摘 要：在市場競爭中企業(yè)之間既是競爭對手也有彼此合作的需要，因為合謀使企業(yè)獲得了額外的利潤。合謀行為雖然為各國所限制，但特定場合的合謀具有積極意義。合謀行為在法律允許的范圍內(nèi)也有可行性，而懲罰機制保障了合謀行為的長期維持。生產(chǎn)商的技術(shù)合謀策略和抵制價格戰(zhàn)策略是企業(yè)合謀中常用的競合策略。

關(guān)鍵詞：合謀；競合策略；價格戰(zhàn)；卡特爾；技術(shù)合謀

一、企業(yè)競爭中合謀行為的必要性

優(yōu)勝劣汰是市場經(jīng)濟的靈魂所在，但無限的競爭是不可取的。近幾年我國一些行業(yè)的市場競爭有越演越烈的勢頭，各家廠商、經(jīng)銷商大打價格戰(zhàn)，各種各樣的競爭手段層出不窮。如近些年我國家電市場的長期“價格戰(zhàn)”，對家電行業(yè)發(fā)展的損害是相當明顯的。家電的成本，不僅包括原材料、勞動力、管理費用、稅收、售后服務(wù)費用等，還包括產(chǎn)品開發(fā)和研究的費用。由于一次次的“價格戰(zhàn)”，使各家電生產(chǎn)廠家都把家電產(chǎn)品的銷售價格降得一低再低，致使企業(yè)會缺乏后續(xù)研發(fā)和售后服務(wù)費用，必然使核心競爭力大打折扣。而一個行業(yè)的利益不保，國家的稅收及整體競爭力也將減弱，造成的危害不容小視。另外還應(yīng)看到，家電企業(yè)的“價格戰(zhàn)”，對消費者的利益也會產(chǎn)生損害。壟斷會直接損害消費者利益的，而惡性競爭的“價格戰(zhàn)”對消費者利益的損害則比較隱蔽。表面上，消費者買到了物美價廉的家電產(chǎn)品，是撿了個便宜。然而，產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊，魚目混珠，已經(jīng)損害了消費者的權(quán)益，而且長此下去，一個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的衰弱，將使消費者很快就會嘗到撿便宜的苦果：沒有后續(xù)服務(wù)、昂貴的維修費；買不到更新的產(chǎn)品；企業(yè)倒閉帶來的失業(yè)等等?？梢?，家電行業(yè)的惡性“價格戰(zhàn)”，不但有損家電生產(chǎn)企業(yè)的利益，而且對于廣大消費者乃至社會利益，都有很大的損害。

誠然，在市場經(jīng)濟中，企業(yè)之間客觀上存在著競爭關(guān)系。但是，競爭對手也有著彼此合作的需要，尤其在解決惡性“價格戰(zhàn)”問題上，更需要進行彼此間的協(xié)商、協(xié)調(diào)和合作。國美和永樂曾是家電市場針鋒相對的對手，卻在2006年10月走到了一起，兩大家電零售巨頭宣布合并。這一事件至少使業(yè)內(nèi)人士達成共識：行業(yè)再不整合，再停留在以往低層次的競爭上面，只會幾敗俱傷。

每個進入市場的個體都希望能夠獲得最高的利潤，也就是說要尋求一種利潤最大化的策略指導(dǎo)行動。但是這樣的策略是一種理想化的策略，在此情況下，企業(yè)是不考慮其他企業(yè)和本企業(yè)之間的相互影響，而只是以價格參數(shù)作為企業(yè)最優(yōu)選擇的評判標準。然而在現(xiàn)實中，企業(yè)的最佳選擇是建立在其他企業(yè)選擇的基礎(chǔ)上的，應(yīng)把企業(yè)之間的戰(zhàn)略性相互作用納入決策模型，這樣企業(yè)的最后選擇就個體決策而言將是“次優(yōu)”的策略組合，但是這種組合在動態(tài)的現(xiàn)實環(huán)境中是最優(yōu)的。不難看出，傳統(tǒng)的以個體的利益最大化為動機進行的理性決策，都將導(dǎo)致集體的非理性行為。

