王光平　吳　挺　周文天　黃少安

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧利弗·威廉姆森的名字幾乎無(wú)人不知，至少，威廉姆森在上世紀(jì)70年代中期所著的<資本主義經(jīng)濟(jì)制度>，引發(fā)了一場(chǎng)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”運(yùn)動(dòng)，在學(xué)界也被稱之必讀之作。

奧利弗·威廉姆森被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論，法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，享有國(guó)際盛譽(yù)的不勝枚舉，但能夠像威廉姆森那樣，橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)，管理學(xué)和法學(xué)三大領(lǐng)域且聲名顯赫的卻寥若晨星。

年輕時(shí)理想是當(dāng)律師

1932年9月，威廉姆森出生在美國(guó)威斯康星州的蘇必利爾鎮(zhèn)，父母均是鎮(zhèn)上的中學(xué)教師。威廉姆森年輕時(shí)的理想是當(dāng)律師，但他在高中時(shí)卻喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)。高中畢業(yè)后，他選擇了一家社區(qū)學(xué)院，修讀該學(xué)院和麻省理工學(xué)院聯(lián)合提供的教學(xué)項(xiàng)目，該項(xiàng)目需要在學(xué)院學(xué)習(xí)三年，然后去麻省理工學(xué)院續(xù)讀兩年，威廉姆森只用了兩年就進(jìn)入麻省理工學(xué)院。麻省理工學(xué)院濃厚的學(xué)術(shù)氛圍對(duì)他一生有很大的影響。

在1955年從麻省理工大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位之后，威廉姆森在1960年和1963年分別進(jìn)入斯坦福大學(xué)和卡內(nèi)基美隆大學(xué)獲得碩士和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

在獲得博士學(xué)位后，威廉姆森先后在加州大學(xué)伯克利分校，賓夕法尼亞大學(xué)從事工業(yè)組織的研究和教學(xué)工作。之后，1 966年9月他前往華盛頓，擔(dān)任美國(guó)反壟斷部長(zhǎng)的特別助理。這一工作使他有充分的機(jī)會(huì)經(jīng)手一系列重要的反壟斷案例，也深入地了解了企業(yè)兼并中會(huì)發(fā)生的種種問題。這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)他自己的學(xué)術(shù)思想形成必不可少。

開創(chuàng)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)研究先河

從卡內(nèi)基畢業(yè)后，威廉姆森進(jìn)入加利福尼亞大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)系任教。當(dāng)時(shí)的系主任戈登和招聘委員會(huì)主席帕潘德里歐都是研究現(xiàn)代公司的，而威廉姆森的博士論文題目是《抉擇行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)：企業(yè)理論中的經(jīng)理目標(biāo)》。此外，他1963年的一篇論文《作為進(jìn)入障礙的出售費(fèi)用》引起了該系資深教授，被稱為產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一的貝恩的興趣。由于這兩個(gè)原因，盡管威廉姆森從來沒有學(xué)過產(chǎn)業(yè)組織的課程，也沒有讀過任何這方面的書籍，仍能進(jìn)入伯克利經(jīng)濟(jì)系任職。

在伯克利，威廉姆森在給本科生開設(shè)產(chǎn)業(yè)組織課程時(shí)，雖然選用了貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》作教材，但加進(jìn)了大量的威廉姆森在卡內(nèi)基學(xué)到的組織思想，并把錢德勒的現(xiàn)代公司組織學(xué)說融合進(jìn)去。實(shí)際上，威廉姆森是把經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論結(jié)合起來研究經(jīng)濟(jì)組織，開創(chuàng)了組織經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的先河。

1971年，一年一度的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)年會(huì)安排了一個(gè)專場(chǎng)：對(duì)市場(chǎng)不完善的回應(yīng)。威廉姆森被邀請(qǐng)?zhí)峤徽撐?。他決定探討一下縱向一體化的可能性，于是就從交易成本的角度寫了<生產(chǎn)的縱向一體化：市場(chǎng)失敗的思考>。這一年，威廉姆森被任命為賓大經(jīng)濟(jì)系1971—1972屆系主任。

1975年，《市場(chǎng)與層級(jí)組織：分析和反托拉斯含義》出版了，這是一部跨時(shí)代的杰作。威廉姆森通過引進(jìn)交易成本，在經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論之間正式架起了一座橋梁。1 975年，他的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》出版，這一年，他當(dāng)選為美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)主席。

1977年，威廉姆森任美國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員；1983年，進(jìn)入美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士之列；1 994年，成為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士；1 997年，任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士。1 998年，在進(jìn)入加州大學(xué)伯克利分校之后，威廉姆森擔(dān)任了“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授，直至今日。

