量大對企業(yè)國際競爭力的影響也是有益的，這種影響主要與形成產品的國際競爭力有關。Lages認為產業(yè)的規(guī)模越大，企業(yè)成長的空間越大，越有利于企業(yè)積累豐富的資源和能力，越容易出現規(guī)模較大的企業(yè)：而大量研究證明規(guī)模越大的企業(yè)，出口績效越好。Pan的研究認為企業(yè)規(guī)模是企業(yè)的重要資源，一方面，大規(guī)模的企業(yè)擁有較為充足的資源用于國際業(yè)務：另一方面，這些充足的資源能夠承擔國際營銷中所發(fā)生的營銷費用(如市場調研開支和促銷費用)、產品開發(fā)費用、運輸費用以及國外市場不確定性因素所導致的經濟損失和機會成本。

假設1：產業(yè)規(guī)模越大，產業(yè)內企業(yè)的出口績效越好。

(二)產業(yè)集中度與出口績效

產業(yè)集中度指的是產業(yè)內少數企業(yè)的生產量、銷售量、資產總額等方面對某一行業(yè)的支配程度。少數企業(yè)占據產業(yè)內市場份額越大，產業(yè)集中度越高；反之，產業(yè)集中度越低。國內市場產業(yè)集中度與企業(yè)出口績效之間的關系非常復雜，各種觀點圍繞這種關系“是積極的還是消極的”各持一端。根據產品生命周期理論，低產業(yè)集中度通常發(fā)生在導入期和增長期，大量出口為重要特征之一：而高產業(yè)集中度往往發(fā)生在產業(yè)向成熟期演化的過程中，出口下降是主要特征。波特的“競爭優(yōu)勢”理論則認為在產業(yè)集中度較高的成熟期，會出現大規(guī)模出口的現象。本文認為在高度集中的產業(yè)中，市場由少數大型企業(yè)把持，這些企業(yè)已經在國內市場建立了壟斷優(yōu)勢，開發(fā)國外市場的相對壓力較小。特別是當國內市場競爭壓力不大、市場機會較多，而企業(yè)對國外市場運作缺乏經驗的情況下，難以企望它們?yōu)閲馐袌鐾度氪罅抠Y源以爭取良好的出口績效。Zhao和Zou曾經對3900家中國企業(yè)的實證研究發(fā)現，產業(yè)集中度對出口傾向產生了負面的影響。他們認為，處于集中度較高的產業(yè)內的那些國有壟斷企業(yè)，由于長期受到政府的保護，逐漸產生了滿足感，偏向于立足國內市場，缺乏出口的壓力和意愿。

假設2：產業(yè)的集中度越高，產業(yè)內企業(yè)的出口績效越差。

(三)市場份額與出口績效

市場份額能夠反映企業(yè)在某一產業(yè)中的市場地位。企業(yè)在國內產業(yè)所占據的市場份額對出口績效的影響主要表現在兩個方面：一方面，市場份額越大，反映出企業(yè)競爭能力越強，擁有越多的壟斷優(yōu)勢，并更好地實現了規(guī)模經濟。相對于市場份額較小的企業(yè)而言，這些企業(yè)擁有更為充足的資源用于國際業(yè)務擴張，這些資源不僅包括有形資源(如資金、人員、生產設備等)，而且包括無形資源(如技術、品牌、營銷和生產運作經驗等)。另一方面，市場份額越大說明企業(yè)在國內市場發(fā)展空間越有限，企業(yè)主動而積極地開拓國際市場的動機也越強烈。同時，處于領導地位的企業(yè)通常具有豐富的市場經驗、人力資源和較高水平的生產運作、產品開發(fā)與管理能力。這些企業(yè)更可能在國際市場上取得收獲。例如，Ito對日本企業(yè)的研究就發(fā)現隨著市場份額的增加，企業(yè)的出口比重會逐漸由低于產業(yè)平均水平增加到高于產業(yè)平均水平。當然，市場份額越大的企業(yè)也具有更強的保守傾向——鞏固國內壟斷優(yōu)勢，安于享受壟斷成果。但在全球競爭的大背景下，獲利的動機和競爭的壓力將驅使企業(yè)積極地尋求進入國際市場。

假設3：企業(yè)擁有的國內市場份額越大，企業(yè)的出口績效越高。

二、研究設計和結果

(一)數據收集

本文所使用的數據來自2005年深滬兩地上市公司的年報，《2006年中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，中企聯(lián)合會編制的《2006年中國制造業(yè)500強》。本文從截至2005年4月深滬兩地1382家上市公司中選擇了796家工業(yè)制造業(yè)企業(yè)(按照國家行業(yè)類別劃分標準中的C類或03類)，剔出沒有國際業(yè)務(包括出口貿易和國外投資)、信息披露不全的樣本，最后選擇了301家企業(yè)。

(二)變量

本文對因變量出口績效的衡量采用兩個指標：出口額(ES)和出口比重(ESTS)。其中，出口比重指標為出口額與企業(yè)主營業(yè)務收入的百分比。如前所述，本文對自變量產業(yè)結構的衡量采用三項指標：產業(yè)規(guī)模