合謀是企業(yè)協(xié)調(diào)相互間競爭關(guān)系以使共同利潤最大化的行為。換句話說，合謀是企業(yè)在多人博弈的現(xiàn)實中比較好的策略組合。企業(yè)在一些問題上達成共識，互相保持默契，以獲取利益或避免損失，比如制定最低定價以避免無休止的價格戰(zhàn)；在知識產(chǎn)權(quán)、國外反壟斷、反傾銷等問題上互相合作等等。市場競爭中的合謀不應(yīng)是為了盤剝消費者或者壓榨供應(yīng)商，而是應(yīng)當是為了避免一些無謂的損失。

二、企業(yè)競爭中合謀行為的理論基礎(chǔ)

企業(yè)的合謀行為，往往是以寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)為條件的。寡頭壟斷又稱寡頭，其原意是指為數(shù)不多的銷售者。寡頭壟斷就是指少數(shù)幾家企業(yè)壟斷了某一行業(yè)的市場，控制了這一行業(yè)的供給。在這種市場上，幾家企業(yè)的產(chǎn)量在該行業(yè)的總供給中占了很大的比例，每家企業(yè)的產(chǎn)量都占有相當大的份額，從而每家企業(yè)對整個行業(yè)價格與產(chǎn)量的決定都有舉足輕重的影響。

寡頭壟斷市場在我國經(jīng)濟中是一種較為普遍的現(xiàn)象并占有重要地位，如汽車、鋼鐵、有色金屬、彩電、移動電話等行業(yè)都是或比較接近寡頭壟斷市場。

我們先分析兩家廠商進行競爭時最終的結(jié)果，從中得出的基本結(jié)論也適用于具有更多廠商的寡頭市場。假定有A，B兩廠商，他們生產(chǎn)的產(chǎn)品可以完全相互取代。市場的需求函數(shù)按照公式（1）計算。兩廠商的產(chǎn)品成本函數(shù)分別按照公式（2）和（3）計算。兩廠商的產(chǎn)品利潤函數(shù)分別按照公式（4）和（5）計算。

P=22S]1[]100\\s(Qa+Qb)（1）

Ca=1500+10Q(Qa＞0)（2）

Ca=1500+10Q(Qb＞0)（3）

Wa=P×Qa-Ca（4）

Wb=P×Qb-Cb（5）

以上公式中，P —市場價格；Qa —A廠商的產(chǎn)量；Qb —B廠商的產(chǎn)量；Ca —A廠商的成本；Cb —B廠商的成本；Wa —A廠商的利潤；Wb —B廠商的利潤。

為使利潤最大，Wa和Wb的一階偏導(dǎo)數(shù)各應(yīng)為0，經(jīng)計算可得兩廠商的反應(yīng)函數(shù)為公式（6）和（7）。

Qa=600S]1[]2\\sQb（6）

Qb=600S]1[]2\\sQb（7）

反應(yīng)函數(shù)表明每個廠商的產(chǎn)量都是其競爭對手的產(chǎn)量的函數(shù)。聯(lián)立求解兩個反應(yīng)函數(shù)，可得兩個廠商的均衡產(chǎn)量：Qa=Qb=400。此時市場價格P=14，兩廠商的利潤各為100，合計200。

現(xiàn)在兩家廠商達成合謀，那么他們的利潤可按照公式（8）計算。

Wa+Wb=p×（Qa+Qb）-（Ca+Cb）（8）

求兩廠商可能的最大利潤，(Wa+Wb)的一階偏導(dǎo)應(yīng)為0，計算得：Qa=Qb=300，此時市場價格P=16，兩廠商的利潤各為300，合計600。