瑞典皇家科學(xué)院評(píng)審委員會(huì)認(rèn)為，威廉姆森在“經(jīng)濟(jì)治理，尤其是企業(yè)邊界方面的研究成果”卓著?！八涛覀儗?duì)待市場(chǎng)、公司、協(xié)會(huì)，機(jī)構(gòu)甚至是家庭，要從它們?yōu)闆_突的解決作出的貢獻(xiàn)角度去看”，評(píng)選委員會(huì)如此評(píng)價(jià)道。

威廉姆森的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

威廉姆森最為主要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于開創(chuàng)了交易成本理論，也是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。以威廉姆森為代表的交易成本理論明確宣稱是基于有限理性的行為假設(shè)。交易成本理論主要致力研究各種交易類型的治理結(jié)構(gòu)。威廉姆森認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)理論主要研究制度環(huán)境或博弈規(guī)則，而交易成本理論則是研究具體的治理制度或者具體博弈的實(shí)現(xiàn)。因此，較之于產(chǎn)權(quán)理論，交易成本理論的研究單元更加微觀和具體。交易成本理論的研究思路可以簡(jiǎn)單表述如下：其一，由于個(gè)體的有限理性和機(jī)會(huì)主義，交易合同總是不完全的，并且會(huì)導(dǎo)致事前專用性投資的低效率，以及事后對(duì)新環(huán)境的不適應(yīng)，這些都會(huì)損害交易雙方的合作效率。因此，必須采用某種治理模式來提高交易效率。較之于委托代理理論和GHM模型，交易成本理論更為關(guān)注由于事后不適應(yīng)而帶來的效率損失。其二，必須根據(jù)交易的具體特征，選取特定的治理模式以降低交易雙方事后的不適應(yīng)程度，從而提高合作效率。其三，通過各種經(jīng)驗(yàn)研究來證實(shí)上述的結(jié)論。在交易成本理論看來，任何治理模式都具有優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。例如，市場(chǎng)的治理模式具有較高的激勵(lì)強(qiáng)度但卻容易引起事后的不適應(yīng)，而企業(yè)的治理模式能夠降低事后的不適應(yīng)程度，卻具有較低的激勵(lì)強(qiáng)度并且容易耗費(fèi)管理成本。交易成本理論認(rèn)為，當(dāng)存在各種不同的交易模式時(shí)，交易各方必須選擇總成本(交易成本和生產(chǎn)成本)最小的治理模式。這意味著交易成本理論主要采用比較制度的分析方法。威廉姆森進(jìn)一步將這種方法稱為離散的結(jié)構(gòu)性分析，它有別于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)連續(xù)的邊際分析。

威廉姆森開創(chuàng)的理論被廣泛運(yùn)用于解釋企業(yè)邊界，縱向一體化。公司治理和公司金融等領(lǐng)域中，并且也直接推動(dòng)了以Hart和Moore等為代表的不完全合同理論的產(chǎn)生和發(fā)展。在交易成本的視角下，通過將組織理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，威廉姆森促進(jìn)了組織經(jīng)濟(jì)學(xué)這一交叉學(xué)科的發(fā)展。同樣，通過將法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，也促進(jìn)了法經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。當(dāng)前，交易成本理論已經(jīng)成為我們分析組織問題最重要的工具，它為我們準(zhǔn)確地理解組織的治理功能提供了全新的視角。長(zhǎng)期以來，威廉姆森是新制度學(xué)派的領(lǐng)軍人物，一直致力于構(gòu)建統(tǒng)一的制度研究范式。他將制度研究分為四個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)指對(duì)內(nèi)嵌于各種習(xí)俗、傳統(tǒng)和社會(huì)文化的制度，第二層級(jí)是指各種諸如憲政、法律和產(chǎn)權(quán)等正式的制度環(huán)境，第三層級(jí)是指針對(duì)各種具體交易形成的治理制度，第四層級(jí)是指在上述三個(gè)層級(jí)下的資源配置制度。威廉姆森強(qiáng)調(diào)，應(yīng)該從跨學(xué)科的視角來研究制度的功能、產(chǎn)生與變遷，并且主張從動(dòng)態(tài)的視角考察交易成本的變化與制度演變之間的關(guān)系。

威廉姆森的獲獎(jiǎng)?lì)A(yù)示著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為絕對(duì)主流的研究范式。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式在形式邏輯上還不如新古典體系那樣完美和嚴(yán)密，但是，它對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果說科斯和諾斯的獲獎(jiǎng)表明了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的接納，威廉姆森和奧斯特羅姆的獲獎(jiǎng)即標(biāo)志著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)本身已經(jīng)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分?？梢灶A(yù)見，制度將在很長(zhǎng)一段時(shí)間里成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流研究課題。這是由現(xiàn)實(shí)世界決定的，我們的世界，從觀念到基本的制度、到具體的組織規(guī)則，都在融合、沖突、反思中變化著。當(dāng)然，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和分析工具還會(huì)不斷的發(fā)展和創(chuàng)新。這也為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在該領(lǐng)域作出科學(xué)貢獻(xiàn)提供了前所未有的機(jī)會(huì)。