兩家廠商達成合謀，通過限制產(chǎn)量，抬高價格，統(tǒng)一行動，獲得了額外的利潤。這就是企業(yè)合謀行為的理論基礎(chǔ)。

三、企業(yè)競爭中合謀行為的可行性

廠商的合謀行為給廠商帶來利益，但是，合謀在很多國家屬于違法的行為，如很多國家以法律的形式對卡特爾進行限制和懲罰?？ㄌ貭柺枪杨^壟斷市場上企業(yè)通過明確的、公開的協(xié)議而形成的聯(lián)合體（聯(lián)盟）。在一般情況下卡特爾會限制正常的市場競爭，使得市場上原本存在的相互競爭消失或受到嚴重限制，限制或減少了參與者在價格、質(zhì)量、產(chǎn)量、服務(wù)或者創(chuàng)新等方面獨立進行競爭的能力和熱情?？ㄌ貭栐跊Q策時就像一個壟斷企業(yè)一樣，根據(jù)整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，確定出最優(yōu)的總產(chǎn)量和相應(yīng)的價格，然后在成員企業(yè)之間分配這個總產(chǎn)量，同時指令成員企業(yè)執(zhí)行卡特爾制定的價格。而分配產(chǎn)量的原則與多工廠生產(chǎn)時企業(yè)分配產(chǎn)量的原則一樣：使得每個成員企業(yè)的邊際成本相等。卡特爾使得參與者不經(jīng)競爭就獲得優(yōu)越的市場地位，并傾向于對消費者和其他經(jīng)營者進行剝奪或排斥。這些都嚴重損害競爭機制，導(dǎo)致效率低下和消費者福利的損失。因此，世界上大多數(shù)國家都有反壟斷法等成文法律對卡特爾進行限制和懲罰。

合謀行為雖然為各國所限制，但是在特定的情況下，適當?shù)暮现\對企業(yè)和消費者都是有利的，可以使企業(yè)更有效地發(fā)展，有更多的剩余資金用于研究開發(fā)，推出新產(chǎn)品。同時，也能夠防止國際貿(mào)易沖突等等問題。一向嚴格對待卡特爾的德國也在立法中專門劃定法律允許的卡特爾行為。德國在1957年制定《反對限制競爭法》中，就有針對卡特爾的合理原則的相關(guān)條款。適用合理的原則是指有些卡特爾不是必然被視為違法；如果它們雖然有著限制競爭的目的或者后果，但同時還具有推動競爭的作用，或能顯著改善企業(yè)的經(jīng)濟效益，從而更好地滿足消費者的需求時，則可被視為合法?！斗磳ο拗聘偁幏ā返?條至第8條以列舉的方式提出了一系列適用合理原則的卡特爾，并對其含義，可行的具體情況都作了詳細的闡述。這些卡特爾雖然存在著限制競爭的因素，但是可被視為合法而存在(見表1)。

表1 幾種適用合理原則的卡特爾行為

名稱適用情況解決的問題

結(jié)構(gòu)危機卡特爾市場蕭條，產(chǎn)品滯銷解決生產(chǎn)過剩

合理化卡特爾適用統(tǒng)一標準提高效益

出口卡特爾出口受阻推動出口

比如結(jié)構(gòu)危機卡特爾，主要用于在市場蕭條、產(chǎn)品滯銷的情況下，協(xié)調(diào)行業(yè)或者部門的生產(chǎn)能力，以避免生產(chǎn)過剩；結(jié)構(gòu)危機卡特爾在內(nèi)容上可以限制產(chǎn)品的價格和數(shù)量?；砻膺@樣的卡特爾是因為市場競爭不可能迅速地解決生產(chǎn)過剩的問題。又如合理化卡特爾，適用于同類產(chǎn)品的企業(yè)統(tǒng)一某個標準或者型號的協(xié)議。再如出口卡特爾，出口企業(yè)為推動出口而訂立的協(xié)議，可被視為合法而存在。

中國的《反壟斷法》已于2007年8月30日獲全國人大常委會會議通過，并于2008年8月1日起正式實施。我國制定的反壟斷法，體現(xiàn)了法律制度的導(dǎo)向功能，它既要防止經(jīng)營者過度集中，形成壟斷，同時又要有利于我們國內(nèi)企業(yè)通過依法兼并來做大做小，發(fā)展經(jīng)濟，提高產(chǎn)業(yè)集中度，增強競爭力，這些規(guī)定體現(xiàn)了要增強國有經(jīng)濟在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重點行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力的要求，有利于國內(nèi)企業(yè)依法競爭做大做強，同時也可以有效地預(yù)防和制止具有優(yōu)勢地位的企業(yè)，來濫用市場支配地位，去損害消費者和其他經(jīng)營者的合法權(quán)益。在我國建立的相關(guān)法律當中，企業(yè)的合謀行為也有其生存的空間。中國的反壟斷立法根據(jù)中國國情和經(jīng)濟發(fā)展階段以及歷史文化傳統(tǒng)等，對于一些有利于國民經(jīng)濟發(fā)展與社會公共利益、但不損害實質(zhì)上的競爭的協(xié)議給予豁免。如經(jīng)營者為了改進技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高效率、降低成本的共同行為；為研究開發(fā)商品的共同行為；中小企業(yè)為提高經(jīng)營效率、增強競爭能力而進行的共同行為；經(jīng)營者為應(yīng)對經(jīng)濟不景氣、制止銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的共同行為等等給予許可，以帶動整個行業(yè)的發(fā)展。

由此可見，我國政府對廠商的合謀行為應(yīng)予規(guī)范和監(jiān)督，廠商的合謀行為在法律允許的范圍內(nèi)也有一定的可操作性。

合謀行為給廠商帶來“次優(yōu)”利益，而廠商為追求最大利益，往往會選擇背叛同盟，私下降價，最終導(dǎo)致合謀同盟瓦解。合謀行為能否較長維持呢？事實上，重復(fù)博弈為長期維持合謀行為創(chuàng)造了可能性，懲罰機制是長期維持合謀行為的有效方法。一家廠商要降價以爭取市場份額，先要掂量對手的反應(yīng)。因為這不是一次性的買賣，大家在同一個市場中，以后還要交手?，F(xiàn)在圖一時之快，明天就會遭到報復(fù)。多市場的接觸有利于合謀協(xié)定的執(zhí)行。如果合謀廠商在多個市場中都有競爭關(guān)系，任何廠商對背叛行為會更加謹慎，仔細權(quán)衡這樣做到底是否值得。一旦背叛行為被發(fā)現(xiàn)，可能招致對手在多個市場中的報復(fù)行為，這種“收之桑榆，失之東隅”的結(jié)果可能使背叛行為無利可圖。因此，重復(fù)博弈保證了所有參與者都要考慮到以后的合作而不敢輕舉妄動，而嚴厲的懲罰更增加了背叛以后遭到報復(fù)的嚴重性，使合謀同盟的長期保持有了保障。

如果廠商之間共享價格信息，合謀則更容易維持，因為廠商對競爭對手的行為有更多的信息時，檢測會更加容易。企業(yè)如果想要背叛聯(lián)盟，就要行動隱秘，因為如果被聯(lián)盟的其他成員發(fā)現(xiàn)，肯定是要么被罰，要么其他成員也開始降低價格。行業(yè)組建一個類似于貿(mào)易協(xié)會的機構(gòu)，搜集和發(fā)布與行業(yè)狀況有關(guān)的信息。這樣經(jīng)?；ネㄓ袩o，就可以使成員之間的價格透明度提高，降低合謀瓦解的風險。

行業(yè)中的廠商數(shù)目以及大小分布也對合謀具有很大的影響。如果廠商生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，則需求價格彈性越大的廠商越有積極性降價。對于那些規(guī)模比較小的廠商，其市場份額較小，故也是降價可以獲得更大的市場份額。反過來，已經(jīng)占有很大市場份額的廠商則不愿意降價，因為這樣他獲得市場份額不會大幅增加，但由于單位產(chǎn)品利潤降低遭受的損失卻很大。因此，大企業(yè)往往不愿意降價，在廠商數(shù)目比較少的行業(yè)中，合謀更容易成功。

四、企業(yè)合謀中競合策略的運用

面臨國內(nèi)外市場競爭挑戰(zhàn)，我國企業(yè)如果不能通過彼此協(xié)商、協(xié)調(diào)和合作，規(guī)范大家的競爭行為，聯(lián)手進行市場競爭秩序的維護，那么，就會由一個企業(yè)引發(fā)全行業(yè)的惡性“價格戰(zhàn)”，從而危及一個行業(yè)的利益，直至損害國家利益。應(yīng)該看出，建立企業(yè)的“競合關(guān)系”，確實是大勢所趨。企業(yè)的“競合關(guān)系”是建立在相互競爭基礎(chǔ)上的新型合作關(guān)系。如中國彩電企業(yè)之間只有形成競爭合作的關(guān)系，才能在對外統(tǒng)一進行知識產(chǎn)權(quán)談判、協(xié)調(diào)海外市場競爭、提高行業(yè)整體競爭能力等方面有所作為。企業(yè)的合謀行為常伴隨著以下具體的競合策略的運用。

1、生產(chǎn)商的技術(shù)合謀策略。生產(chǎn)商之間的合謀更多的應(yīng)該著眼于技術(shù)方面。我國彩電產(chǎn)品在技術(shù)上其實差別不大，那么技術(shù)上應(yīng)互通有無，節(jié)約成本。非?？上驳氖?，我國家電生產(chǎn)商已經(jīng)認識到了這一點。2005年5月28日，中國電子視像行業(yè)北京高峰會正式開幕，長虹、TCL、創(chuàng)維、上廣電等九家企業(yè)達成了關(guān)于中國彩電行業(yè)未來發(fā)展的七項共識，更重要的是，將在中國電子視像行業(yè)協(xié)會的組織下設(shè)立技術(shù)標準協(xié)調(diào)、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)、國際市場協(xié)調(diào)以及國內(nèi)市場協(xié)調(diào)四個專業(yè)工作委員會。在彩電企業(yè)單打獨斗的時代，很多基礎(chǔ)技術(shù)被重復(fù)研發(fā)，在購買國外知識產(chǎn)權(quán)專利時，單憑一個企業(yè)的實力，又很難拿到有競爭優(yōu)勢的價格。如果國內(nèi)彩電企業(yè)共同建立一個專利池，把各自的技術(shù)都放到這個專利池中進行交叉許可，不僅節(jié)約資源，還可以進行行業(yè)聯(lián)合研發(fā)，同時在購買國外專利的時候，靠技術(shù)合謀來增強實力，爭取有利的引進價格。

2、生產(chǎn)商的抵制價格戰(zhàn)策略。零售企業(yè)利用其強大的渠道優(yōu)勢，單方面要求生產(chǎn)商降價成為常有的事。為了打壓競爭對手，連鎖零售巨頭也會利用優(yōu)勢，向生產(chǎn)企業(yè)提出各種無理要求，生產(chǎn)企業(yè)往往處于被動局面。在銷售領(lǐng)域展開激烈競爭的情況下，制造企業(yè)為維持“正價銷售”必須付出巨大的努力。為消除引發(fā)降價銷售的原因和條件，生產(chǎn)商可互相協(xié)商，統(tǒng)一采取抵制價格戰(zhàn)策略，具體措施可包括：建立價格監(jiān)督機構(gòu)；所有廠家共同推行維持正價宣傳活動；不允許批發(fā)商從事零售業(yè)務(wù)；對于不執(zhí)行“正價”的經(jīng)銷商，生產(chǎn)廠家回收其商品，并查明其進貨來源，通知供貨單位停止向該經(jīng)銷商供貨等等。生產(chǎn)商借助合謀行為，維護了自己的利益。

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（作者通訊地址：上海工程技術(shù)大學200065）

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。